香港上市規則講座系列
上市公司如何避免簽署合營合同時因其中的退出合營企業機制(暫無法確定對價)被視爲重大交易，而需要取得股東大會批准
Lectures on Listing Rules_20210930_c分类：PUBLICATIONS HIGHLIGHTS
香港持牌法團快訊 2021/09/17
- 香港聯合交易所有限公司就香港特殊目的收購公司 (SPAC) 制度進行諮詢，提出最低 10 億港元的首次發售門檻，與投票相關的贖回限制機制，以及 SPAC 持牌發起人的具體角色
- 香港證券及期貨事務監察委員會反洗錢及打擊資助恐怖主義指引的更新
- 香港市場負責人員的管理經驗要求及相關的可轉讓性問題
- 監管程序在公開法庭接受司法審查 — 在 Christopher James Aarons v. Securities and Futures Commission (SFAT Application No.1 of 2021) 一案中看法庭如何平衡基金投資者的利益和公共利益
金融服務監管資訊 2021/09/03
- 香港債券市場發展督導委員會舉行第一次會議——重新思考綠色金融——我們應有“碳市通”嗎？
- 香港聯合交易所有限公司對酷派集團有限公司（股份代號：2369）及六名前任董事采取紀律行動
- 香港交易及結算所有限公司計劃推出全新MSCI中國A50互聯互通指數期貨合約
- 香港交易及結算所有限公司與廣州期貨交易所簽署諒解備忘錄
- 香港聯合交易所有限公司對福澤集團控股有限公司（已除牌，前股份代號：8108）一名前任董事采取紀律行動
- 香港交易及結算所有限公司與香港科技園公司于生物科技及金融科技領域合作
- 香港證券及期貨事務監察委員會就應對基金所涉及的氣候相關風險發表諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會批准香港交易及結算所有限公司推出A股指數期貨合約
- 香港證券及期貨事務監察委員會與警方就5億港元企業欺詐案對上市公司及高層人員采取聯合行動
- 香港證券及期貨事務監察委員會提醒公衆注意非認可投資計劃
- 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷張敏捷的牌照兩年
- 美國聯邦法院下令永久禁止數百萬美元龐氏騙局欺詐者在美國商品期貨交易委員會進行交易和注册
- 美國商品期貨交易委員會命令一名男子就違反注册和商品基金經營者規定支付 150,000 美元
- 美國聯邦法院命令一名男子和兩家公司就外匯欺詐和注册違規行爲支付超過 1560 萬美元
- 美國商品期貨交易委員會修訂現有與英國脫歐相關的救濟措施以提供市場確定性
- 美國證券交易委員會宣布三項指控網絡安全程序缺失的行動
- 美國證券交易委員會就經紀交易商和投資顧問使用數字化互動實踐的相關事項徵求信息和公衆意見
- 美國證券交易委員會就 20 億美元欺詐指控全球加密貨幣借貸平臺及高管
- 美國證券交易委員會指控承銷商及其前首席執行官在市政債券要約收購中存在不當行爲
- 美國證券交易委員會作爲持續每股收益計劃的一部分指控醫療保健服務公司和首席財務官未能準確報告損失或有事件
- 深圳證券交易所就《深圳證券交易所創業板首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則（2021年徵求意見稿）》公開徵求意見
- 上海證券交易所就修訂科創板股票發行與承銷相關業務規則向社會公開徵求意見
- 新加坡證券交易所有限公司上市紀律委員會譴責 Astaka Holdings Limited、其現任執行董事兼前首席執行官 Zamani Bin Kasim 及其前首席財務官 Lee Shih Yi
- 新交所監管公司規劃强制性氣候報告，提議董事會進行多元化信息披露
- 澳大利亞證券和投資委員會就訂單流程規則修訂付款進行諮詢
- 澳大利亞證券和投資委員會發布2021-2025年公司計劃
- 英國金融行爲監管局針對産品治理規則的最後期限向保險公司發出提示
- 英國金融行爲監管局提醒公司注意與阿富汗有關的潜在金融犯罪風險
金融服務監管資訊 2021/07/09
- 香港特別行政區政府歡迎BEPS 2.0方案框架大致達成共識，包括全球最低稅率方案，幷于同日刊憲《2021年證券及期貨（修訂）條例草案》及 《2021年有限合夥基金及商業登記法例（修訂）條例草案》
- 香港聯合交易所有限公司對華訊股份有限公司（股份代號：833）及十名董事執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對中智全球控股有限公司（股份代號：6819）及其兩名執行董事執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對中國幸福投資（控股）有限公司（股份代號：8116）及九名董事執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消匯創控股有限公司（清盤中）（股份代號：8202）上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消華人飲食集團有限公司（股份代號：8272）上市地位
- 香港聯合交易所有限公司刊發更新的規則執行政策聲明及制裁聲明
- 香港證券及期貨事務監察委員會發表關于ESG基金披露的新指引
- 香港上訴法庭向香港證券及期貨事務監察委員會批出針對聯洲國際集團有限公司前董事的22億港元賠償令
- 香港證券及期貨事務監察委員會因梁德成違反有關打擊洗錢的監管規定而譴責及罰款其400,000港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會禁止劉戈重投業界12個月
- 香港證券及期貨事務監察委員會與廉政公署搜查上市公司及包銷商
- 美國商品期貨交易委員會指控三名人士和三家公司在數百萬美元的貴金屬計劃中欺詐
- 美國商品期貨交易委員會發布關于計算資本要求詮釋予掉期交易商
- 美國地方法院就企圖從 COVID-19 中獲利的欺詐計劃制裁一名人士
- 美國證券交易委員會指控 Amec Foster Wheeler Limited 就巴西賄賂計劃違反反海外腐敗法
- 美國證券交易委員會指控電子交易平臺作爲未注册經紀交易商運營
- 美國證券交易委員會指控自稱爲房地産“交易商”多次發行欺詐和挪用投資者資金
- 美國證券交易委員會指控財務員工和其朋友進行內幕交易
- 美國證券交易委員會就獲利豐厚的扒頭交易計劃指控對沖基金交易員
- 美國證券交易委員會指控公司和兩名高管作出 COVID-19 誤導性披露
- 新加坡交易所與標普全球普氏合作提供大宗商品數據及內容
- 新加坡國際黑色金屬周開啓倒計時
- 英國金融行爲監管局就提高英國初級市場有效性的改革進行諮詢
- 澳大利亞證券和投資委員會就市場誠信規則的修訂進行諮詢
- 深圳證券交易所積極服務瑞士科技初創企業資本對接 助力推進中瑞科技常態化合作
- 深圳證券交易所下調基金交易經手費，支持基金市場發展
金融服務監管資訊 2021/06/11
- 澳大利亞證券與投資委員會厘清關于重組安排計劃下宣布分配股息的要求—與香港的要求比較—規管香港在這方面的鬆散管治
- 香港聯合交易所有限公司對東岳集團有限公司（股份代號：189）和十位董事作出紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對北斗嘉藥業股份有限公司（已除牌，前股份代號：8197）、其十二名董事及四名監事作出紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對中國金屬資源利用有限公司（股份代號：1636）執行董事及主席俞建秋先生作出紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司于2021年5月28日至2021年6月11日期間的重要指引及監管措施
- 香港證券及期貨事務監察委員會因內部監控缺失及違反操守準則譴責及罰款穎翔證券有限公司150萬港元
- 香港原訟法庭命令鍋爐室騙徒向投資者作出賠償
- 香港證券及期貨事務上訴審裁處批准蔡洪平先生就禁止他重投業界五年的决定而提出的覆核申請
- 香港市場失當行爲審裁處因鄭則鍔先生就中國燃氣股份進行內幕交易對其作出制裁
- 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷藺常念先生的牌照2個月
- 美國商品期貨交易委員會利率基準改革小組委員會建議在 7 月 26 日將交易商間掉期市場交易慣例從 LIBOR 過渡到 SOFR
- 美國聯邦法院就試圖從 COVID-19 中欺詐獲利命令一名男子支付超過 500,000 美元
- 美國證券交易委員會指控情侶利用機密臨床試驗數據進行內幕交易
- 美國證券交易委員會更新使用不準確信息招攬投資者的公司名單
- 新加坡交易所歡迎新際期貨成爲衍生品交易會員
- 英國金融行爲監管局采取措施保護客戶在家免受忠誠度懲罰和監管保險市場
- 澳大利亞證券與投資委員會對造船商 Austal Limited 提起民事訴訟，稱其持續違反披露規定
- 深圳證券交易所進一步貫徹落實降費政策 助力上市公司高質量發展
- 深圳證券交易所依法依規對*ST斯太作出終止上市决定
- 深圳證券交易所强化債市年報事後監管 著力固本强基築牢風控底綫
金融服務監管資訊 2021/04/16
- 美國證券交易委員會對使用特殊目的收購公司（SPAC）在美國證券市場上市的飈升現象之最新回應
- 香港聯合交易所有限公司對心心芭迪貝伊集團有限公司（股份代號：8297）及兩名董事執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對中國唐商控股有限公司（股份代號：674）及其執行董事執行紀律行動
- 香港證券及期貨事務監察委員會因貝格隆證券有限公司內部監控缺失和違反監管規定遭譴責及罰款其180萬港元
- 香港市場失當行爲審裁處因亞洲電信媒體有限公司兩名前行政人員就該公司股份進行內幕交易對其作出制裁
- 香港東區裁判法院裁定律師就時富金融服務集團有限公司股份進行內幕交易的罪名不成立
- 香港東區裁判法院對涉嫌在社交媒體唱高散貨的操縱者發出逮捕手令
- 香港證券及期貨事務監察委員會因中庸資本有限公司因淡倉申報缺失而譴責及罰款其105萬港元
- 美國商品期貨交易委員會命令一名男子就參與欺詐性二元期權計劃支付逾100萬美元
- 美國聯邦法院命令公司及其所有者就加密貨幣欺詐和盜用計劃支付超過3200萬美元
- 美國聯邦法院命令一名男子就長期龐氏騙局中詐騙商品期貨客戶支付1030萬美元
- 美國商品期貨交易委員會命令The Alista Group, LLC和一名男子就貴金屬欺詐行爲支付超過260萬美元
- 美國證券交易委員會指控審計師未向PCAOB注册和多次審計失誤
- 美國證券交易委員會獲得緊急資産凍結及指控演員實施9億美元的龐氏騙局
- 美國證券交易委員會就石油和天然氣發行的欺詐行爲控告重罪犯和其他六人
- 新加坡交易所歡迎海通國際新加坡成爲證券及衍生品清算會員
- 新加坡交易所就特殊目的收購公司上市框架徵詢公衆意見
- 新加坡交易所、新加坡企業發展局和中國點鋼網宣布推出首届新加坡國際黑色金屬周
- 新加坡交易所與新西蘭證券交易所就乳製品衍生品達成合作，開啓發展潜力
- 新加坡交易所歡迎中大(香港)期貨成爲衍生品交易會員
- 英國金融行爲監管局警告年輕投資者正在承擔重大金融風險
- 英國金融行爲監管局發起活動鼓勵個人舉報不當行爲
- 澳大利亞證券及投資委員會將對周年股東大會采取 “不行動” 立場
- 澳大利亞證券及投資委員會叫停面向澳大利亞零售交易者的二元期權産品
- 深圳證券交易所主板與中小板正式合幷 更好服務經濟高質量發展
- 深圳證券交易所發布上市公司2020年投資者關係管理狀况調查報告
- 中國證券監督管理委員會對海通證券、海通資管及相關責任人員下發行政監管措施事先告知書
- 中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局發布《關于金融支持海南全面深化改革開放的意見》
- 中國證券監督管理委員會就修改《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》公開徵求意見
- 上海證券交易所舉辦“通過指數追踪中國”虛擬路演
- 上海證券交易所適應市場結構變化，加强對投資者權益的保護
金融服務監管資訊 2021/04/02
- 香港證券及期貨事務監察委員會要求要約人在提供非上市證券作爲要約代價時就該等證券的未來意向作出額外披露
- 香港交易及結算所有限公司就優化海外發行人上市制度的改革諮詢市場意見
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消和美醫療控股有限公司（股份代號：1509）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司對光宇國際集團科技有限公司（股份代號：1043）及其十名董事執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對中國宇天控股有限公司（已除牌，前股份代號：8230）及其七名董事執行紀律行動
- 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對百齡國際（控股）有限公司前高層人員的取消資格令
- 香港證券及期貨事務監察委員會因智易東方證券有限公司違反牌照條件及在銷售非上市債券方面犯有缺失譴責及罰款其630萬港元
- 美國聯邦法庭就營業比特幣交易欺詐計劃裁定英國男子需支付超過71億美金
- 美國商品期貨交易委員會就虛假、誤導或不正確的報告和虛假交易命令Coinbase Inc.支付650萬美元
- 美國商品期貨交易委員會指控前燃油貿易商操縱燃油基準
- 美國商品期貨交易委員會就33億美元幽靈牛只欺詐計劃指控養牛場
- 美國證券交易委員會發布修正案，就使外國公司問責法案徵求公衆意見
- 中國證券監督管理委員會主席易會滿在2021年中國發展高層論壇圓桌會上的主旨演講
金融服務監管資訊 2021/03/19
- 愛爾蘭貿易及科技發展局與泛歐交易所啟動IPO戰略融資計畫2021
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消航標控股有限公司 （清盤中）（股份代號：1190）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消中國融保金融集團有限公司（股份代號：8090）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消金誠控股有限公司（已委任臨時清盤人）（股份代號：1462）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消優源國際控股有限公司 （清盤中）（股份代號：2268）的上市地位
- 市場失當行為審裁處因未有及時披露內幕消息而對美即控股國際有限公司及其董事施加制裁
- 香港證券及期貨事務監察委員會因中順證券期貨有限公司違反有關打擊洗錢的監管規定而譴責及罰款其720萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會向15家經紀行發出限制通知書以凍結與懷疑社交媒體“唱高散貨”騙局有關的客戶帳戶
- 香港證券及期貨事務監察委員會因溢利證券有限公司違反有關打擊洗錢的監管規定而譴責及罰款其500萬港元
- 美國商品期貨交易委員會就數百萬美元的數字資產哄抬拋售騙局指控兩名人士
- 美國商品期貨交易委員會指控一名男子欺詐和盜用
- 美國證券交易委員會指控AT＆T和三名高管有選擇地向華爾街分析師提供信息
- 美國證券交易委員會就以長達十年的欺詐計畫欺詐投資者指控未註冊投資顧問
- 美國證券交易委員會獲得緊急資產凍結令，指控交易員發佈虛假股票推文
- 美國證券交易委員會指控欺詐者在暗網出售“內幕提示”
- 美國證券交易委員會就欺詐6000萬美元指控生物技術公司的共同創始人
- 美國證券交易委員會指控房地產投資公司所有者欺詐投資者
- 美國證券交易委員會獲得緊急資產凍結，指控一名人士涉嫌與瓶裝公司騙局有關
- 深圳證券交易所通報“國開2009”和“國開2008”異常交易情況，提醒投資者理性交易
- 深圳證券交易所扎實貫徹新發展理念，落地科技創新債和碳中和專項債
- 深圳證券交易所堅決履行退市實施主體責任，依法依規推進康得新退市工作
- 深圳證券交易所啟動2021年“投資者服務季”系列活動
- 中國證券監督管理委員會發佈《行政處罰委員會組織規則》
- 中國證券監督管理委員會新聞發言人就康得新退市問題答記者問
- 上海證券交易所引入碳中和綠色債券，以服務國家戰略，促進綠色發展
- 中國與中東歐資本市場合作將推向新階段：上海證券交易所與貝爾格勒證券交易所簽署諒解備忘錄
- 新加坡交易所歡迎快捷達環球有限公司在主機板上市
- 新加坡交易所與Marex Spectron就黑色金屬分析服務開展合作
- 英國金融行為監管局確認非接觸式支付門檻提高
- 澳大利亞證券及投資委員會取消Urban Commercial Group的澳大利亞信貸牌照
金融服務監管資訊 2021/01/29
- 證券交易所如何滿足發行人多樣性的現代需求：都柏林泛歐交易所“全球交易所市場”日益普及作為歐洲債券上市的首選之地的故事
- 香港交易及結算所有限公司歡迎合資格科創板股票納入滬深港通股票範圍及進一步擴大港股通股票範圍
- 香港聯合交易所有限公司對聖馬丁國際控股有限公司（股份代號：482）及其八名現任及前任董事執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消瑞年國際有限公司（股份代號：2010）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消華普智通系統有限公司（股份代號：8165）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消飛克國際控股有限公司 （股份代號：1998）的上市地位
- 香港證券及期貨事務監察委員會與泰國證券及交易事務監察委員會就基金互認安排簽署諒解備忘錄
- 香港證券及期貨事務監察委員會向五家經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場操縱活動有關的客戶帳戶
- 美國商品期貨交易委員會就涉及比特幣和乙太幣的數百萬美元數字資產龐氏騙局中控告一名男子
- 美國證券交易委員會更新使用不正確資訊招攬投資者公司名單
- 美國證券交易委員會指控Vuuzle Media Corp.及其連絡人涉嫌欺詐1400萬美元
- 中國深圳證券交易所發佈《深圳證券交易所證券投資基金業務指引第1號——指數基金開發》
- 2020年深圳證券交易所市場並購重組市場情況綜述
- 深圳證券交易所上市公司2020年再融資情況綜述
- 深圳證券交易所與日本交易所集團深化合作 中日ETF互通再結碩果
- 中國證券監督管理委員會發佈《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》
- 中國證券監督管理委員會批准設立廣州期貨交易所
- 上海證券交易所通報2020年滬市上市公司資訊披露違規查處情況
- 上海證券交易所發佈《上海證券交易所基金自律監管規則適用指引第1號——指數基金開發》
- 上海證券交易所修訂發佈《上海證券交易所滬港通業務實施辦法》
- 開啟合作新篇章，開拓共贏新局面——上海證券交易所與日本交易所集團更新簽署中日ETF互通合作協定
- 新加坡交易所與淡馬錫合作推進資本市場數字資產基礎設施建設
- 新加坡交易所2021財年上半年實現淨利潤28億新元
- 新加坡交易所推出ESG衍生品加速推進可持續發展
- 英國金融行為監管局提醒公司定期審查監管許可
- 英國金融行為監管局遏制消費者投資危害
- 英國金融行為監管局提議理賠管理公司費用上限
- 澳大利亞證券投資委員會就Accellion 網路事件進行回應
- 澳大利亞證券及投資委員會就外部管理公司財務報告和年度股東大會延期措施進行諮詢
金融服務監管資訊 2020/12/11
- 香港上訴法庭阐明法院批准涉及收購要約的協議安排計畫適用的大多數測試及公平測試
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消星美控股集團有限公司（清盤中）（股份代號：198）的上市地位
- 香港交易及結算所有限公司推出可持續及綠色交易所STAGE
- 香港交易及結算所有限公司宣佈滬深港交易所就擴大滬深港通股票範圍達成共識
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消五洲國際控股有限公司（股份代號：1369）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消海天能源國際有限公司 （臨時清盤中）（股份代號：1659）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司刊發有關主機板盈利規定的諮詢文件
- 香港證券及期貨事務監察委員會就外間電子資料儲存提供進一步指引
- 市場失當行為審裁處裁定中國燃氣控股有限公司股份涉及內幕交易
- 香港證券及期貨事務監察委員會就投資者識別制度展開諮詢
- 香港證券及期貨事務監察委員會宣佈《房地產投資信託基金守則》的修訂生效
- 香港證券及期貨事務監察委員會對新銳醫藥國際控股有限公司及其前高級行政人員展開法律程式
- 美國商品期貨交易委員會一致通過關於掉期交易商和主要掉期參與者的未結算掉期保證金要求的最終規則
- 美國商品期貨交易委員會一致批准與掉期執行設施相關的最終規則並撤回未通過的提案
- 美國商品期貨交易委員會在12月8日公開會議上批准兩項最終規則
- 美國商品期貨交易委員會命令Vitol Inc.為貪腐性欺詐及操縱未遂支付9570萬美元
- 美國證券交易委員會使基金評估方法框架現代化
- 美國證券交易委員會通過規則以使負責收集、整合和發佈股票市場資料的主要市場基礎設施現代化
- 美國證券交易委員會指控芝樂坊餐廳作出誤導性的2019冠狀病毒病披露
- 美國證券交易委員會下令BlueCrest向受損害的基金投資者支付7億美元
- 美國證券交易委員會指控被除牌紐約和持牌律師偽造意見書
- 深圳證券交易所首批信用保護憑證試點專案成功發行
- 中國證券監督管理委員會有關部門負責人就美國國會眾議院通過《外國公司問責法案》事宜答記者問
- 深證成指、創業板指、深證100等深市三大核心指數調整樣本股
- 監管有溫度 服務有精度 —— 深圳證券交易所發佈公司債券持有人會議規則參考文本
- 上海證券交易所發佈《上海證券交易所公司債券存續期業務指南第1號——公司債券持有人會議規則（參考文本）》
- 上海證券交易所修訂發佈《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》與《上海證券交易所科創板上市委員會管理辦法》
- 上海證券交易所健全優化公司債券註冊制發行上市審核規則體系
- 從全面發力到精准施策，深圳證券交易所切實推動提高國有控股上市公司品質
- 澳大利亞證券投資委員會發佈有關倫敦銀行同業拆借利率過渡期間行為風險管理的資訊表
- 澳大利亞證券投資委員會成功申請終止Chris Marco未註冊管理基金
- 澳大利亞行政上訴審裁處支持澳大利亞證券投資委員會拒絕向Allegra頒發牌照的決定
- 新加坡和中國擴大金融合作以支援新型冠狀病毒大流行後的恢復
- 新加坡金融管理局推出數位基礎設施以促進公眾進行有效財務規劃
- 新加坡交易所歡迎中國國家開發銀行在岸債券上市
- 新加坡交易所歡迎亞洲征信有限公司在主機板上市
- 新加坡交易所歡迎利安-華僑證券恒生科技掛牌基金上市
- 英國金融行為監管局提示公司為過渡期結束做好準備
金融服務監管資訊 2020/11/13
- 美國證券交易委員會給予舉報人逾2800萬美元獎勵 – 美國舉報人計畫簡述
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消天喔國際控股有限公司 （臨時清盤中） （股份代號：1219）的上市地位
- 香港交易及結算所有限公司計畫推出恒生科技指數期貨及期權
- 香港聯合交易所有限公司刊發有關法團實體不同投票權的諮詢總結
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消博士蛙國際控股有限公司 （已委任臨時清盤人） （股份代號：1698）的上市地位
- 香港證券及期貨事務監察委員會就美國制裁發表聲明
- 曾泠樨否認妨礙香港證券及期貨事務監察委員會搜查行動的控罪
- 香港證券及期貨事務監察委員會譴責瑞士信貸證券（香港）有限公司違反電子交易規定並罰款210萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會公開譴責魏麗霞違反《收購守則》下的強制全面要約責任並對其施加冷淡對待令
- 美國商品期貨交易委員會豁免其他新加坡認可市場運營商遵守掉期執行平臺註冊要求
- 美國商品期貨交易委員會擴展其Part 30豁免令以改善美國客戶的全球市場准入
- 美國聯邦法院命令一家公司及其負責人為數字資產和外匯龐氏騙局支付超過90萬美元
- 美國證券交易委員會協調和改進“拼湊式”豁免發行框架
- 美國證券交易委員會發佈有關德國替代合規申請和擬議命令的公告
- 澳大利亞金融服務業皇家委員會的一些改革措施因疫情關係推遲六個月
- 澳大利亞證券投資委員會進一步延長上市和非上市公司的財務報告期限及關於周年股東大會“不采取行動”立場的一些修改
- 英國金融行為監管局宣佈有關開放銀行識別要求的一些變更
- 英國金融行為監管局因非金融不當行為禁止三人從事金融服務行業工作
- 新加坡金融管理局加強針對市場濫用和金融不當行為的執法行動
- 新加坡金融管理局與印尼銀行擴大雙邊金融合作
- 新加坡金融管理局推出生產力解決方案補助金計畫以幫助小型金融機構採用數位化資料包告
- 新加坡交易所與芝加哥商品交易所集團擴大清算關係，將泛亞基準股票衍生品納入相互沖銷結算系統
- 螞蟻集團科技股份有限公司決定暫緩在科創板的發行上市
- 江蘇雅百特科技股份有限公司資訊披露違法案
- 上海證券交易所就《上海證券交易所證券交易規則適用指引第1號——合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者》答記者問
- 深圳證券交易所修訂發佈QFII、RQFII實施細則，進一步推動資本市場高水準開放
- 上海證券交易所制定《推動提高滬市上市公司品質三年行動計畫》
金融服務監管資訊 2020/10/17
- 香港法院拒絕認許協議安排計畫 – 聯合地產（香港）有限公司 [2020] HKCFI 2624
- 香港聯合交易所有限公司（聯交所）宣佈取消創達科技控股有限公司的上市地位
- 香港證券及期貨事務上訴審裁處確認香港證券及期貨事務監察委員會因賴文偉干犯首次公開招股保薦人缺失而禁止他重投業界五年的決定
- 香港證券及期貨事務監察委員會公開譴責蘇煜均違反《公司收購及合併守則》並對其施加冷淡對待令
- 民銀資本控股有限公司及其前董事因未有及時披露內幕消息而遭香港市場失當行為審裁處施加制裁
- 香港證券及期貨事務監察委員會提醒公眾注意社交媒體上的投資騙局
- 美國商品期貨交易委員會就非法操作加密貨幣衍生品交易平臺和違反反洗黑錢罪指控BitMEX所有者
- 美國商品期貨交易委員會要求聯屬網路行銷商為二元預算欺詐支付超過1380萬美元
- 美國商品期貨交易委員會就欺詐和相關刑事定罪撤銷公司及其首席執行官的登記
- 美國商品期貨交易委員會命令一名男子及其公司就外匯交易計畫支付超過120萬美元
- 美國證券交易委員會提議有條件豁免創辦人以協助小企業籌集資金
- 美國證券交易委員會更新基金中基金安排的監管框架
- 美國證券交易委員會指控John McAfee欺詐性推銷ICO
- 美國證券交易委員會就違反披露要求和監控事故指控惠普 (HP Inc.)
- 中國證券監督管理委員會同意首單創業板上市公司重大資產重組註冊
- 深圳證券交易所發佈國證藍色100指數，助力海洋經濟高品質發展
- 中華人民共和國國務院發佈《國務院關於進一步提高上市公司品質的意見》
- 澳大利亞證券投資委員會與Volkswagen Financial Services Australia就聯邦法院的訴訟程式達成和解
- 澳大利亞證券投資委員會敦促澳大利亞機構遵守ISDA IBOR回檔及補充協定
- 英國金融行為監管局發佈在過渡期結束時所適用的規則
- 英國金融行為監管局協助創新公司應對新型冠狀病毒大流行的挑戰
- 英國金融行為監管局敦促投資於未經授權土地儲備計畫的受害者取得聯繫以退還資金
- 新加坡首個推動以亞洲為重點的綠色金融研究與人才發展中心
- 新加坡金融管理局和金融業為需要更多時間恢復貸款還款的個人和中小型企業提供支援
- 新交所歡迎輝立新元貨幣市場ETF上市，該ETF為東南亞的首個同類型產品
金融服務監管資訊 2020/09/04
- 英國最高法院對涉及Unwired、Conversant、華為和中興通訊的專利許可案件作出裁決
- 香港證券及期貨事務監察委員會終身禁止曹正重投業界
- 香港證券及期貨事務監察委員會禁止羅美子重投業界八個月
- 香港證券及期貨事務監察委員會就正利控股有限公司股份的涉嫌操縱者取得逮捕手令
- 香港證券及期貨事務監察委員會向申萬宏源證券（香港）有限公司發出限制通知書以凍結其與涉嫌操控市場的活動有關的客戶帳戶
- 前持牌人向香港證券及期貨事務監察委員會提供虛假或具誤導性資料罪名成立
- 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關修改開放式基金型公司制度的諮詢總結並就客戶盡職審查規定展開進一步諮詢
- 2019年香港資產及財富管理業務錄得強勁增長
- 香港證券及期貨事務監察委員會認可兩隻在香港與內地交易所買賣基金互掛計畫下的交易所買賣基金在香港聯合交易所上市
- 香港聯合交易所有限公司刊發諮詢總結 — 將有關首次公開招股及上市發行人的一般豁免及原則編納成規並對《上市規則》作若干非主要修訂
- 香港聯合交易所有限公司刊發刊發《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第三十七章諮詢總結及第三十七章有關上市文件披露及持續責任的指引
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責三愛健康產業集團有限公司（股份代號：1889）並批評該公司數名前任及現任董事違反《上市規則》及╱或《董事承諾》
- 推進分類監管、精准監管、科技監管，深圳證券交易所發佈上市公司風險分類管理辦法
- 深圳證券交易所新聞發言人就創業板改革並試點註冊制相關問題答記者問
- 中國證券監督管理委員會發佈《非上市公眾公司監管指引第6號——股權激勵和員工持股計畫的監管要求（試行）》
- 新加坡交易所攜手廣發證券促進新加坡與中國資本市場互聯互通
- 新加坡交易所與滙豐銀行（新加坡）和淡馬錫合作完成翱蘭國際數字債券發行試點
- SGX Index Edge將與CryptoCompare 合作推出加密貨幣指數
- 澳大利亞證券及投資委員會宣佈為計畫首次公開募股的公司提供寬免
- Wirecard 預付卡解決方案公司宣佈將結束其受英國金融行為監管局監管的業務
- 新加坡金融管理局加強銀行業獲取流動性工具的管道以增強銀行業應變能力
- 美國商品期貨交易委員會就65億加元全球二元預算欺詐計畫向5名加拿大人，1名美國人及4家公司提出控告
- 美國商品期貨交易委員會命令多倫多公司就違反資本、報告和監管規定支付500,000美元
- 美國證券交易委員會通過修訂以使S-K規則中有關業務披露、法律程式和風險因素的規定現代化
- 美國證券交易委員會使合格投資者定義現代化
- 美國證券交易委員會就違反《國外腐敗行為法》指控Herbalife
金融服務監管資訊 2020/06/26
- 香港證券及期貨事務監察委員會公開批評CICC Financial Trading Limited及中國國際金融股份有限公司違反《收購守則》
- 國泰君安證券（香港）有限公司因違反有關打擊洗錢及其他監管規定而遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款2,520萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會就沒有履行其作為負責人員及高級管理人員的職責禁止國信證券（香港）經紀有限公司前負責人員重投業界12個月
- 香港交易及結算所有限公司計畫設立全新可持續及綠色交易所STAGE
- 美國監管機構修改沃爾克規則
- 美國證券交易委員會指控保險公司和前首席財務官損失準備金披露有誤
- 美國證券交易委員會緊急行動制止加密貨幣發行欺詐
- 美國證券交易委員會指控發行人，首席執行官和說客AML BitCoin欺詐
- 貸款人成功獲得開曼群島法院判決清算瑞幸咖啡董事長家族名下之財產以償還債務
- 中國證券監督管理委員會發佈創業板改革並試點註冊制相關制度規則
- 深圳證券交易所優化創業板持續監管規則體系
- 深圳證券交易所新聞發言人就創業板改革並試點註冊制配套業務規則正式發佈答記者問
- 深圳證券交易所發佈整合修訂的上市公司業務辦理指南
- 上海證券交易所宣佈修訂上證綜合指數編制方案
- 上海證券交易所宣佈將發佈上證科創板50成份指數
- 新加坡金融管理局就其建議的金融機構《環境風險管理指引》進行諮詢
- 英國金融行為監管局提醒加密資產企業6月底前註冊
- 英國金融行為監管局宣佈永久禁止行銷迷你債券
- 澳大利亞證券與投資委員會發佈產品干預權管理指南
金融服務監管資訊 2020/03/06
- 香港聯合交易所有限公司更新及精簡上市指引材料
- 香港聯合交易所有限公司發布有關在嚴重新型傳染性病原體呼吸系統病的旅游限制下刊發業績公告的聯合聲明（聯合聲明）的常問問題
- 香港證券及期貨事務監察委員會發表季度報告
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會就其未能在刊發初步年度業績公告前取得其核數師同意及未能遵守須予披露及╱或持續關連交易規定譴責煜新控股有限公司（前股份代號：1048），幷譴責或批評該公司數名前任董事違反《上市規則》及╱或《董事承諾》
- 香港按證保險有限公司將在中小企融資擔保計劃下推出百分百擔保特惠貸款
- 美國富國銀行因就其核心業務誤導投資者被美國證券交易委員會罰款5億美元
- 美國證券交易委員會就投資建議服務指控富國銀行
- 美國證券交易委員會以違反《反海外腐敗法》的罪名指控康德樂
- 美國證券交易委員會將對于農村商業投資公司的投資顧問納入注册豁免
- 美國證券交易委員會修訂包含增信措施的注册債務發行之財務披露要求以提升披露質量幷鼓勵發行人基于注册進行發債
- 深圳證券交易所修訂規範運作指引以銜接新證券法
- 深圳證券交易所發布公司債券注册制業務通知，推進證券發行制度改革
- 歐洲證券和市場管理局就《歐洲市場基礎設施監管規則》下C6能源衍生産品及相關義務向歐盟執行委員會提出意見與建議
- 倫敦高等法院命令國際律師事務所大成律師事務所披露與前客戶涉嫌欺詐相關的文件
金融服務監管資訊 2019/11/22
- 香港證券及期貨事務監察委員會發出新指引應對市場失當行爲
- 新加坡金融管理局協助開發基于區塊鏈技術的多幣種支付原型網絡
- UBS AG 因向客戶多收款項及相關內部監控缺失遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款4億港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會終身禁止馬善智重投業界
- 香港聯合交易所有限公司發布有關修訂《公司章程細則》的常問問題
- 歐洲聯盟理事會批准《歐盟與新加坡自由貿易協定》
- 新加坡金融管理局完成“商業無界綫”平臺第一階段概念驗證
- 新加坡金融管理局對UBS AG就其客戶顧問進行欺詐性交易處以1,120萬新元的民事罰款
- 新加坡交易所監管公司說明對房地産投資信托首次公開售股階段的期望
- 澳洲證券及投資監察委員會爲公司的舉報人政策制定指引
- 中國進一步做好利用外資工作
- 上海證券交易所關于對科創板發行上市申請中的信息披露不當行爲集中采取自律監管措施的答記者問
- 上海證券交易所就科創板上市公司再融資相關業務規則公開徵求意見
- 上海證券交易所關于嚴格規範ETF股票認購業務的答記者問
- 深圳證券交易所平穩有序推進滬深300ETF期權上市工作
- 深圳證券交易所嚴格參照减持新規監管ETF股票認購行爲
- 阿布扎比國際金融中心發布新的雇傭條例和規則
- 新加坡金融管理局就修改法規以規範認可交易平臺進行支付代幣的衍生品交易進行諮詢
- 香港聯合交易所有限公司發布關于富貴鳥股份有限公司取消上市地位的通告
- 香港聯合交易所有限公司發布關于國農控股有限公司取消上市地位的通告
- 美國商品期貨交易委員會命令自營證券交易公司因參與操縱和欺詐性計劃以及欺詐行爲而支付創紀錄的6740萬美元
金融服務監管資訊 2019/11/08
- 中國推出措施促進跨境貿易投資便利化
- 中國公布十六項推進粵港澳大灣區建設的一系列政策措施
- 華晋證券資産管理有限公司因違反監管規定及內部監控缺失遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款630萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會就外間電子數據儲存發出指引
- 香港證券及期貨事務監察委員會就中國醫療網絡有限公司及其高層人員涉嫌未有及時披露內幕消息在審裁處展開研訊程序
- 香港證券及期貨事務監察委員會對虛擬資産交易平臺采取新方針
- 香港證券及期貨事務監察委員會向香港宏僑投資有限公司發出限制通知書
- 就香港證券及期貨事務監察委員會提出的檢控香港電視網絡有限公司前職員因內幕交易被判入獄
- 香港證券及期貨事務監察委員會禁止宋保君重投業界12個月
- 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對敏實集團有限公司前主席及多名前任董事的法庭命令
- 香港金融管理局發出關于銀行應用人工智能的高層次原則的通函
- 香港金融管理局就認可機構就采用大數據分析及人工智能的消費者保障發出通函
- 香港金融管理局重點介紹一系列旨在促進香港金融科技生態環境的舉措
- 香港交易及結算所有限公司與陝西省簽訂合作備忘錄
- 香港交易所提升對海外公司來港上市的指引
- 香港交易及結算所有限公司與上海有色網信息科技股份有限公司簽訂合作備忘錄
- 英國金融行爲監管局落實爲按揭囚犯提供協助
- 歐洲聯盟准許英國延遲脫歐
- 澳洲證券及投資監察委員會延長投資組合持股披露的寬免
- 中國人民銀行和國家市場監督管理總局聯合推動金融科技産品納入國家統一推行的認證體系
- 深圳證券交易所就修訂上市公司股東股份質押公告格式答記者問
- 深圳證券交易所就全面修訂行業信息披露指引答記者問
- 深圳證券交易所發布資産支持證券臨時信息披露指引完善制度體系推動市場規範發展
- 深圳證券交易所發布員工持股計劃信息披露指引
- 深圳證券交易所新發布4個行業信息披露指引
- 國際證券事務監察委員會發布有關載列管治關鍵場外衍生品數據內容的報告
- 加拿大證券管理委員會建議更改審計師監督規則
- 阿布扎比國際金融中心發布「應用程式介面」的監管指引
- 阿布扎比國際金融中心與多倫多金融國際建立合作夥伴關係
- 美國證券交易委員會建議就現代化股東議題提案規則進行修訂
如何增加香港生物科技企業上市制度的市場公信力
Is Hong Kong’s Listing Regime for Biotech Companies Viable? – Practicalities for Giving Credence to Listings under the New Chapter 18A of the Listing Rules
Biotech Listing Credance Enhancement 20180602