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- 前创业板上市集团财务经理就香港证券及期货事务监察委员会对他提出的内幕交易检控被定罪
- 香港证券及期货事务监察委员会对监管加密货币及集体投资计划的回应
- 有关香港证券及期货事务监察委员就上市事宜进行前置式监管的最新资讯
- 香港证券及期货事务监察委员发表季度报告
- 上诉法庭驳回针对香港证券及期货事务监察委员会及市场失当行为审裁处的上诉
- 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销招商证券(香港)有限公司前负责人员吴亦农的牌照18个月
- 香港联合交易所有限公司通告-关于华多利集团有限公司进入除牌程序的第三阶段
- 香港联合交易所有限公司通告-关于中国泰丰床品控股有限公司(已委任临时清盘人)取消上市地位
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- 香港交易及结算所有限公司成立国际谘询委员会
- 香港交易及结算所有限公司公布《战略规划2019-2021》
- 香港金融管理局公布2018年第4季中小企贷款状况调查结果
- 香港金融管理局举办气候债券倡议组织《香港绿色债券市场报告》发布会
- 香港个人资料私隐专员发表香港宽频客户资料库遭入侵事件的调查报告
- 香港与内地基于《粤港澳大湾区发展规划纲要》扩大航空运输安排
- 香港保险业监管局欢迎《粤港澳大湾区发展规划纲要》有关保险业的建议措施
- 美国证券交易委员会指控Cognizant Technology Solutions Corporation和两名前高管涉嫌违反《反海外腐败法》
- 美国证券交易委员会就精心策划的微型公司股票欺诈提起诉讼
- 美国证券交易委员会建议将“初步试探”现代化改革扩展至所有发行人
- 一家公司就未注册的初始代币发售的指控在向美国证券交易委员会自行申报后达成和解
- 美国证券交易委员会就微型空壳工厂欺诈对经纪人-经销人及过户代理人提起诉讼
- 美国证券交易委员会制止针对散户投资者的南佛罗里达州另类投资计划
- 新加坡金融管理局与欧盟委员会就某些衍生品交易场所的共同方式发布联合文告
- 破除“障眼法” 打出“组合拳” – 深圳证券交易所严厉打击操纵业绩行为
- 开放创新服务大局深圳证券交易所全力支持粤港澳大湾区建设
- 中国首单含权地方政府债券在深圳证券交易所成功发行
- 英国金融行为监管局发布关于2018年与英格兰银行就市场基础设施谅解备忘录运作的执行声明
- 英国金融行为监管局公布批发保险经纪人市场研究最终报告
- 英国金融行为监管局就竞争法发布首次裁决
- 英国金融行为监管局投资, 批发及专家监督部执行董事- Megan Butler就终结伦敦银行同业拆息的进展在伦敦的投资协会发表演讲重点
- 英国金融行为监管局就应对欧洲证券和市场管理局关于差价合约产品及二元期权产品零售合同的临时干预措施发表声明
- 英国金融行为监管局敦促未经认可的土地储备计划的受害人就返还资金与其联系
- 欧洲联盟和国际证券监管机构欢迎数据转移协议
- 澳大利亚证券及投资监察委员会就更新其负责任贷款的指引进行咨询
- 澳大利亚证券及投资监察委员会寻求对违反公司法和金融服务法更严厉的惩罚措施
- 澳大利亚证券及投资监察委员对汇丰银行澳大利亚有限公司遵守可强制执行承诺的结论
- 澳大利亚证券及投资监察委员会欢迎新的举报法律
- 阿布扎比环球市场与澳大利亚证券与投资委员会签署协议以加强合作
- 塞浦路斯证券交易委员会建议将加密资产活动纳入打击洗钱法
- 德国联邦金融监管局扩大特别代表的任务
- 瑞士金融市场监督管理局关于数据处理的条例的轻微修订
- 爱尔兰中央银行发布关于一家未经认可公司的警告
- 英国和美国当局就脱离欧盟后关于衍生品交易和清算延续性的联合声明
- 中国证券监督管理委员会关于就《证券基金经营机构管理人中管理人(MOM)产品指引(征求意见稿)》公开征求意见的通知
- 中国证券监督管理委员会关于就《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法(征求意见稿)》及相关配套规则公开征求意见的通知
- 美国联邦储备局永久禁止J.P.摩根大通公司的前雇员重返银行业
- 视频社交网络应用程式 Musical.ly就违反儿童隐私法的指控同意与美国联邦贸易委员会达成和解
- 上海证券交易所加速推进设立科创板并试点注册制各项工作
FS_Regulatory_Update_JML_20190301
- 香港证券及期货事务监察委员会发出关于公布新牌照表格及以电子形式提交周年申报表和通知书的强制性规定的通函
- 香港证券及期货事务监察委员会向三家经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户
- 香港证券及期货事务监察委员会撤销年兴行资产管理(亚洲)有限公司的牌照
- 原讼法庭驳回针对香港证券及期货事务监察委员会提出的司法复核申请
- 香港联合交易所有限公司就建议修订上市发行人提交文件的规定及《上市规则》其他非主要修订刊发谘询总结
- 香港联合交易所有限公司通告 – 关于中国光纤网络系统集团有限公司(清盘中)取消上市地位
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- 香港金融管理局发出有关个人客户遥距开户的通函
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- 香港金融管理局发出有关遵守2018年《银行营运守则》的自我评估通函
- 中国更新《中华人民共和国外商投资法(草案)》彰显进一步扩大开放
- 美国证券交易委员会指控网络游戏公司的创始人欺诈投资者
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- 美国证券交易委员会指控Deloitte Japan违反审计师独立规则
- 美国证券交易委员会延长有关可变年金和可变人寿保险合同的更新信息披露要求和计划书摘要的规则制定建议的征询期
- 美国金融业监管局公布三项重大新风险监测和审查优先事项
- 新加坡金融管理局允许银行延迟实施《电子支付用户保护指南》
- 新加坡金融管理局对“汇款公司能否提供信贷”的公众查询作出回应
- 新加坡金融管理局成立公司治理咨询委员会推动良好的公司治理
- 新加坡南洋理工大学与中国微众银行合设金融科技研究中心
- 英国金融行为监管局启动一般保险价值计量数据咨询
- 英国金融行为监管局提出鼓励有效管治的新措施
- 英国金融行为监管局概述如何使用临时过渡权力
- 英国金融行为监管局与欧洲证券和市场管理局及欧洲联盟监管机构达成谅解备忘录以便合作和交换信息
- 英国金融行为监管局在资产管理市场研究之后发布新规则
- 英国金融行为监管局对前基金经理Paul Stephany罚款
- 欧洲证券和市场管理局与英格兰银行就在没有协议的情况下脱离欧洲联盟承认英国中央交易对手和英国中央证券存管机构达成谅解备忘录
- 澳洲证券及投资监察委员会宣布为英国脱离欧洲联盟作准备
- 国际证券事务监察委员会就有关可持续金融发展提出建议征求公众意见
- 英属维尔京群岛政府宣布通过立法解决欧洲联盟对经济实质问题的关注
- 尼日利亚财务汇报局发布尼日利亚2018年企业管治准则
- 阿联酋阿布扎比全球市场就修订反洗黑钱制度进行公众谘询
- 香港金融发展局就完善强积金制度发表报告
- 上海证券交易所就设立科创板并试点注册制发出公开征求意见的通知
FS_Regulatory_Update_JML_20190215
- 香港联合交易所有限公司刊发最新有关发行人年报内容审阅的结果
- 香港证券及期货事务监察委员会公布革新其发牌程序的新措施
- 卢森堡法律要求设立公司实益拥有权登记册
- 德国联邦金融监管局就《银行分离法案》的解释性指南进行谘询
- 中国证监会就《合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法 (征求意见稿)》及其配套规则公开征求意见
- 香港金融管理局发出有关跟进错误转帐的处理程序的通函
- 香港个人资料私隐专员提倡数据伦理道德价值及私隐管理问责
- 塞舌尔金融服务管理局提醒国际商业公司保存会计记录
- 美国证券交易委员会就财务报告内部监控缺失指控四家上市公司
- 美国证券交易委员会对Woodbridge 庞氏骗局营运商取得10亿美元的判决胜诉
- 新加坡交易所监管公司建议加强审计和业务估值规则
- 上海证券交易所发布《信用保护工具业务管理试点办法》及配套规则
- 上海证券交易所通报2018年沪市上市公司信披违规处理情况
- 南非发布关于加密资产的咨询文件
- 加拿大《商业法团法》修订私营公司的实益拥有权的要求
- 俄罗斯央行宣布旨在提高莫斯科工业银行金融稳定性的措施
- 欧洲银行管理局就有关加密资产发表报告
- 欧洲中央银行发布高级官员单一行为准则
- 欧洲证券和市场管理局发布有关初始硬币产品和加密资产的建议
- 欧洲联盟现代化公司法规则以适应数字时代
- 欧洲联盟通过电子通信改革
- 欧洲理事会同意投资公司新的监管框架
- 英国金融行为监管局就加密资产指引进行公众咨询
- 南非金融业行为监管局针对Wig Markets向公众发出警告
- 香港公司注册处公布《2018年公司(修订)(第2号)条例》关于变更内务管理的实施
- 香港交易及结算所有限公司优化交易所买卖产品特许证券商计划
- 香港特别行政区与内地签署相互认可和执行民商事判决的安排
- 国际货币基金组织赞扬香港具备强大的缓冲空间及审慎的政策框架确保持续稳定
- 香港金融管理局发出有关巴塞尔委员会修订的市场风险标准的通函
- 香港联合交易所有限公司就建议修改上市委员会决定的复核架构刊发谘询总结
- 国际证券事务监察委员会发布关于上市发行人披露环境, 社会和管治事项的声明
- 国际证券事务监察委员会发布协助审核委员会支持审计质量的良好实践
- 伦敦证券交易所交易技术被ATOM 集团用于其AAX数字资产交易所
- 新加坡金融管理局修订《收购及合并守则》以明确两级投票制股份结构公司的应用
- 新加坡金融管理局以違反監管叫停证券代币发行
- 美国证券交易委员会紧急行动指控德州房地产开发商进行数百万美元的欺诈行为
- 香港市场失当行为审裁处对中国金丰前行政总裁及相关人士因虚假交易施加制裁
- 香港证券及期货事务监察委员会向持牌法团发出有关经修改的财务申报表的通函
- 香港证券及期货事务监察委员会, 香港交易及结算所有限公司及证券登记公司总会有限公司就无纸证券市场的模式展开联合谘询
- 新加坡交易所首席执行官罗文才在日经论坛上就建立数字资本市场的演讲摘要
- 深圳证券交易所完善股票质押回购机制为纾困创造良好市场环境
- 阿拉伯联合酋长国证券和商品管理局启动其资本市场可持续发展计划
- 大型英国上市公司需要采用新的高层管理人员的薪酬透明度措施
FS_Regulatory_Update_JML_20190201
- 富卫人寿保险(百慕达)有限公司因违反监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款240万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会发布有关开放式基金型公司的常见问题
- 香港证券及期货事务监察委员会向三家经纪行发出限制通知书以禁止它们在与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户内作出上市衍生权证的买卖盘
- 香港证券及期货事务监察委员会致持牌法团及有联系实体有关推出经优化的《业务及风险管理问卷》和新的网上综合服务网站的通函
- 香港证券及期货事务监察委员会与卢森堡金融业监管委员会就卢森堡与香港基金互认安排签署备忘录
- 香港金融管理局宣布实施《银行业(证券化)守则》
- 香港金融管理局与中国人民银行研究局、香港绿色金融协会合办“绿色金融.香港机遇”主题活动
- 香港竞争事务委员会调查「香港海港联盟」
- 十二家公司因未有将重要控制人登记册备存于注册办事处被香港公司注册处检控
- 香港通讯事务管理局检讨要约提供电讯服务的类别牌照
- 新加坡金融管理局推出新的7,500万新元津贴资助以提升新加坡作为企业融资中心的地位
- 英国金融行为监管局宣布临时许可制度的通知窗口已开放
- 英国金融行为监管局就英国脱欧制定监管制度发布进一步的谘询
- 英国金融行为监管局就使用财务推广向受监管公司发出信函
- 新加坡交易所与重庆市中新示范项目管理局合作加强与中国西部地区的联系
- 新加坡资讯通信媒体发展局推出加速数字化以惠及中小企业的举措
- 中国首单知识产权资产支持证券在上海证券交易所成功发行
- 上海证券交易所发布《上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》的通知
- 深圳证券交易所修订可转债和可交换债券业务规则以多账户申购改为单账户申购
- 深圳证券交易所发布停复牌指引维护市场公平交易秩序
- 深圳证券交易所对《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》 的回应
- 荷兰公布低税收司法管辖区名单以打击避税
- 塞浦路斯证券交易委员会就另类投资基金管理人指令的报告责任发布指引和说明
- 加拿大竞争局和国防建设局签署协议以确保竞争性采购流程
- 加拿大私隐专员公署就个人信息同意制定了更完善的指引
- 菲律宾证券交易委员会要求就经修订的初始硬币发行建议规则提出意见
- 澳洲证券及投资监察委员会暂停Halifax Investment Services Pty Ltd的许可证
- 印度2018年公司(修订)条例被2019年条例取代及延续
- 美国证券交易委员会在EDGAR黑客案件中指控黑客和数名交易员及相关个体
FS_Regulatory_Update_JML_20190118
- 香港联合交易所有限公司更新有关企业管治规定的常问问题系列17
- 香港证券及期货事务监察委员会发表有关香港联合交易所有限公司规管上市事宜表现的检讨报告
- 香港原讼法庭应香港证券及期货事务监察委员会的申请命令锅炉室骗徒向投资者作出赔偿
- Ardon Maroon Fund Management (Hong Kong) Limited因干犯交叉盘交易相关缺失而遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款800,000港元
- 香港交易及结算所有限公司2018年回顾
- 香港金融管理局谴责摩根大通银行香港分行违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》并处以罚款
- 香港个人资料私隐专员发表私营补习服务行业的个人资料系统视察报告鼓励机构提升数据管治与顾客共享公平、尊重和互惠
- 摩根大通银行就不当处理美国预托凭证的指控支付超过1.35亿美元与美国证券交易委员会达成和解
- 美国证券交易委员会指控机器人投顾作出虚假披露
- 英国金融行为监管局就桑坦德银行处理客户遗嘱认证和丧亲程序存在重大缺失处以罚款3280万英镑
- 香港交易及结算所有限公司优化交易所买卖产品特许证券商计划
- 中国就《中华人民共和国外商投资法(草案)》 公开征求意见
- 阿拉伯联合酋长国发布外商直接投资法
FS_Regulatory_Update_JML_20190104
- 香港联合交易所发布受香港财务报告准则/国际财务报告准则16 影响有关租赁的合规处理的常问问题
- 香港联合交易所有限公司推出上市发行人董事网上培训
- 香港证券及期货事务监察委员会向中介人发出有关复杂及高风险产品分销的通函
- 香港证券及期货事务监察委员发表季度报告
- 香港证券及期货事务监察委员会发出关于《结算修订规则》－增设八个新的计算期间的通函
- 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销陈可惠及林惠杰的牌照九个月
- 香港证券及期货事务监察委员会就盗窃及伪造结单案禁止江嘉邦重投业界十年
- 香港证券及期货事务监察委员会就场外衍生工具及操守风险发表谘询总结 – 新增第11类及第12类受规管活动
- 香港证券及期货事务监察委员会宣布协议加强股票市场交易互联互通机制下的信息交换
- 香港证券及期货事务监察委员会发出关于为场外衍生工具制度而设的结算及备存纪录规则的通函- 对被指定为金融服务提供者的人士的名单的修改
- 香港证券及期货事务监察委员会就民银资本控股有限公司及其前董事未有及时披露内幕消息在市场失当行为审裁处展开研讯程序
- 香港证券及期货事务监察委员会向持牌法团发出关于检视有关保障客户资产及监督客户主任的内部监控措施的通函
- 香港证券及期货事务监察委员与中国证券监督管理委员会举行高层执法合作会议
- 上海证券交易所, 深圳证券交易所和香港联合交易所就不同投票权架构公司纳入港股通股票范围达成共识
- 香港联合交易所有限公司GEM上市委员会谴责乐亚国际控股有限公司及数名现任及前任董事就不当期权发行违反《GEM上市规则》及/或《董事承诺》
- 香港联合交易所有限公司上市委员会批评辰兴发展控股有限公司就理财产品交易额违反《上市规则》并谴责该公司数名现任董事违反《董事承诺》
- 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责沈机集团昆明机床股份有限公司及一名前任董事就不当公告违反《上市规则》及/或《董事承诺》
- 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责金卫医疗集团有限公司及其两名董事及上市(纪律复核)委员会经复核后批评该公司四名前董事及现任董事就须予披露交易违反《上市规则》及/或《董事承诺》
- 香港联合交易所有限公司宣布取消中国安芯控股有限公司的上市地位
- 香港金融管理局提供虚拟银行申请事宜最新情况
- 香港年金计划推出优化措施和持续销售模式
- 国际货币基金组织赞扬香港具备充裕的缓冲空间和稳健的政策框架应对逐渐增加的环球风险
- 香港保险业监管局与泰国保险监管局签订谅解备忘录
- 美国证券交易委员会制止涉及跨越三国的内幕交易圈
- 美国证券交易委员会法規執行部联席主管Steven Peikin 就国际合作对执法的作用发表演说的重点
- 三家经纪-交易商因提供不足的蓝单数据向美国证券交易委员会支付超过600万美元的罚款
- 美国证券交易委员会指控Agria Corporation和执行主席欺诈
- 美国证券交易委员会指控The Hain Celestial Group的内部监控缺失
- 三家发展商就欺诈性EB-5发行的指控与美国证券交易委员会达成和解
- 主管人员就初始代币发售诈骗的指控与美国证券交易委员会达成和解
- 美国证券交易委员会指控前纽约投资顾问和其女儿进行庞氏骗局
- 深圳证券交易所完善公司债规则体系促进债券市场高质量发展
- 纽约梅隆银行就不当处理美国预托凭证的指控支付超过5400万美元与美国证券交易委员会达成和解
- 美国证券交易委员会指控前松下高级管理人员违反联邦证券法
- 英国金融行为监管局建议对零售差价合约和二元期权的永久性措施
- 英国金融行为监管局建议提出改变以促进耐心资本投资
- 英国金融行为监管局公布索赔管理公司新规则以提高消费者保护和专业水平
- 英国金融行为监管局发布有关长期拖欠房屋抵押贷款的调查结果
- 澳洲证券及投资监察委员会就限制私有公司将存量股票销售给散户投资者的措施进行咨询
FS_Regulatory_Update_JML_20181221
- 中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会签订谅解备忘录以就跨境受监管机构加强监管合作及信息互换
- 香港证券及期货事务监察委员会与中国证券监督管理委员会举行执法科技联合培训
- 香港证券及期货事务监察委员会企业融资部执行董事何贤通先生就《企业操守 – 前置式监管方针的两年回顾》于香港投资基金公会第12届年会上发表的主题演说重点
- 香港证券及期货事务监察委员会就健合 (H&H) 国际控股有限公司及其主席未有及时披露内幕消息在审裁处展开研讯程序
- 香港证券及期货事务监察委员会行政总裁欧达礼先生就新监管方式于香港证券及投资学会午餐会的演说重点
- 香港证券及期货事务监察委员会向持牌法团及有联系实体发出通函鼓励使用电子举报进行可疑交易报告
- 索罗斯基金管理(香港)有限公司因无抵押卖空而遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款150万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会就修订《单位信讬及互惠基金守则》发表谘询总结
- 香港个人资料私隐专员接获香港环联资讯有限公司的信贷资料外洩通报
- 香港保险业监管局就持牌保险经纪公司的财务及其他要求展开谘询
- 香港保险业监管局发表《2017-18年报》
- 新加坡金融管理局最终确定新的监管框架以加强新加坡的支付服务
- 新加坡金融管理局与上海市地方金融监督管理局将深化金融合作
- 新加坡金融管理局宣布新增3000万新元津贴以提升金融业的网络安全能力
- 新加坡交易所监管公司建议修订上市评估程序及主理商管制
- 美国证券交易委员会指控通过国际账户精心策划的欺诈性操纵微型公司股票计划的四名人士
- 美国证券交易委员会就操纵微型公司股票计划指控一名自称发起人
- 两位名人被美国证券交易委员会指控非法兜售初始代币产品
- 上海证券交易所认真落实中国证监会指导意见抓紧修订停复牌规则
- 上海证券交易所继续优化完善股票互联互通机制
- 上海证券交易所正式发布重大违法强制退市新规
- 深圳证券交易所严厉打击上市公司控股股东、实际控制人违规占用资金行为
- 深圳证券交易所举办2018年技术大会 推动资本市场数字化转型发展
- 深圳证券交易所发布《上市公司高比例送转股份信息披露指引》
- 英国金融行为监管局公布新的内部化结算报告的要求
- 英国金融行为监管局建议引入先租后买公司的价格上限以保护弱势消费者免受价格过高之苦
- 英国金融行为监管局战略与竞争执行董事Christopher Woodlard就监管加密资产发表演讲重点
- 英国金融行为监管局发布针对Sonali Bank（UK）Ltd前首席执行官关于打击洗钱失职的决定通知
- 瑞士证券交易所批准Amun的全球首个多种加密货币指数的交易所交易产品上市
- 澳洲证券及投资监察委员会敦促财务顾问在2018年12月31日之前确保注册
- 澳洲证券及投资监察委员会专员Cathie Armor就最近加强贷款审批标准的举措发表演讲
FS_Regulatory_Update_JML_20181207
- 澳洲证券及投资监察委员会专员John Price就“举报 – 新规则, 新政策, 新愿景”演讲的重点
- 香港证券及期货事务监察委员会公布就离岸入帐、运作及数据风险的管理作业手法进行主题检视
- 香港证券及期货事务监察委员会阐述有关虚拟资产的新监管方针
- 香港证券及期货事务监察委员会行政总裁欧达礼先生就面对金融科技的监管挑战于2018年香港金融科技周的演讲重点
- 香港终审法院一致驳回就香港证券及期货事务监察委员会在涉及海外上市证券提出的欺诈案的事务律师及其两名姊姊所提出的上诉
- 香港联合交易所有限公司刊发最新审阅上市发行人企业管治常规的结果及更新环境、社会及管治报告指导材料
- 香港金融管理局发出有关个人理财手机应用程式的提醒
- 香港个人资料私隐专员就国泰航空有限公司外泄客户个人资料事件展开执法调查
- 印度尼西亚银行和新加坡金融管理局建立100亿美元的双边金融协议
- 新加坡金融管理局启动Business Sans Borders 平台促进中小企业数码化
- 新加坡金融管理局推出新的公平、道德、问责和透明度准则以促进负责任地使用人工智能和数据分析
- 新加坡金融管理局建议特快审批的新监管沙盒
- 加拿大银行, 英格兰银行和新加坡金融管理局分享对跨境支付数码化转型新机遇的评估
- 新加坡交易所通过签署两份谅解备忘录加强在中国的合作伙伴关系
- 新加坡交易所监管公司建议修订除牌规则
- 新加坡金融管理局和新加坡交易所已成功利用区块链技术应用在代币化资产的清算
- 新加坡交易所自2018年12月10日起推出新T + 2证券结算周期的证券结算和托收系统
- 中国银行, 中国外汇交易中心与新加坡交易所就中国外汇交易中心-中国银行交易型债券指数签署战略合作协议
- 美国证券交易委员会提出了可变年金和可变人寿保险合同信息披露的改善建议
- 美国证券交易委员会指控EtherDelta创办人营运未注册的交易所
- 股票研究公司和联合创始人被美国证券交易委员会指控于应为公正无偏见的报告中欺骗投资者
- 美国证券交易委员会对高级医疗光学前董事长兼首席执行官提出内幕交易索赔
- 美国证券交易委员会指控 Giga Entertainment Media 前高级人员和董事在付费下载活动中欺诈
- 两个初始代币发售的发行人就注册指控与美国证券交易委员会达成和解并同意将代币登记为证券
- 上海证券交易所尽快制定配套业务规则支持上市公司依法合规实施股份回购
- 上海证券交易所与日本交易所集团签署更紧密合作谅解备忘录共同推动中日ETF互通
- 英国金融行为监管局成立机构投资者应付费用的成本透明化机制
- 英国上级审裁处维持英国金融行为监管局对前 Keydata Investment Services Ltd 主管人员的罚款和禁制令
- 欧洲证券和市场管理局启动股票工具定期拍卖的证据征集
- 欧洲证券和市场管理局就货币市场基金披露的未来指引展开咨询
FS_Regulatory_Update_JML_20181123
- 欧洲证券和市场管理局关注上市发行人在2018年度报告中执行新的国际财务报告准则和非财务信息
- 英国金融行为监管局就Liberty Mutual Insurance Europe SE监管移动电话保险索赔和处理投诉不当处以罚款520万英镑
- 香港金融管理局与澳门金融管理局合作于澳门推行银行专业资历架构
- 香港金融管理局的「贸易联动」启动仪式及与欧洲贸易融资平台展开合作
- 香港金融管理局在东京推广香港作爲国际金融中心和中国门户的重要角色
- 香港金融管理局加强设立电子钱包直接扣帐授权服务的认证要求
- 香港联合交易所有限公司GEM上市委员会谴责中国华泰瑞银控股有限公司违反《GEM上市规则》并谴责或批评该公司数名现任董事违反《董事承诺》
- 香港保险业监管局就向持牌中介人施加罚款的建议指引谘询公众
- 香港保险业监管局就持牌个人代理或代理机构可代表保险公司数目上限展开谘询
- 新加坡金融管理局与中国证券监管机构加强资本市场合作
- 首届新加坡-重庆金融峰会为区域金融和基础设施互联互通开拓机会
- 香港个人资料私隐专员非常关注国泰航空公司外洩客户个人资料事件
- 香港个人资料私隐专员公布研究报告提倡尊重和互惠及公平的数据道德管理价值和模式
- 美国证券交易委员会指控前投资银行家的家庭朋友内幕交易
- 美国证券交易委员会指控投资顾问操作390万美元的欺诈行为
- 花旗银行就“预发行”美国预托凭证的不当处理指控与美国证券交易委员会达成和解支付超过3800万美元
FS_Regulatory_Update_JML_20181109
- 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责年年卡集团有限公司及数名现任及前任董事因其未能在招股章程中作出准确完备的披露违反《上市规则》及/或《董事承诺》
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- 香港证券及期货事务监察委员会就修订有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引发表咨询总结
- 香港终审法院裁定香港证券及期货事务监察委员会针对香港市场失当行为审裁处就亚洲电信媒体有限公司股份内幕交易案作出的决定而提出的上诉得直
- 香港证券及期货事务监察委员会总结财政资源规则的进一步咨询
- 印度尼西亚和新加坡加强金融科技合作
- 香港证券及期货事务监察委员会鼓励公众举报欺诈及失当行为
- 深圳证券交易所签署战略合作协议促进中国-挪威创新科技合作
- 深圳证券交易所与莫斯科交易所、华沙证券交易所签署合作谅解备忘录
- 上海证券交易所就《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(征求意见稿)》等相关业务规则公开征求意见
- 美国证券交易委员会调查报告：上市公司在实施内部会计控制时应考虑网络威胁
- 美国证券交易委员会成立新的创新和金融科技战略中心
- 美国证券交易委员会就前BDO会计师不当地“预先签署”审计工作底稿而暂停其执业资格
FS_Regulatory_Update_JML_20181026
- 香港证券及期货事务监察委员会副行政总裁及中介机构部执行董事梁凤仪女士就如何打击资本市场的失当行为于2018 年 Refinitiv 泛亚监管峰会上发表的主题演说重点
- 香港证券及期货事务委员会发表有关非网上销售复杂产品的谘询总结
- 香港证券及期货事务监察委员会致中介人的通函提醒市场及企业失当行为中使用“代名人”及“以他人名义代持股份”的安排
- 一未具名的上市公司董事会主席因涉嫌欺诈而遭香港证券及期货事务监察委员会冻结其资产
- 香港证券及期货事务委员会与英国金融市场行为监管局就英国与香港基金互认安排签订备忘录
- 美国证券交易委员会对前野村证券国际的住宅按揭抵押证券前交易主管获取最终判决
- 伊隆·马斯克就欺诈指控与美国证券交易委员会达成和解; 特斯拉公司被控告并就违反证券法指控达成和解
- 中国财政部透过香港金融管理局的债务工具中央结算系统发行人民币国债
- 美国证券交易委员会指控Stryker公司第二次违反《反海外腐败法》
- 瑞士信贷证券(美国)有限责任公司同意支付1000万美元就相关处理零售客户订单的指控与美国证券交易委员会达成和解
- 新加坡交易所推出新的富时新加坡伊斯兰教法指数
- 香港保险业监管局就持牌保险中介人(i)「适当人选」准则及(ii) 持续专业培训要求的建议指引进行谘询
- 新加坡金融管理局发布促进提供数字咨询服务的指引
- 新加坡金融管理局的网络安全咨询小组提议如何提高金融业的网络应变能力
- 特易购银行因2016年网络漏洞遭遇攻击而被英国金融行为监管局罚款1640万英镑
- 中国证券监督管理委员会副主席方星海先生在富时罗素2018年中国A股评估结果新闻发布暨研讨会的演讲重点
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- 香港金融管理局启动快速支付系统「转数快」
- 中国对《个人所得税法》的修订及其对香港的启示
- 香港联合交易所有限公司发出有关上市发行人财务报表附有核数师发出之无法表示意见或否定意见的停牌建议的咨询文件
- 美国证券交易委员会指控生物制药公司和管理人员关于抗癌药物误导投资者
- 美国证券交易委员会指控在一投资移民计划下发行的证券未经注册销售
- 华泰金融控股(香港)有限公司因无抵押卖空而遭港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款800,000港元
- 敖永骏因在转职时挪用客户资料被香港证券及期货事务监察委员会禁止重投业界12个月
- 香港证券及期货事务监察委员会行政总裁欧达礼先生就香港资产管理的策略于港總商會举办議事論壇的演讲重点
- 香港证券及期货事务监察委员会主席唐家成先生就有关处理公司治理问题及上市公司不当行为的新规管方针于香港總商會举办議事論壇的演讲重点
- 香港证券及期货事务监察委员会公布绿色金融策略框架
- 新加坡交易所建议推行新的闭市交易时段操作
- 巴西石油公司与美国证券交易委员会就误导投资者达成和解
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- 香港终审法院驳回Moody’s就证券及期货事务上诉审裁处于2016年3月31日维持证券及期货事务监察委员会因Moody’s于2011年准备和发表特别意见报告时违反操守守则而作出的谴责及处以罚款的决定的上诉
- 香港证券及期货事务监察委员会向中介人发出通函提醒中介人遵守《操守准则》第12.5段下的通知规定
- 香港金融管理局指定两家零售支付系统
- 香港交易及结算所有限公司的美元黄金期货获准于台湾买卖
- 新加坡金融管理局就加强金融机构的网络抵御措施作出公众咨询
- 中国证监会会同有关部门提出完善上市公司股份回购制度修法建议并就《中华人民共和国公司法修正案》草案公开征求意见
- 美国证券交易委员会向两名举报人授予高达5400万美元的奖金
- 香港证券及期货事务监察委员会副行政总裁及中介机构部执行董事梁凤仪女士就证监会监管方法最新动态于香港中国企业协会举办的香港中资大讲堂的演说要点
- 香港金融发展局回应证监会有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引的咨询文件
FS_Regulatory_Update_JML_20180914
- 沪股通及深股通将推行投资者识别码制度
- 香港交易及结算所有限公司公布将于2018年9月17日推出的沪深港三地交易所股票市场互联互通计划北向交易投资者识别码模式细节
- 言成外汇投资有限公司因违反监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款200万港元
- 香港交易及结算所有限公刊发关于新兴及创新产业公司上市申请的常问问题
- 香港联合交易所有限公司刊发谘询总结：豁免飞机租赁活动遵守《上市规则》有关须予公布交易的规定
- 香港证券及期货事务监察委员致持牌法团及有联系实体的通函 – 打击洗钱／恐怖分子资金筹集 – 就打击洗钱／恐怖分子资金筹集的措施及管控程序进行视察的结果
- 香港证券及期货事务监察委员会因郭丽君无牌经营资产管理业务禁止她重投业界12个月
- 香港金融管理局欢迎债券通全面实施货银两讫结算
- 中国证券监督管理委员会发布《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》和《关于修改<上市公司股权激励管理办法>的决定》
- 中国证券监督管理委员会正式发布《外商投资期货公司管理办法》
- 新加坡金融管理局和新加坡交易所与合作伙伴Anquan、Deloitte和Nasdaq将利用区块链技术进行代币化资产结算
- 美国证券交易委员会采用简化和更新披露要求的修订
- 美林证券就美国证券交易委员会对其在咨询决策中未披露冲突的指控进行和解
FS_Regulatory_Update_JML_20180831
- 香港保险业监管局与中国银行保险监督管理委员会落实优惠措施推动香港再保险业发展
- 有关香港《证券及期货事务监察委员会纪律处分罚款指引》的通函
- 香港联合交易所有限公司刊发有关上市委员会决定的复核架构的咨询文件
- 香港金融管理局谴责上海商业银行有限公司违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》并处以罚款
- 香港市场失当行为审裁处裁定中国金丰集团控股有限公司前行政总裁及相关人士犯操纵市场罪
- 香港证券及期货事务监察委员会终身禁止湛雅妍重投业界
- 新加坡交易所欢迎亚洲首个基础设施项目融资证券化票据上市
- 新加坡金融管理局接受公司治理委员会的建议并发布经修订的公司治理守则
- 美国证券交易委员会指控瑞穗证券未能保护客户信息
- 香港财经事务及库务局局长出席亚太区贷款市场公会银团贷款市场年度会议致辞要点
- 香港财经事务及库务局局长在2018年企业律师年会上的讲话要点
- 香港财经事务及库务局局长在第十七届香港创业投资及私募投资协会中国私募投资峰会的致辞要点
FS_Regulatory_Update_JML_20180817
- 香港金融管理局推出银行业开放式应用程式介面框架
- 香港联合交易所有限公司上市委员会批评上置集团有限公司违反《上市规则》并谴责该公司前任执行董事及主席施建先生违反《上市规则》及《董事承诺》
- 美国证券交易委员会更新提供基金报告的要求并寻求改善基金信息披露的公众意见
- 美国证券交易委员会指控德意志银行不当处理美国存托凭证
- 美国证券交易委员会采用加强替代交易系统的透明度和监督的规则
- 新加坡交易所建议加强衍生产品和证券清算公司的违约管理能力
- 新加坡交易所允许矿产、石油和天然气公司在早期开发阶段即可上市
- 新加坡交易所监管公司谴责达派国际控股有限公司，执行主席陈锡忠，前任首席执行官陈勇和前任首席财务官林傍水违反上市规则并将该公司除牌
- 新加坡证券业理事会就修订新加坡收购和合并准则以澄清其对双重股权结构公司的适用进行咨询
- 香港证券及期货事务监察委员会实施开放式基金型公司制度
- 香港证券及期货事务监察委员会公开谴责梁国胜违反《收购守则》并对其施加冷淡对待令
- 香港联合交易所有限公司发布《企业管治守则咨询总结文件》以及《董事会及董事指引》
- 香港证券及期货事务监察委员会致持牌法团有关市场风险内部模型计算法的通函
- 香港证券及期货事务监察委员会警告勿进行掩饰保证金融资的安排
FS_Regulatory_Update_JML_20180803
- 香港证券及期货事务监察委员会就修订有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引进行咨询
- 建银国际金融有限公司因保荐人缺失遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款2,400万港元
- 花旗环球金融亚洲有限公司因另类交易平台的缺失而遭香港证券及期货事务监察委员谴责及罚款400万港元
- 汇丰金融证券（亚洲）有限公司因违反与销售债券有关的监管规定遭香港证券及期货事务监察委员谴责及罚款960万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会修订《公司收购、合并及股份回购守则》
- 香港交易及结算所有限公司与上海及深圳交易所就港股通合资格证券的调整达成共识
- 香港联合交易所有限公司更新及精简部分上市指引材料
- 香港联合交易所有限公司刊发新结构性产品上市指引
- 香港年金公司推出年金计划
- 香港公司注册处公布引入开放式基金型公司的结构
- 美国证券交易委员会指控瑞士信贷银行有限公司违反《反海外腐败法》
- 美国证券交易委员会指控负责非法销售UBI区块链互联网股票的律师和律师事务所业务经理
- 英格兰银行、审慎监管局和金融行为监管局发表关于建立金融业营运适应力的讨论文件
- 新加坡交易所建议重定银行会员和场外会员的财务和资本要求
- 瑞士证券交易所推出全面的端到端和数字资产的交易、结算和托管一体化服务
FS_Regulatory_Update_JML_20180720
- 香港联合交易所有限公司发布指引信以促进及利便互联网相关公司的首次公开募股
- 香港联合交易所有限公司建议修订《上市规则》有关借壳上市，持续上市准则条文并征询市场意见
- 英国《2000年金融服务与市场法2000年金融服务与市场法(金融工具的招股章程和市场) 2018年条例》已生效
- 美国证券交易委员会更新提供基金报告的要求并寻求改善基金信息披露的公众意见
- 美国证券交易委员会首席会计师对 “推动参与财务报告各方目标和承诺” 的意见
- 香港证券及期货事务监察委员对中国森林前主席和行政总裁展开市场失当行为审裁处的法律程序
- DBA电讯（亚洲）控股有限公司被香港证券及期货事务监察委员会根据《证券及期货条例》第384条提出检控并被裁定在业绩公告作出虚假或具误导性的陈述
- 香港金融管理局与证券及期货事务监察委员会就进一步改善场外衍生工具监管制度发表咨询总结
- 新加坡交易所发布双重股权结构公司上市准则
- 中国深圳证券交易所高度关注深圳市上市公司股票质押风险
FS_Regulatory_Update_JML_20180706
- 英国新高级上市类别 – 主权控股公司
- 美国证券交易委员会指控美林证券的两个案件
- 美国证券交易委员会对数码资产作为证券的评论
- 香港证券及期货事务监察委员会建议就非中央结算场外衍生工具制订保证金规定
- 香港证券及期货事务监察委员会主席就独立非执行董事角色的演变发言
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