- 香港联合交易所有限公司在与香港证券及期货事务监察委员会刊发有关涉及首次公开招股的失当行为的联合声明的同一天刊发咨询总结：(1) 主板盈利规定；及(2) 检讨上市规则有关纪律处分权力及制裁的条文
- 香港联合交易所有限公司对汇银控股集团有限公司（股份代号：1178）七名前董事作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对德普科技发展有限公司（已除牌，前股份代号：3823）和七位董事作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司宣布取消久康国际控股有限公司（股份代号：850）的上市地位
- 美国商品期货交易委员会命令一家公司就虚售交易支付500,000美元
- 美国证券交易委员会就波幅相关指数的违规指控标普道琼斯指数
- 美国证券交易委员会就数百万美元的欺诈指控医疗保健公司及其创始人
- 新加坡交易所监管公司将继续暂停更新发行人观察名单
- 证券期货业金融科技研究发展中心(深圳)举办2020年课题结题暨2021年开题报告会
- 深圳证券交易所召开债券监管工作座谈会：推动提升信息披露质量 筑牢风险防控底线
- 深圳证券交易所发布2020年个人投资者状况调查报告
- 深圳证券交易所首批基础设施公募REITs获证监会注册
- 英国金融行为监管局宣布了一些关于阻止“索赔管理优化”的建立，禁止索赔管理公司（CMC）管理与索赔有相关关系的金融服务赔偿计划（FSCS）索赔
- 澳大利亚证券和投资委员会起诉AMP为已故客户收费
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- 英国金融行为监管局提出提案以加强其针对高风险投资的金融促销规则
- 香港联合交易所有限公司宣布取消御泰中彩控股有限公司 （清盘中）（股份代号：555）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司对优源国际控股有限公司（已除牌，前股份代号：2268）六名董事作出纪律行动
- 香港证券及期货事务监察委员会宣布推出开放式基金型公司及房地产投资信托基金资助计划
- 香港市场失当行为审裁处因中国医疗网络有限公司及其董事因未有及时披露内幕消息而对其施加制裁
- 美国商品期货交易委员会向Mercado Mexicano de Derivados, S.A. de C.V.发出注册命令以允许其直接在美国进行交易
- 美国证券交易委员会就披露缺失指控Under Armor Inc.
- 美国证券交易委员会就未能提交可疑活动报告指控经纪交易商
- 美国证券交易委员会批准了第一个证券掉期数据存储库的注册； 设置SBSR法规的第一个合规日期
- 新加坡交易所监管公司、新加坡国立大学商学院和毕马威新加坡研究表明，ESG，尤其是气候，对金融机构的资产分配、贷款和承销至关重要
- 英国金融行为监管局对Sapien Capital Limited处以与进/出交易有关的严重金融犯罪控制失败的罚款
- 澳大利亚证券和投资委员会始针对Westpac进行内幕交易提起民事诉讼
- 澳大利亚证券和投资委员会对法院清算私募股权资本基金管理有限公司和托管投资计划提起诉讼
- 深圳证券交易所发布《创业板发行上市审核业务指引第1号——保荐业务现场督导》
- 深圳证券交易所完善创业板并购重组审核机制
- 深圳证券交易所对斯太尔、北讯集团未按期披露定期报告启动纪律处分程序
- 上海证券交易所明确公司债券审查的关键问题
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