• 香港联合交易所有限公司就专业投资者债务发行及公众投资者债务发行的上市程序、电子文件规定及持续责任作澄清
• 东区裁判法院裁定知名电影制作人天马影视前主席黄栢鸣内幕交易罪成
• 中国证监会严肃查处老虎、富途及长桥等机构非法跨境展业案件
• 香港联合交易所有限公司就常见问题17.2（第1至21题）澄清《环境、社会及管治报告守则》对可持续发展鉴证及气候相关披露（与IFRS S2对齐）的规定
• 香港联合交易所有限公司就第十五A章结构性产品制度优化的咨询结论，订明已采纳的规则修订及实施时间表
• 香港交易及结算所有限公司更新《常见问题16》（第5版） 厘清对核数师委任、罢免及薪酬的监管期望
• 香港交易及结算所有限公司发布《建立有效风险管理及内部监控系统的实用建议》，并更新《董事会及董事企业管治指引》
• 《2021年证券及期货及公司法例（修订）条例》下的无纸证券市场制度将于2026年11月16日实施
• 香港证券及期货事务监察委员会发布有关代币化及认可投资产品二级市场买卖的通函，以指导数字资产市场
• 香港金融管理局向碇点金融科技有限公司及香港上海汇丰银行有限公司授予稳定币发行人牌照，以推进数字货币监管
• 香港保险业监管局发布2025年临时统计数字以提高保险市场透明度
• 香港财经事务及库务局与香港证券及期货事务监察委员会就虚拟资产顾问及管理制度完成咨询
年份：2026年
香港资本市场数码化改革：无纸证券市场及联讯通实施在即 – 上市公司合规行动须知
香港上市公司须尽快采取行动应对2026年两项重大基础设施改革合规期限
香港交易所今年推出的两项改革，影响范围覆盖所有在港上市的公司，且均设有合规期限。「无纸证券市场」（Uncertificated Securities Market，「USM」）制度将于2026年11月16日正式生效，届时《上市规则》的相应修订亦同步实施；与此同时，新一代监管沟通平台「香港交易所联讯通」（HKEX Issuer Access Platform，「联讯通」或「IAP」）于2026年第二季起分阶段接受登记，预计2026年中全面上线。
20260529_The Era of Paperless Shares and Digital Governance_c金融服务监管资讯 2026/04/24
• 香港无纸证券市场制度落实在即：上市发行人、中介机构及投资者应提前部署
• 香港交易及結算所有限公司就缩短香港股票现货市场结算周期刊发咨询文件
• 香港证券及期货事务监察委员会就中国恒大集团2019年及2020年的虚假财务报表与罗兵咸永道达成向股东赔偿10亿港元的协议
• 香港金融管理局发布《2025年香港债券市场》报告，概述市场趋势及对投资者的政策启示
• 香港证券及期货事务监察委员会公布2025年证券业盈利及交易额均创五年新高
• 香港联合交易所有限公司就重大披露遗漏谴责云工场科技控股有限公司及相关董事
• 香港交易及结算所有限公司推出两项科技主題基准指数
• 香港证券及期货事务监察委员会发表季度报告，以策略性创新推动上市及数字资产市场增长
• 香港交易及结算所有限公司更新下调最低上落价位第二阶段常见问题，阐明市场参与者适用的交易机制变更
• 香港证券及期货事务监察委员会就首宗涉及非法卖空的证券欺诈案件在区域法院展开《证券及期货条例》下的刑事检控
• 香港保险业监管局发布经修订分红业务指引以加强保险人管治；2026年3月31日生效
• 香港交易及结算所有限公司：2025年沪深港通回顾
• 香港联合交易所有限公司就优化结构性产品上市制度建议刊发咨询总结
FS_Regulatory_Update_JML 20260424
香港联合交易所有限公司主板上市简介
香港首次公开招股章程制度：监管框架及近期重大发展
金融服务监管资讯 2026/03/27
• 香港联合交易所有限公司就提升上市机制竞争力的建议咨询市场意见
• 香港财经事务及库务局欢迎有关家族办公室研究成果 并举办「裕泽香江」高峰论坛 目标至2028年吸引220间家族办公室
• 香港联合交易所有限公司发表2025年《上市委员会报告》 进一步加强市场监管及竞争力
• 香港证券及期货事务监察委员会与香港廉政公署就持牌公司高层涉嫌内幕交易及贪污采取联合行动
• 香港国际廉政学院与香港会计师公会签订合作备忘录 联手强化会计业界专业诚信与廉洁操守
• 香港联合交易所有限公司就公司秘书同时兼任多项职务发出新指引并更新《董事会及董事企业管治指引》
• 香港个人资料私隐专员公署关注 OpenClaw 及代理式 AI 之风险 提醒安全使用人工智能
• 香港证券及期货事务监察委员会于香港和英格兰及威尔斯取得全球性法庭命令以冻结涉嫌内幕交易中的资产
• 香港证券及期货事务监察委员会及多家监管机构推出 GenA.I. 沙盒++，促进金融服务领域人工智能创新
• 会财局首次就多个执业单位未能遵守打击洗钱指引的规定作出处分，并处以罚款合共港币 29 万元
• 香港会计及财务汇报局就注册及独立性违规采取纪律处分，以维护审计诚信
• 香港会计及财务汇报局因富睿玛泽会计师事务所有限公司及致同(香港)会计师事务所有限公司审计归档系统性缺失，共计罚款372万港元
• 香港财经事务及库务局公布咨询总结并拟最快八月推首阶段措施加强规管持牌放债人
• 中国证券监督管理委员会备案补充材料公示聚焦红筹合规，赴港上市项目前置审查进一步趋严
香港国际廉政学院迈向世界两周年：加强国际反贪培训与协作
随着香港国际廉政学院成立两周年，香港正进一步巩固其作为反贪培训、知识交流和国际合作重要平台的角色。通过加强与“一带一路”沿线司法管辖区的联系、深化与多边机构及学术机构的合作，并为公共及私营部门相关主体提供定制化项目，香港也在不断强化其在廉洁能力建设和合规交流方面的枢纽地位。本文将围绕这些最新发展展开分析，并探讨其对处于日益紧密联动的监管与执法环境中的企业、董事会及合规职能可能带来的更广泛影响。
Hong Kong ICAC Marks Two Years of Global Impact Strengthening International Anti-Corruption Training_20260320_cns金融服务监管资讯 2026/02/27
• 香港单一家族办公室数量超过3,380间，每年为香港经济带来过百亿港元收益
• 香港证券及期货事务监察委员会指示上市保荐人进行内部检讨，以纠正招股文件拟备工作中的严重缺失
• 香港证券及期货事务监察委员与香港金融管理局就场外衍生工具《结算规则》下的标准计算期间展开联合咨询
• 香港证券及期货事务监察委员会警惕伪冒股评人「唱高散货」的投资骗局
• 香港金融管理局公布《云端实务指引》
• 香港金融管理局发表第2A阶段 《香港可持续金融分类目录》
• 香港个人资料私隐专员公署发布2025年工作报告并介入三宗资料保安事故
• 香港绿色和可持续金融跨机构督导小组公布 2026–2028 年策略重点，推动香港成为全球可持续金融中心
• 香港政府公布境外母公司驻港企业与初创企业数量再创新高，进一步印证香港的全球竞争优势
• 中国人民银行、中国证券监督管理委员会就《关于进一步防范和处置虚拟货币等相关风险的通知》答记者问
• 香港廉政公署在2025年清廉指数排名大幅提升后重申承诺
• 香港竞争事务委员会就楼宇维修业采取新一轮围标执法行动
香港近期执法动态：案例呈现值得借镜的后果 2026/02/13
本文概述香港上市公司近期值得关注的执法案例，按违规行为的性质而非负责的监管机构进行分类。内容涵盖证券及期货事务监察委员会（证监会）、香港联合交易所有限公司（联交所）及廉政公署（廉署）的执法行动，涉及董事职责违规、内部控制缺失、市场不当行为、欺诈、贪污、反洗钱违规及投资者赔偿等案例。此主题分类方法突显常见合规挑战及有效管治对保护市场诚信和投资者利益的关注重点。
Recent Enforcement Cases_JML_20260213香港持牌法团快讯 2026/02/13
Implications of Hong Kong Monetary Authority’s Fintech Adoption Blueprint to Licensed Corporations and Registered Institutions
Hong Kong’s Tightened Sponsor Governance Regime: Securities and Futures Commission Issues Circular to Licensed Corporations Carrying Out Sponsor Work
SFC Strategic Priorities for 2024-2026
Circular to Licensed Corporations: Reminder of Statutory Obligations During SFC Inspections to Comply with Section 180 of the Securities and Futures Ordinance
Circular on Enhanced Facilitative Measure for Visiting Professionals
Circular to Licensed Virtual Asset Trading Platform Operators on Custody of Virtual Assets
Supplemental Joint Circular on Intermediaries’ Virtual Asset-related Activities
Hong Kong Securities and Futures Commission Issues Circular on Shared Liquidity by Virtual Asset Trading Platforms
Hong Kong Securities and Futures Commission Issues Circular on Detection and Prevention of Potential Layering Activities in Money Laundering
Hong Kong Securities and Futures Commission Issues Circular on Transition to New Suspicious Transaction Reporting Platform
Hong Kong Securities and Futures Commission Issues Circular on FATF Statements and Plenary Outcomes
Hong Kong Securities and Futures Commission Issues Circular on Implementation Arrangements for Cross Boundary Wealth Management Connect Pilot Scheme
Recent Enforcement Cases Against SFC Licensed Corporations
金融服务监管资讯 2026/01/30
• 香港联交所上市公司新的持续公众持股量规定已于 2026 年 1 月 1 日起生效 – 对香港上市公司的实质性改变
• 香港财政司司长倡议政府目标将迅清结算打造成同时为股票及债务证券提供托管服务的多元资产类别平台
• 香港政府推动加强香港作为全球黄金交易枢纽的角色
• 香港交易及结算所有限公司就优化每手买卖单位框架展开咨询 提升市场效率及投资者参与度
• 香港金融管理局发表《CargoX 项目建议报告》 推动香港贸易融资生态现代化
• 香港联合交易所有限公司刊发有关发行人年报、企业管治报告以及环境、社会及管治报告的年度审阅结果，更新《年报编备指引》，并推出人工智能平台年报易览
• 香港会计及财务汇报局建议引入强制可持续核证，以巩固香港作为绿色金融枢纽的领先地位
• 香港公司注册处二零二五年上市公司检控案件统计
• 香港会计及财务汇报局就监管违规对容诚（香港）会计师事务所有限公司及两名负责人合计罚款逾港币118万元
• 中央证券登记前总监因内幕交易被判入狱及罚款
• 香港财经事务及库务局与证券及期货事务监察委员会总结虚拟资产交易商及托管人制度咨询，并就两项新制度展开进一步咨询
• 香港《雇佣条例》下“连续性合约”新标准于2026年1月18日生效
企业使用人工智能代理进行流程自动化的法律风险
在香港将人工智能应用于流程自动化的企业，必须在《个人资料(私隐)条例》、相关网络安全要求及国家安全法等法规的框架下，谨慎管理复杂的法律风险。香港个人资料私隐专员公署近期的合规评估显示，监管机构会不断加强对人工智能治理及个人资料保护的监察。
Legal Risks of Enterprises Using AI Agents for Process Automation_cn