金融服務監管資訊 2020/04/17

  • 香港證券及期貨事務監察委員會發佈第52期《收購通訊》
  • 香港證券及期貨事務監察委員會向海納資產管理有限公司發出限制通知書
  • 香港證券及期貨事務監察委員和香港聯合交易所有限公司發佈有關在嚴重新型傳染性病原體呼吸系統病的旅遊限制下刊發業績公告的聯合聲明
  • 滙豐投資基金(香港)有限公司及滙豐環球投資管理(香港)有限公司因違反與基金現金管理有關的監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款350萬港元
  • 香港證券及期貨事務監察委員會、香港交易及結算所有限公司及證券登記公司總會有限公司發表有關無紙證券市場模式的聯合諮詢總結
  • 香港證券及期貨事務監察委員會審視杠杆式外匯交易
  • 香港競爭事務委員會根據香港《競爭條例》附表 2 第 2 條就擬接受網上旅行社個案中的承諾發出通知
  • 中國證券監督管理委員會高度關注瑞幸咖啡財務造假事件
  • 美國證券交易委員會合規檢查與檢查辦公室發佈風險提示,提供有關符合最佳利益規則和CRS表格的初檢資訊
  • 美國證券交易委員會通過對商業發展公司和註冊的封閉式基金的發行進行改革
  • 美國證券交易委員會為在中小企業進行投資的商業發展公司提供臨時有條件政策
  • 美國證券交易委員會提高關鍵市場基礎設施的標準
  • 深圳證券交易所細化年報延期披露安排
  • 上海證券交易所落實年度報告披露延期安排
  • 深圳證券交易所與馬來西亞交易所簽署合作備忘錄進一步拓寬跨境合作領域和管道
  • 美國商品期貨交易委員會指控佛羅里達被告及其公司欺詐性外匯和加密貨幣計畫
  • 新加坡金融管理局採取監管措施以幫助金融機構專注于為客戶提供支援
  • 澳大利亞證券與投資委員會對內部做市指南進行更新
  • 關於澳大利亞證券與投資委員會為應對新型冠狀病毒對其監管工作和優先順序別進行臨時調整的詳細資訊
  • 歐盟委員會提供臨時框架通訊以指導企業間進行有限合作以應對當前與新型冠狀病毒爆發相關的緊急情況
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金融服務監管資訊 2020/04/03

  • 香港市場失當行爲審裁處裁定美即控股國際有限公司及其董事未有及時披露內幕消息
  • 香港證券及期貨事務監察委員會因應2019冠狀病毒疫情向基金業發表指引
  • 香港證券及期貨事務監察委員會延長實施三項監管預期的期限,幷發出COVID-19大流行下訂單記錄要求的提醒
  • 香港金融管理局與香港證券及期貨事務監察委員會發表關于對場外衍生工具監管制度下的金融服務提供者的名單進行年度更新的諮詢
  • 香港金融管理局發表未來首次公開招股對香港銀行同業拆息的影響研究報告
  • 香港證券及期貨事務監察委員會對華晋證券資産管理有限公司前負責人員施加制裁
  • 香港證券及期貨事務監察委員終身禁止巫秀華重投業界
  • 香港交易及結算所有限公司歡迎首只鐵礦石期貨ETF上市
  • 香港交易及結算所有限公司研究調查發現香港衍生産品市場顯著增長
  • 美國商品期貨交易委員會發布關于數字資産實際交付的最終解釋性指南
  • 美國證券交易委員會指控未注册的細價股交易商
  • 美國證券交易委員會爲受2019冠狀病毒疫情影響的注册轉讓代理人等提供有條件的監管豁免
  • 美國證券交易委員會爲受2019冠狀病毒疫情影響的投資公司賦予了更多的靈活性幷允許使用額外的資金和其他工具來管理投資組合以造福投資者
  • 美國證券交易委員會對受2019冠狀病毒疫情影響的上市公司,基金和投資顧問的報告和代理交付要求采取有條件的臨時措施
  • 美國證券交易委員會針對受2019冠狀病毒疫情影響的市場參與者的備案義務提供額外的臨時監管措施
  • 中國證券監督管理委員會對中國資本市場的持續改革開放充滿信心
  • 上海證券交易所發布科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定
  • 深圳證券交易所强調壓實市場中介機構責任以建設債券市場良好生態
  • 歐盟委員會將班輪運輸業集體豁免條例有效期延長至2024年4月25日
  • 歐盟委員會鑒于新型冠狀病毒爆發對經濟的影響修改了短期出口信用保險通訊
  • 澳大利亞證券與投資委員會促進資金募集以協助公司在新型冠狀病毒疫情期間緊急的資金籌集需求
  • 新加坡金融管理局對新型冠狀病毒(臨時措施)草案的評論
  • 香港個人資料私隱專員就2019冠狀病毒疫情給雇主和雇員的指引
  • 香港競爭事務委員會就教科書銷售合謀案件入禀香港競爭事務審裁處
  • 香港競爭事務委員會公告有關新型冠狀病毒疫情期間施行《競爭條例》的事宜
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