Implications of Hong Kong Monetary Authority’s Fintech Adoption Blueprint to Licensed Corporations and Registered Institutions
Hong Kong’s Tightened Sponsor Governance Regime: Securities and Futures Commission Issues Circular to Licensed Corporations Carrying Out Sponsor Work
SFC Strategic Priorities for 2024-2026
Circular to Licensed Corporations: Reminder of Statutory Obligations During SFC Inspections to Comply with Section 180 of the Securities and Futures Ordinance
Circular on Enhanced Facilitative Measure for Visiting Professionals
Circular to Licensed Virtual Asset Trading Platform Operators on Custody of Virtual Assets
Supplemental Joint Circular on Intermediaries’ Virtual Asset-related Activities
Hong Kong Securities and Futures Commission Issues Circular on Shared Liquidity by Virtual Asset Trading Platforms
Hong Kong Securities and Futures Commission Issues Circular on Detection and Prevention of Potential Layering Activities in Money Laundering
Hong Kong Securities and Futures Commission Issues Circular on Transition to New Suspicious Transaction Reporting Platform
Hong Kong Securities and Futures Commission Issues Circular on FATF Statements and Plenary Outcomes
Hong Kong Securities and Futures Commission Issues Circular on Implementation Arrangements for Cross Boundary Wealth Management Connect Pilot Scheme
Recent Enforcement Cases Against SFC Licensed Corporations
分类:Licensed Corporations Alerts
香港持牌法團快訊 2025/06/27
- 香港證券及期貨事務監察委員會向持牌機構發布關于預防和處理未經授權交易事件的通函 (只有英文)
- 香港證券及期貨事務監察委員會根據內部控制審查結果向持牌機構提供有關客戶資産保護的更新指引 (只有英文)
- 香港證券及期貨事務監察委員會更新對持牌機構關于網絡釣魚檢測和預防的要求 (只有英文)
- 香港證券及期貨事務監察委員會向持牌機構發布關于首次公開招股融資及認購實踐的預期行爲準則 (只有英文)
- 香港證券及期貨事務監察委員會根據網絡安全審查結果向持牌機構發布最新指引 (只有英文)
- 香港證券及期貨事務監察委員會向中介機構提供關于可接受賬戶開立方式的更新指引 (只有英文)
- 香港證券及期貨事務監察委員會根據最新檢查結果向虛擬資産交易平臺運營者提供預期操守標準(只有英文)
香港上市準備實務要點 – 私募與風投機構的關鍵考量
本文概述香港交易所(HKEX)各股份上市渠道的定位、具體要求與相關程序,幷對比主板、GEM及特殊規定市場(包括18A、18B、18C章)的不同要求,協助機構投資人瞭解香港市場的優勢與近期的運作機制,及成功上市的要點。
JML202504111712 香港上市准备实务要点 - 私募与风投机构的关键考量
企業融資顧問盡職調查要求
香港的企業融資顧問必須遵守各種盡職調查的要求。香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)頒布了《企業融資顧問操守準則》(《融資顧問準則》)和《證券和期貨事務監察委員會持牌人或注册人操守準則》(《操守準則》),香港交易及結算所有限公司(香港交易所)頒布了《香港交易及結算所有限公司證券上市規則》(《主板上市規則》)和《香港交易及結算所有限公司創業板證券上市規則》(《創業板(GEM)上市規則》,與《主板上市規則》幷稱爲香港交易所《上市規則》)。這些要求旨在確保融資顧問在向客戶提供準確可靠的建議時已進行充分的研究和分析。例如,企業融資顧問必須獲得與客戶及其業務結構、所有權和財務狀况相關的詳細信息,進行與客戶業務相關的行業研究和財務分析,幷確保客戶遵守所有相關法規,包括《證券及期貨條例》、《收購守則》和《香港交易所上市規則》。
新加坡金融管理局(金管局)最近于 2023 年 2 月 23 日發布了《關于企業融資顧問商業行爲要求的通知》(《通知》)。在本文的最後,我們將把該通知中的盡職調查要求與香港的盡職調查要求進行比較。
Due Diligence Requirements for Corporate Finance Advisers 2023040809-Chinese香港持牌法團快訊 2022/12/15
香港持牌法團快訊 2021/09/17
- 香港聯合交易所有限公司就香港特殊目的收購公司 (SPAC) 制度進行諮詢,提出最低 10 億港元的首次發售門檻,與投票相關的贖回限制機制,以及 SPAC 持牌發起人的具體角色
- 香港證券及期貨事務監察委員會反洗錢及打擊資助恐怖主義指引的更新
- 香港市場負責人員的管理經驗要求及相關的可轉讓性問題
- 監管程序在公開法庭接受司法審查 — 在 Christopher James Aarons v. Securities and Futures Commission (SFAT Application No.1 of 2021) 一案中看法庭如何平衡基金投資者的利益和公共利益
