• 中國落實放寬合資保險公司中外資公司的多數股份限制的舉措
• 香港聯合交易所有限公司就檢討僅售予專業投資者的債務證券上市制度諮詢公衆意見
• 香港個人資料私隱專員發表環聯資訊有限公司資料外泄事故的調查報告
• 香港金融管理局發出關于虛擬資産及虛擬資産服務供應商所涉及的洗錢及恐怖分子資金籌集風險管理的通函
• 澳洲證券及投資監察委員會就新産品設計和分銷責任的指引進行諮詢
• 澳洲證券及投資監察委員會禁止直接人壽保險和消費者信用保險的不當電話促銷
• 澳洲證券及投資監察委員會更新負責任貸款的指引
• 阿布扎比國際金融中心就各項商業立法的建議修訂徵詢公衆意見
• 中國進一步改善外商投資環境
• Eurex Exchange通過新産品增强歐洲交易所買賣基金生態系統
• 英國金融監管機構發布有關增强營運彈性的諮詢文件
• 香港交易及結算所有限公司落實優化香港證券市場開市前時段及市場波動調節機制
• 香港按證保險有限公司推出中小企融資擔保計劃 –「九成信貸擔保産品」
• 香港聯合交易所有限公司發布關于中國輝山乳業控股有限公司取消上市地位的通告
• 香港聯合交易所有限公司刊發《環境、社會及管治報告指引諮詢總結》及 發行人披露環境、社會及管治常規情况的審閱報告
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責雅天妮集團有限公司違反《上巿規則》
• 美國證券交易委員會指控Ericsson違反《海外反腐敗法》
• 大都會人壽就長期內部監控失誤的指控支付1000萬美元與美國證券交易委員會達成和解
• 香港證券及期貨事務監察委員會分別規定年興行資産管理(亞洲)有限公司前主席及前首席財務官終身和三年內不得重投業界
• 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關環境、社會及管治因素、氣候變化及資産管理的調查
• 香港證券及期貨事務監察委員會就非中央結算場外衍生工具的保證金規定發表諮詢總結
• 深圳證券交易所發布股票期權相關業務規則及指南

FS_Regulatory_Update_JML_20191220

• 中國爲所有投資者提供更大的業務發展新契機
• 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于爲場外衍生工具制度而設的結算及備存紀錄規則-對被指定爲金融服務提供者的人士名單修改的通函
• 新加坡交易所監管公司建議撤消最低交易價條例
• 香港交易及結算所有限公司與上海航運交易所簽訂合作備忘錄
• 美國證券交易委員會建議修訂注册基金和業務開發公司使用衍生工具的法規
• 美國商品期貨交易委員會命令Goldman Sachs & Co. LLC因違反記錄備存規定而支付100萬美元罰款
• 英國金融行爲監管局禁止向零售客戶銷售投機性迷你債券
• 澳洲證券及投資監察委員會報告有關遵守財務諮詢費用的披露責任
• 上海證券交易所就關于《上海證券交易所滬港通業務實施辦法(2019年第二次修訂) (徵求意見稿)》公開徵求意見的通知
• 迪拜金融服務管理局發布中小企業上市諮詢文件
• 加拿大安大略省證券委員會促使在安大略省的市場參與更方便地經商
• 塞浦路斯證券交易委員會就引入基于投資的衆籌規則進行諮詢
• 瑞士金融市場監督管理局對違約風險采用新的價值調整方法
• 香港聯合交易所有限公司GEM上市委員會批評中國醫療集團有限公司執行董事兼主席郭夏先生違反《GEM上市規則》及《董事承諾》
• A股首只定向可轉債在深圳證券交易所成功發行
• 上海證券交易所發布《上海證券交易所科創板上市公司重大資産重組審核規則》的通知

FS_Regulatory_Update_JML_20191206

• 香港證券及期貨事務監察委員會副行政總裁及中介機構部執行董事梁鳳儀女士在”Hong Kong Conference 2019:首次公開招股的保薦人及對他們的規管”的演說重點
• 香港聯合交易所有限公司宣布收回審批GEM上市申請的轉授權力的生效日期幷發布相關的《GEM上市規則》修訂
• 中國人民銀行和國家外匯管理局進一步便利境外機構投資者投資銀行間債券市場
• 香港聯合交易所有限公司發布關于長港敦信實業有限公司取消上市地位的通告
• 美國證券交易委員會制止涉嫌17億美元的未注册數字代幣發行
• 美國證券交易委員會指控18名交易商參與3,100萬美元的股票操縱計劃
• 美國證券交易委員會建議對豁免申請程序進行修訂
• 英國金融行爲監管局就英國脫離歐洲聯盟爲公司確立最新預期目標
• 英國金融行爲監管局對德利萬邦(歐洲)有限公司處罰1,540萬英鎊
• 英國金融行爲監管局采取行動保護采用汽車財務的消費者
• 英國金融行爲監管局宣布有關氣候變化和綠色金融的未來工作
• 歐洲證券和市場管理局對監管協作采用濫用市場監管標準
• 上海證券交易所修改完善紀律處分、覆核及聽證相關規則
• 上海證券交易所關于滬倫通業務中境外證券經營機構在境內市場資産餘額上限計算範圍的問答
• 中國自然資源部與深圳證券交易所簽署戰略合作框架協議
• 歐洲證券及市場管理局和澳洲證券及投資監察委員會就基準進行合作
• 澳洲證券及投資監察委員會發布關于依賴信息披露有效性的報告
• 澳洲證券及投資監察委員會提供財務顧問合規計劃的責任豁免
• 新加坡交易所監管公司加强與新加坡測量師和估價師學會的合作
• 中國和新加坡推出新舉措促進金融機構在彼此市場中的擴展
• 新加坡金融管理局和中國銀行保險監督管理委員會加强監管合作
• 香港證券及期貨事務監察委員會對香港電視網絡有限公司前職員展開內幕交易檢控
• 美國國稅局發布有關虛擬貨幣徵稅的附加指引

FS_Regulatory_Update_JML_20191025

• 澳洲證券及投資監察委員會發布關于董事和高級職員監督非金融風險的報告
• 歐洲銀行管理局就其建議創建一個簡單,透明和標準化的合成型資産證券化框架進行諮詢
• 英國金融行爲監管局確認某些本質上具有非流動性資産投資開放式基金的新規定
• 英國金融行爲監管局根據臨時過渡權力更新其指示
• 瑞士金融市場監督管理局指出海航集團違反披露責任的規則
• 新西蘭金融市場管理局徵求對有關具有責任的投資産品的意見
• 香港交易及結算所有限公司擴大收市競價交易時段覆蓋的證券
• 香港交易及結算所有限公司公告不繼續進行對倫敦證券交易所集團有關要約
• 香港保險業監管局授權首間經快速通道申請的非人壽虛擬保險公司
• 香港聯合交易所有限公司更新上市指引材料
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會批評雅士利國際控股有限公司違反《上巿規則》
• 兩家汽車製造商就誤導投資者的指控支付4,000萬美元與美國證券交易委員會達成和解
• 康寶萊營養有限公司就誤導投資者的指控支付2,000萬美元與美國證券交易委員會達成和解
• 美國證券交易委員會命令區塊鏈公司爲未注册的數字代幣初始發行支付2400萬美元的罰款
• 美國證券交易委員會通過新規則容許所有發行人采用“初步試探” 規則
• 美國證券交易委員會宣布簡化 “沃爾克規則”
• 香港證券及期貨事務監察委員會禁止一名新鴻基投資服務有限公司前持牌代表重投業界30個月
• SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款100萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對匯創控股有限公司前主席及執行董事的取消資格令
• 證券及期貨事務監察委員會就優化投資者賠償制度發表諮詢總結
• 香港證券及期貨事務監察委員會發出適用于管理投資于虛擬資産的投資組合的持牌法團的條款及條件
• 香港證券及期貨事務監察委員會尋求對圓美光電有限公司的主席及董事會成員作出賠償令和取消資格令
• 香港證券及期貨事務監察委員會建議規管公衆基金的受讬人和保管人
• 香港證券及期貨事務監察委員會向一家經紀行發出限制通知書凍結與涉嫌違反責任的某法團人員有關的多個客戶帳戶
• 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關《證券保證金融資活動指引》的《常見問題》
• 香港證券及期貨事務監察委員會收購及合幷委員會裁定布羅德福國際有限公司不得從要約價扣除股息
• 深圳證券交易所修訂ETF實施細則推動其ETF市場健康發展

FS_Regulatory_Update_JML_20191011

• 法國金融市場管理局就在公開要約的情况下實施强制收購少數股東股份和公平意見的條件展開公衆諮詢
• 澳洲證券及投資監察委員會制定産品干預令禁止短期信貸模式以保護消費者免受掠奪性信貸
• 加拿大證券管理局提出八項舉措以减輕投資基金的監管負擔
• 歐洲聯盟金融監管機構强調潜在不穩定根源的風險
• 英國金融行爲監管局加大力度確保企業爲無協議脫離歐洲聯盟做好準備
• 瑞士金融市場監督管理局公布“穩定幣”指引
• 香港保險業監管局開始直接規管保險中介人
• 「東亞及太平洋地區中央銀行會議」發表研究報告《金融基準改革的影響》
• 香港金融管理局與國際結算銀行簽訂「國際結算銀行創新樞紐」轄下香港中心的運作協議
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責中國環保能源投資有限公司前執行董事項亮先生違反和解協議及上市委員會指令
• 香港聯合交易所有限公司發布關于太平洋恩利國際控股有限公司取消上市地位的通告
• 源于香港個人資料私隱專員公署接獲的投訴數碼通電訊有限公司違法直接促銷罪名成立
• 美國證券交易委員會指控Prudential附屬公司誤導基金爲Prudential Financial Inc.帶來數百萬美元的稅務優惠
• 三家Raymond James公司同意就收取零售投資者不當收費的指控支付1500萬美元與美國證券交易委員會達成和解
• 美國證券交易委員會指控羅兵咸永道會計師事務所違反審計師獨立規則幷從事不當專業行爲
• 美國證券交易委員會通過《多德-弗蘭克法案》第七章的新規則和修訂
• 泰國證券交易所與泰國國家電力局簽署諒解備忘錄以促進電力批發市場
• 香港證券及期貨事務監察委員會終身禁止葉鋒重投業界
• 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對蓮和醫療健康集團有限公司前執行董事的取消資格令
• 香港證券及期貨事務監察委員會在市場失當行爲審裁處就涉嫌對美維控股有限公司股份進行的內幕交易展開研訊程序
• 香港證券及期貨事務監察委員會的新《證券保證金融資活動指引》將于2019年10月4日生效
• 深圳證券交易所與匈牙利布達佩斯交易所簽署合作諒解備忘錄
• 深圳證券交易所穩步推進知識産權證券化
• 國際證券交易所聯會公開回應歐洲證券和市場管理局就市場數據收費和泛歐綜合交易記錄帶的諮詢文件幷强調競爭的問題

FS_Regulatory_Update_JML_20190927

 

• 中國取消合格境外投資者(QFII/RQFII)投資額度限制擴大金融市場對外開放
• 香港交易及結算所有限公司公布有關對倫敦證券交易所集團公司可能作出要約的聲明
• 香港上海匯豐銀行有限公司因違反電話錄音規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款210萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會禁止張釗洪重投業界兩年
• 香港金融管理局提醒市民小心保護敏感個人資料
• 新加坡交易所深化與重慶合作推動資本流動幷協助中國中西部企業融資
• 新加坡金融管理局邀請申請數碼銀行執照
• 中國人民銀行印發《金融科技 (FinTech) 發展規劃 (2019—2021年)》
• 阿布扎比國際金融中心發布有關數字證券的詳細指引
• 中國發布《非上市公司非公開發行可轉換公司債券業務實施辦法》
• 荷蘭加密運營商應爲荷蘭中央銀行的監管做準備
• 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于推出關鍵風險指標平臺致持牌法團的通函
• 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于向香港金管局交易資料儲存庫就場外衍生工具交易作出彙報-技術規格更新致持牌法團的通函
• 香港金融管理局就個人貸款業務的信用風險管理指引發出通函
• 香港按證保險有限公司宣布推出「八成信貸擔保産品」新紓緩措施
• 香港交易及結算所有限公司將推出印度盧比貨幣期貨合約
• 香港交易及結算所有限公司擬投資數據科技公司
• 香港交易及結算所有限公司與中國平安保險集團簽訂合作備忘錄
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責山東墨龍石油機械股份有限公司, 幷譴責或批評該公司數名前任董事違反《上市規則》及╱或《董事承諾》, 幷譴責該公司數名前監事違反《監事承諾》
• 香港保險業監管局發表持牌保險代理人及持牌保險經紀操守守則諮詢總結
• 美國證券交易委員會指控Bitqyck Inc.及其創始人就未注册發行幷運營未注册的數字資産交易所詐騙投資者
• 美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會指控期權清算公司未能建立和維護適當的風險管理政策
• 歐洲證券和市場管理局加强對投資基金的流動性壓力測試
• 澳洲證券及投資監察委員研究報告强調按揭經紀和房屋貸款改革的重要性
• 澳洲證券及投資監察委員對向2家銀行使用不公平的合同條款提起訴訟
• 澳洲證券及投資監察委員會對外國金融服務提供者延長寛免措施
• 上海證券交易所通報近期上市公司運行情况
• 上海證券交易所就發布《上海證券交易所科創板上市公司重大資産重組審核規則(徵求意見稿)》答記者問
• 首批商品期貨ETF將在深圳證券交易所發行上市
• 深圳證券交易所與與韓國交易所簽署市場監察研討合作備忘錄
• 深圳證券交易所債市積極服務粵港澳大灣區建設
• 日本大阪證券交易所對花旗集團日本子公司實施紀律處分
• 加拿大皇家銀行和多倫多道明銀行就外匯合規失誤的指控支付超過2,400萬加元與加拿大安大略省證券委員會達成和解
• 馬耳他金融服務管理局發布其2019-2021年戰略計劃
• 泰國證券交易所與國際金融公司簽署諒解備忘錄以推動泰國資本市場實現可持續發展

FS_Regulatory_Update_JML_20190913
 

• 泰國證券交易所歡迎泰國首只恒生指數衍生權證
• 香港證券及期貨事務監察委員會與廉政公署就加强合作打擊金融罪行簽訂諒解備忘錄
• 香港證券及期貨事務監察委員會發出致持牌法團關于管理基金的流動性風險的通函
• 香港證券及期貨事務監察委員會禁止李國棟重投業界八個月
• 高等法院就香港證券及期貨事務監察委員會提出的檢控延長臨時强制令以凍結創業板股份的涉嫌操縱者的資産
• 香港金融管理局發出關于延長非中央結算衍生工具保證金規定的最後實施階段1年的通函
• 香港金融管理局就繼《操守準則》第5.1段修訂後更新開戶規定
• 香港金融管理局爲銀行提供的流動資金安排架構
• 香港交易及結算所有限公司就改善證券市場微結構的建議諮詢市場意見
• 香港聯合交易所有限公司發布關于沈機集團昆明機床股份有限公司取消上市地位的通告
• 香港聯合交易所有限公司發布關于浙江展望股份有限公司取消上市地位的通告
• Cantor Fitzgerald＆Co. 與BMO Capital Markets Corporation就不當處理美國預托憑證的指控與美國證券交易委員會達成和解
• 美國證券交易委員會指控ICO Rating未有披露其收取報酬以兜售數字資産
• 美國證券交易委員會指控RSM US LLP 違反審計師獨立規則
• 英國金融行爲監管局同意分階段實施强客戶身份驗證計劃
• 英國金融行爲監管局敦促索賠管理公司提高廣告標準
• 新加坡加密貨幣與區塊鏈行業協會就數碼資産行業的操守準則推出爲期四周的公衆諮詢
• 中國公布將深圳建設成社會主義先行示範區
• 中國推出金融業對外開放新措施
• 中國證券監督管理委員會發布《境外證券期貨交易所駐華代表機構管理辦法》
• 澳洲證券及投資監察委員采取行動導致安聯澳洲保險有限公司退還超過800萬澳元的消費者信貸保費和費用
• 澳洲證券及投資監察委員更新氣候變化相關信息的披露指引
• 澳洲證券及投資監察委員建議禁止向零售客戶出售二元期權和限制銷售差價合約
• 上海證券交易所關于科創板開市首月情况的答記者問
• 上海證券交易所通報2019年上半年上市公司信披違規處理情况
• 深圳證券交易所通報2019年以來上市公司違規處分情况
• 加拿大證券管理委員會發布關于氣候變化相關信息披露的指引
• 塞浦路斯證券交易委員會就投資者補償基金額外現金緩衝的處理提供指引

FS_Regulatory_Update_JML_20190830

• 香港證券及期貨事務監察委員會就借殼上市及殼股活動發出聲明
• 香港證券及期貨事務監察委員會終身禁止塗冰重投業界
• 香港金融管理局公布「銀行業開放應用程式介面框架」的實施進度及未來計劃
• 香港交易及結算所有限公司歡迎滬深港交易所就WVR公司啓動相關規則修訂
• 香港交易及結算所有限公司推出美元計價倫敦金屬期貨小型合約拓展倫敦金屬交易所亞洲時區交易
• 香港交易及結算所有限公司計劃于2019年9月16日推出每周指數期權
• 香港聯合交易所有限公司刊發有關借殼上市及其他殼股活動等諮詢總結維持幷提升香港市場質素及穩健持續發展
• 香港聯合交易所有限公司宣布科創板A+H公司股票納入滬深港通股票範圍安排
• 香港聯合交易所有限公司GEM上市委員會譴責萬成金屬包裝有限公司前控股股東梁建恒先生違反《GEM上市規則》及《董事承諾》
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責奧瑪仕國際控股有限公司數名現任董事違反《上市規則》及《董事承諾》
• 香港聯合交易所有限公司刊發諮詢文件建議將有關首次公開招股及上市發行人的一般豁免及原則編納成規幷對《上市規則》作若干非主要修訂
• 前房地産投資信托基金經理和高管支付超過6000萬美元以解决美國證券交易委員會的指控
• 美國證券交易委員會建議S-K規則的商業, 法律訴訟和風險因素披露與時幷進
• 英國金融行爲監管局就企業公平對待弱勢客戶的指引展開諮詢
• 英國金融行爲監管局就銷售非建議的養老金失誤對標準人壽保險有限公司處罰3000萬英鎊
• 英國金融行爲監管局宣布延長其使用臨時過渡權力
• 英國金融行爲監管局明確說明當前加密資産的規則
• 歐洲證券和市場管理局就零售基金的績效費指引進行諮詢
• 歐洲證券和市場管理局落實貨幣市場基金的壓力測試要求
• 新加坡和肯尼亞建立合作開發數字基礎設施
• 新加坡金融管理局發布加强金融業網絡復原力的新規則
• 新加坡金融管理局推出快捷沙盒以加快創新金融服務的測試
• 中國人民銀行有關負責人介紹相關金融業開放措施
• 上海證券交易所和深圳證券交易所發表2019年第二季度股票質押回購風險分析報告
• 澳洲證券及投資監察委員就關于公司舉報人政策的新指引展開諮詢

FS_Regulatory_Update_JML_20190816

• 澳洲證券及投資監察委員會建議禁止主動電話銷售人壽保險和消費者信貸保險
• 塞浦路斯證券交易委員會與塞浦路斯注册會計師協會簽署諒解備忘錄
• 歐洲證券和市場管理局根據《招股章程條例》就披露指引進行諮詢
• 美國商品期貨交易委員會發布命令裁决韓國交易所作出虛假和誤導性認證
• 香港證券及期貨事務監察委員會禁止宋鵬重投業界十個月
• 許國標因非法賣空遭香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷牌照
• 李氏證券有限公司因內部監控缺失遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款520,000港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會譴責寶新證券有限公司幷處以罰款120萬港元和暫時吊銷其現任及前任負責人員的牌照
• 香港法院就香港證券及期貨事務監察委員會提出的無牌活動檢控案件定出審前覆核日期
• 香港金融管理局發出關于杠杆比率對客戶結算衍生工具的處理方法及修訂杠杆比率披露規定的通函
• 香港金融管理局發布關于儲值支付工具業界的洗錢及恐怖分子資金籌集風險評估報告
• 香港聯合交易所有限公司GEM上市委員會譴責及批評中國再生醫學國際有限公司及其十二名現任及前董事違反《GEM上市規則》及《董事承諾》
• 香港個人資料私隱專員于新加坡舉行的2019年亞洲私隱論壇就數據管治合規、問責和數據道德發表演說摘要
• 保險業監管局就轉授權力予金融管理專員簽訂《諒解備忘錄》
• 美國證券交易委員會指控會計師和其朋友參與內幕交易計劃
• 美國商品期貨交易委員會和證券交易委員會就將證券期貨保證金要求與類似金融産品要求保持一致的聯合建議尋求公衆意見
• 美國證券交易委員會官員發布聲明强調市場參與者在進入倫敦銀行同業拆息過渡期要考慮的風險
• 美國證券交易委員會和北美證券管理協會闡釋《證券法》在機會區投資中的應用
• 野村證券國際公司向被誤導的債券客戶支付2500萬美元以解决美國證券交易委員會的指控
• 美國商品期貨交易委員會和日本金融廳就美國和日本某些相若的衍生品交易場所發表聯合聲明
• 英國金融行爲監管局宣布匯豐銀行爲受過往債務催收行爲影響的客戶延長賠償計劃
• 歐洲證券和市場管理局就産品干預措施的應用警告差價合約供應商
• 歐洲證券和市場管理局發布有關在歐洲的金融科技公司發牌的報告
• 歐洲證券和市場管理局就市場數據及股票交易紀錄匯總單展開諮詢
• 新加坡交易所監管公司要求除牌要約公平合理且收購方及其夥同方不參與股東投票
• 新加坡交易所監管公司就建議加强證券市場競價機制進行諮詢
• 中國尋求關于《優化營商環境條例 (徵求意見稿)》的公衆意見
• 上海證券交易所就公司債券發行人2018年年度報告情况答記者問
• 上海證券交易所貫徹落實設立科創板幷試點注册制司法保障意見
• 上海證券交易所發布《科創板上市公司信息披露工作備忘錄》及配套公告格式指引
• 深圳證券信息有限公司加入國際指數行業協會
• 中國進出口銀行金融債券首次登陸深圳證券交易所
• 澳洲證券及投資監察委員會就干預短期信貸制止消費者受到損害的建議進行諮詢
• 澳洲證券及投資監察委員會發現主要銀行和貸款機構銷售的消費者信用保險存在不可接受的銷售行爲, 不良産品設計和重大補救費用
• Caldwell Investment Management Ltd. 就違反交易執行規則的指控支付180萬加元與加拿大安大略省證券委員會達成和解
• 比利時金融服務和市場管理局授權歐洲貨幣市場協會作爲歐洲銀行同業拆息基準的管理者
• 阿布扎比國際金融中心與阿治曼土地和房地産監管部門合作以加强阿布扎比與阿治曼之間的經濟融合
• 泰國證券交易委員會就修訂定期基金規則的建議尋求公衆意見
• 香港證券及期貨事務監察委員會收購及合幷委員會裁定不就取得馬鞍山鋼鐵股份有限公司股權的建議交易寬免全面要約責任
• 康宏環球控股有限公司前執行董事及經紀行總經理在香港證券及期貨事務監察委員會與廉政公署采取行動後被檢控
• 中國銀行保險監督管理委員會延續對香港再保險業的優惠措施
• Facebook Inc.與美國證券交易委員會和聯邦貿易委員會達成和解協議
• 中國落實關于進一步擴大金融業對外開放的有關舉措
• 科創板首批25家公司在上海證券交易所上市
• 上海證券交易所就科創板開市初期交易制度的答記者問
• 上海證券交易所科創板50成份指數即將發布

FS_Regulatory_Update_JML_20190726

• 澳洲證券及投資監察委員開始實施公司內部舉報人保護的新制度
• 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關董事在考慮企業收購或出售項目時的操守及責任的聲明
• 香港證券及期貨事務監察委員會發出致中介人關于修訂《操守準則》第5.1段的通函
• 香港證券及期貨事務監察委員會發出致中介人關于透過遙距程序與海外個人客戶建立業務關係的通函
• 香港證券及期貨事務監察委員會終身禁止高盛(亞洲)有限責任公司前負責人員Tim Leissner重投業界
• 中華人民共和國財政部、中國證券監督管理委員會與香港證券及期貨事務監察委員會簽署關于審計工作底稿的三方合作備忘錄
• 時富商品有限公司及時富證券有限公司因不當處理客戶款項遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款630萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會發出致中介人關于保障客戶資産新措施的通函
• 香港證券及期貨事務監察委員會公開批評中民資産管理(香港)有限公司違反《收購守則》
• 香港金融管理局與香港證券及期貨事務監察委員會就對場外衍生工具交易結算責任所涉及的金融服務提供者名單進行年度更新發表諮詢總結
• 香港金融管理局歡迎國際結算銀行在香港設立「創新樞紐中心」
• 香港金融管理局與Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution加强金融科技合作
• 香港金融管理局發表有關首次公開招股相關交易的申報處理的常見問題
• 香港交易及結算所有限公司完成收購融匯通金科技有限公司
• 香港交易及結算所有限公司將擴大收市競價交易時段産品覆蓋範圍至所有股本證券及基金
• 香港交易及結算所有限公司將于8月推出美元計價倫敦金屬期貨小型合約
• 香港聯合交易所有限公司發布關于飛克國際控股有限公司(連同其附屬公司)進入除牌程序的第三階段的通告
• 香港聯合交易所有限公司發布關于睿鋒集團控股有限公司取消上市地位的通告
• 香港聯合交易所有限公司宣布上市委員會决定的覆核架構變動
• 香港保險業監管局發表向持牌保險中介人施加罰款指引的諮詢總結
• 香港競爭事務委員會就裝修工程合謀案件入禀競爭事務審裁處
• 美國道富銀行就多收未經披露客戶費用的指控與美國證券交易委員會達成和解
• 美國商品期貨交易委員會命令美林大宗商品公司就貴金屬期貨的欺詐, 操縱和企圖操縱的指控支付大約2500萬美元
• 英國金融行爲監管局, 美國證券交易委員會和美國商品期貨交易委員會發布關于信用衍生品市場機會型策略的聯合聲明
• 英國金融行爲監管局證實認可全球外匯守則和英國貨幣市場守則
• 英國金融行爲監管局啓動對信貸信息市場的檢討
• 英國金融行爲監管局建議禁止向零售消費者銷售加密衍生品
• 英國金融行爲監管局確認永久限制向零售消費者銷售差價合約和差價合約相關的期權
• 歐洲證券和市場管理局發表關于德國, 西班牙, 保加利亞, 丹麥, 拉脫維亞和希臘的産品干預措施的意見幷終止延長産品干預措施的臨時禁令
• 歐洲證券和市場管理局就金融市場注重短期表現展開諮詢
• 歐盟委員會發布指引以改善企業如何報告與氣候相關的信息幷歡迎有關氣候融資報告
• 新加坡金融管理局將發放多達五個數碼銀行執照
• 新加坡交易所推出亞洲首個上市衍生品組合壓縮服務
• 上海證券交易所啓動科創板發行上市保薦業務現場督導
• 上海證券交易所與日本交易所集團啓動中日ETF互通
• 深圳證券交易所提升資本市場服務功能助力中小企業創新發展
• 深圳證券交易所完成2018年固定收益産品年報審核
• 深圳證券交易所完成對上市公司信息披露考核工作
• 深圳證券交易所與白俄羅斯交易所簽合作諒解備忘錄
• 深圳證券交易所繼續依法從嚴實施重大違法强制退市
• 澳洲證券及投資監察委員會就技術和營運應變能力的市場誠信規則建議進行諮詢
• 澳洲證券及投資監察委員會就行使新産品干預權力展開諮詢
• 澳洲證券及投資監察委員會批准《銀行業務守則》的更新
• 澳洲證券及投資監察委員會就向澳洲投資者提供基金管理服務的外國供應商給予寬免展開諮詢
• 澳洲證券及投資監察委員會爲某些澳洲金融服務牌照申請提供新指引
• 澳洲證券及投資監察委員會因 iBosses Corporation Limited 未能提交財務報告限制其使用披露豁免權利
• 金融行動特別工作組發布基于風險評估機制的監管虛擬資産和虛擬資産服務提供商的指引
• 國際證券事務監察委員會敦促主管機關使用現有標準解决網絡風險
• 國際證券事務監察委員會探討公司債券市場在承受壓力情况下的流動性
• 上海證券交易所宣布科創板首批公司上市安排
• 中國發布關于地方國有企業發行外債申請備案登記有關要求的通知
• 中國發布《鼓勵外商投資産業目錄(2019年版)》

FS_Regulatory_Update_JML_20190712

• 澳洲證券及投資監察委員會就遺留投訴批准修改澳洲金融申訴局規則
• 開曼群島金融管理局推出打擊洗錢及恐怖分子資金籌集申報的要求
• 香港證券及期貨事務監察委員會與廉政公署搜查兩家保薦人公司
• 香港證券及期貨事務監察委員會發表《2018-19年報》
• 香港證券及期貨事務監察委員會就在內地進行的外匯按金交易及其他不受規管的活動發出致持牌法團的通函
• 香港證券及期貨事務監察委員會與中國證券監督管理委員會達成合作框架協議以開展協同調查
• 香港市場失當行爲審裁處就香港證券及期貨事務監察委員會提起的研訊程序對健合(H&H)國際控股有限公司及其主席因未有及時披露內幕消息處罰款合共320萬港元
• Credit Suisse (Hong Kong) Limited 及 Credit Suisse AG因違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款280萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會向九家經紀行發出限制通知書以凍結與中國鼎益豐股份涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶
• 香港證券及期貨事務監察委員會向14家經紀行發出限制通知書以凍結與中國智能集團控股有限公司股份涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶
• 香港證券及期貨事務上訴審裁處確認香港證券及期貨事務監察委員會就富通證券有限公司作出譴責及罰款350萬港元的决定
• 香港證券及期貨事務監察委員會副行政總裁及中介機構部執行董事梁鳳儀女士在2019合規論壇的演說重點
• 香港證券及期貨事務監察委員會副行政總裁及中介機構部執行董事梁鳳儀女士在2019 Risk Hong Kong Conference 的演說重點
• 香港個人資料私隱專員要求網上社交平臺及討論區的營運商履行其法定及企業道德責任
• 澳洲證券及投資監察委員會要求上市公司關注重大財務報告的改變和其他重點事項
• 澳洲證券及投資監察委員會發布金融服務牌照持有人防範股票銷售欺詐的指引
• 澳洲證券及投資監察委員會發布關于减少繁瑣規則决策的報告
• 瑞士競爭委員會對五家銀行參與即期外匯交易的合謀操控處以罰款9000萬瑞士法郎
• 中國證券監督管理委員會和英國金融行爲監管局發布滬倫通《聯合公告》
• 塞浦路斯證券交易委員會采納歐洲證券和市場管理局有關中央交易對手利益衝突管理的指引
• 歐洲證券和市場管理局發布關于二元期權的國家産品干預措施的額外正面意見
• 英國金融行爲監管局發布有關蘇格蘭皇家銀行全球重組集團的最終報告
• 英國金融行爲監管局發布首份監管範疇年度報告
• 英國金融行爲監管局對蘇格蘭銀行未能報告懷疑欺詐處以罰款
• 香港交易及結算所有限公司歡迎首只主動型ETF上市
• 香港交易及結算所有限公司公布《現貨市場交易研究調查2018》
• 香港交易及結算所有限公司宣布發行界內證
• 香港金融管理局就認可機構有關中小企業實施打擊洗錢及恐怖分子資金籌集管控措施的專題評估結果發出通函
• 香港金融管理局發布關于滬港通和深港通資金兌換安排指引
• 香港金融管理局公布「全球金融創新網絡」發表其《全球金融創新網絡: 一年回顧》報告
• 香港金融管理局就認可機構的開戶程序進行喬裝客戶檢查計劃的觀察結果發出通函
• 香港聯合交易所有限公司發布關于恒芯中國控股有限公司取消上市地位的通告
• 香港聯合交易所有限公司發布關于麥達斯控股有限公司進入除牌程序的第三階段的通告
• 香港聯合交易所有限公司發布關于星辰通信國際控股有限公司(連同其附屬公司)進入除牌程序的第三階段的通告
• 香港聯合交易所有限公司發布關于鼎和礦業控股有限公司進入除牌程序的第三階段的通告
• 國際保險監督聯會著手新的戰略方向
• 中國招商銀行的歐元計價債券在盧森堡證券交易所上市
• 新加坡和英國加强在數據連接, 人才發展, 綠色金融和網絡保安方面的合作
• 源于香港個人資料私隱專員公署接獲的投訴美容産品公司違法直接促銷罪名成立
• 畢馬威會計師事務所就非法使用上市公司會計監察委員會數據和培訓考試作弊的指控支付5000萬美元罰款與美國證券交易委員會達成和解
• 中國工商銀行關聯公司就不當處理美國預托憑證的指控支付超過4200萬美元與美國證券交易委員會達成和解
• Wedbush Securities Inc.就不當處理美國預托憑證的指控支付超過810萬美元與美國證券交易委員會達成和解
• 美國證券交易委員會通過修訂完善審計師獨立性規則在提供貸款中的應用
• 美國證券交易委員會, 北美證券管理協會和金融業監管局發布《長者安全法》概覽以幫助促進更多舉報可疑長者金融剝削
• 美國證券交易委員會指控沃爾瑪違反《反海外腐敗法》
• 上海交易所國際交流合作中心舉行揭牌儀式
• 上海證券交易所科創板正式開板
• 深圳證券交易所新聞發言人就上市公司2018年年報審核工作答記者問
• 2019年度中國科學院科技成果路演活動在深圳證券交易所舉辦

FS_Regulatory_Update_JML_20190628

• 香港上訴法庭駁回Andrew Left針對市場失當行爲審裁處的上訴至終審庭之許可申請
• 招商證券(香港)有限公司因保薦人缺失被香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款2,700萬港元
• 招商證券(香港)有限公司因錯誤處理客戶款項被香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款500萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會禁止黃家恒重投業界九個月
• 香港證券及期貨事務監察委員會向信貸評級機構發出有關信貸評級模式的風險管理的通函
• 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于第三者存款及付款的通函
• 香港證券及期貨事務監察委員會尋求對福建諾奇股份有限公司前首席財務官作出取消資格令
• 香港證券及期貨事務監察委員會發出有關優品360控股有限公司股權高度集中的公布
• 香港金融管理局發出電子銀行服務提示: 留意未經授權小額轉帳交易
• 香港金融管理局就有關證券及期貨事務監察委員會發布「在終止隸屬關係通知書內披露持牌法團所展開的調查」的常見問題發出通函
• 香港聯合交易所有限公司刊發有關長時間停牌及除牌的最新指引信
• 香港聯合交易所有限公司向三愛健康産業集團有限公司送達暫停買賣股份的通知
• 香港聯合交易所有限公司發布交易所通告 – 關于康佰控股有限公司停牌
• 香港交易及結算所有限公司與北京安泰科信息簽訂合作備忘錄
• 香港交易及結算所有限公司歡迎首只兩倍反向産品上市
• 源于香港個人資料私隱專員公署接獲的投訴拍賣行違法直接促銷罪名成立
• 香港個人資料私隱專員公署與新加坡個人資料保護委員會簽訂諒解備忘錄以加强合作保障個人資料
• 香港個人資料私隱專員發表國泰航空有限公司及港龍航空有限公司資料外泄事故的調查報告
• 對沖基金顧問公司就美國證券交易委員會指控與基金資産估值有關的合規失誤達成和解支付500萬美元
• 美國證券交易委員會指控發行人進行1億美元未注册的初始代幣發行
• 美國證券交易委員會制定規則和詮釋以加强對散戶投資者與金融專業人士關係的保護和維護選擇
• 英國金融行爲監管局確認延長申請臨時許可制度的截止日期
• 英國金融行爲監管局發布有關國泰國際控股有限公司和其首席執行官及財務總監的决定通知
• 英國金融行爲監管局確認點對點平臺的新規則
• 英國金融行爲監管局和荷蘭金融市場管理局同意結成更緊密的夥伴關係
• 英國金融行爲監管局確認對透支市場實行最大的整治
• 歐洲證券和市場管理局啓動商品衍生品的持倉限額的證據徵集
• 歐洲證券和市場管理局調整英國在沒有退出協議脫離歐盟的情况下股票交易責任的應用
• 歐洲聯盟從不合作管轄區名單中删除阿魯巴, 巴巴多斯和百慕達
• 歐洲銀行管理局, 歐洲保險及職業退休金管理局和歐洲證券市場管理局展開關于金融集團內部交易和風險集中報告技術標準的諮詢
• 新加坡金融管理局對Tham Wai Mun Raphael就內幕交易處以336,000新元的民事罰款
• 中國證券監督管理委員會指導推出違約債券轉讓服務
• 上海證券交易所對科創板申報項目違規保薦代表人予以紀律處分
• 上海證券交易所對6家公司債券發行人予以通報批評
• 深圳證券交易所譴責深圳大通實業股份有限公司拒不配合中國證券監督管理委員會依法履職的行爲
• 服務粵港澳大灣區的專項公司債券在深圳證券交易所發行
• 首只30年期地方政府債券在深圳證券交易所發行
• 澳洲證券及投資監察委員會更新有關初始代幣發行和加密資産的企業資訊
• 澳洲證券及投資監察委員會發布市場誠信報告
• 麥格理證券(澳洲)有限公司就澳洲市場紀律審裁委員會發出的違規通知書支付300,000澳元
• 澳洲證券及投資監察委員會就限制“存根股權”的零售發行以維持投資者保護的建議展開諮詢
• 日本證券交易監督委員會就花旗集團環球市場有限公司操縱10年期日本政府債券期貨市場提出行政罰款令的建議
• 國際證券事務監察委員會發布有關加密資産交易平臺的問題, 風險和監管的考慮因素的諮詢報告
• 德意志交易所的監管報告中心推出新的證券融資交易監管服務
• 韓國金融服務委員會推出放寬規管措施以促進韓國衍生品市場
• 芬蘭金融監管局宣布將虛擬貨幣供應商納入反洗錢的監管範圍
• 印度證券交易委員會發布關于工作組的《外國證券投資者規則》報告以徵求公衆意見
• 香港聯合交易所有限公司就亞洲煤業有限公司取消上市地位發出通告
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責僑雄國際控股有限公司及數名現任及前任董事違反《上市規則》及/或《董事承諾》
• 香港證券及期貨事務監察委員會就主要經紀服務及相關股票衍生工具活動發出致中介人的通函
• 香港證券及期貨事務監察委員會就網上及非網上銷售複雜産品發出致中介人的通函

FS_Regulatory_Update_JML_20190614

• 香港聯合交易所有限公司對財務報表附有核數師無法表示意見或否定意見的發行人將實施特定停牌規定
• 香港證券及期貨事務監察委員會與荷蘭金融市場管理局就荷蘭與香港基金互認安排簽署諒解備忘錄
• 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于利便客戶服務的近期視察結果的通函
• 康宏環球控股有限公司前董事曹貴子在香港證券及期貨事務監察委員會與廉政公署采取行動後被檢控
• 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷鼎成證券有限公司主席黃鳳英的牌照八個月
• 香港證券及期貨事務監察委員會禁止中國銀河國際證券(香港)有限公司前持牌代表重投業界30個月
• 香港金融管理局發出儲值支付工具牌照
• 香港金融管理局與泰國中央銀行簽署《諒解備忘錄》以促進金融科技合作
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責高富集團控股有限公司及數名現任及前任董事違反《上市規則》及/或《董事承諾》
• 香港聯合交易所有限公司通告 – 關于中國輝山乳業控股有限公司(已委任臨時清盤人)進入除牌程序的第三階段
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責魏橋紡織股份有限公司及其三名董事違反《上市規則》及/或《董事承諾》
• 香港聯合交易所有限公司諮詢市場對提升ESG《上市規則》條文的意見及刊發有關ESG及性別多元化的指引材料
• 香港保險業監管局由2019年9月23日起直接規管保險中介人
• 香港競爭事務委員會歡迎香港首兩宗競爭法案件的裁决
• 香港競爭事務委員會發表《合作及和解政策》
• 美國證券交易委員會建議修訂以制定更適當加速和大型加速申報公司的定義
• 美國證券交易委員會建議采取措施改善跨境應用基于證券的掉期的要求
• 英國競爭和市場管理局啓動有關Fiserv, Inc.預期收購First Data Corporation的調查
• 中國人民銀行和新加坡金融管理局續簽雙邊貨幣互換安排協議
• 新加坡金融管理局和和亞太未來金融研究院合作推動金融科技創新
• 新加坡交易所更新證券交易和市場常規規則
• 新加坡交易所在證券市場推行“閉市時交易”時段
• 新加坡交易所首席執行官羅文才在2019年房地産投資信托研討會上就新加坡房地産投資信托基金發展的演講摘要
• 歐洲議會通過新的舉報規則
• 歐洲證券和市場管理局發布關于二元期權和差價合約的國家産品干預措施的兩個正面意見
• 歐洲證券和市場管理局宣布歐元無風險利率工作組就歐元隔夜平均指數過渡至歐元短期利率的法律行動計劃進行公衆諮詢
• 巴克萊銀行, 蘇格蘭皇家銀行, 花旗集團, 摩根大通和三菱日聯銀行參與即期外匯交易的合謀操控被歐盟委員會罰款107億歐元
• 中國發布關于開展 2019年外商投資企業年度投資經營信息聯合報告的通知
• 深圳證券交易所與國家能源集團有限責任公司深化推進合作
• 深圳證券交易所發布重組信息披露指引落實幷購重組市場化改革
• 澳洲證券及投資監察委員會撤銷58家澳洲金融服務牌照持牌人的雙重授權
• 澳洲證券及投資監察委員會就提升投訴處理標準和透明度進行諮詢
• 亞太經濟合作組織啓動數碼經濟夥伴關係協定磋商
• 塞浦路斯證券交易委員會發布關于自動篩選系統以加强客戶盡職調查措施的通函
• 塞浦路斯證券交易委員會發布預防和制止洗錢和恐怖主義融資指令
• 塞浦路斯證券交易委員會發布關于資本充足率表格的書面材料審查結果
• 比利時房地産投資信托允許通過加速詢價圈購籌集資金
• 北歐和波羅的海金融監管機構加强合作打擊洗錢活動
• 法國金融市場管理局和以色列證券管理局簽署合作協議鼓勵創新
• 阿布扎比國際金融中心加强對加密資産活動監管的指引
• 馬恩島金融服務管理局就《2019年保險(集團監管)條例》草案及《指定保險公司企業管治守則》草案的諮詢所得發表回應
• 越南就透過「議價發行制度」方法的首次公開發行股票和國有資本轉讓發布指引
• 香港證券及期貨事務監察委員會與英國金融行爲監管局的基金互認諒解備忘錄已作出修訂
• 期貨交易員就香港證券及期貨事務監察委員會提出的檢控被裁定操縱市場罪名成立
• 香港特區政府發售首批綠色債券
• 香港交易及結算所有限公司于2019年6月17日延長收市後交易時段
• 源于香港個人資料私隱專員公署接獲的投訴花旗銀行(香港)有限公司違法直接促銷罪名成立
• 美國證券交易委員會和美國商品期貨交易委員會簽署國際證券事務監察委員會關于跨境執法的加强多邊諒解備忘錄
• 美國證券交易委員會取得緊急命令制止涉嫌針對數百名投資者的鑽石相關首次代幣發行計劃
• 英國金融行爲監管局發布關于推出最終成本透明度倡議垯本的聲明
• 英國金融行爲監管局通報有關加密資産和外匯投資詐騙
• 中國證券監督管理委員會通報康美藥業案股份有限公司的調查進展
• 深圳證券交易所推出“互動易”全新改版升級
• 上海證券交易所發布上市公司2018年年報整體分析報告
• 上海證券交易所就科創板發行上市審核問詢回復進展情况答記者問
• 南非金融業行爲監管局就《銀行業行爲準則》草案尋求公衆意見

FS_Regulatory_Update_JML_20190524

• 香港金融管理局與證券及期貨事務監察委員會就進一步改善場外衍生工具制度展開諮詢
• 香港終審法院駁回上訴許可申請內幕交易案發還市場失當行爲審裁處重審
• 香港金融管理局出版其二零一八年年報
• 香港金融管理局公布「全球金融創新網絡」先導跨境測試的下一步安排
• 香港金融管理局就金融科技發展中使用個人資料發出通函
• 香港金融管理局與國際金融公司舉辦環境、社會及管治及影響力投資基建研討會
• 香港特區政府就可能發售的綠色債券進行路演
• 香港金融管理局公布可持續銀行業及綠色金融的重要舉措
• 香港金融管理局發出虛擬銀行牌照
• 香港聯合交易所有限公司更新及精簡上市指引材料
• 香港保險業監管局發表保險代理可代表的獲授權保險公司數目上限及保險經紀最低要求相關規則的諮詢總結
• 美國證券交易委員會指控貨車運輸公司會計欺詐
• 美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會發布投資者警示:留意詐騙性數字資産和“加密”交易的網站
• 美國證券交易委員會建議改善有關業務收購和處置的披露
• 美國證券交易委員會指控藍寶石玻璃製造商和前首席執行官欺詐
• 歐洲證券和市場管理局通過延續有關干預差價合約産品的决定
• 歐洲證券和市場管理局向歐盟委員會提交可持續金融的技術意見
• 歐洲理事會采納關于審查外國直接投資的規則
• 歐洲銀行管理局展開關于交易對手信用風險標準化方法的技術標準諮詢
• 加拿大銀行和新加坡金融管理局成功通過使用分布式分類帳技術進行跨境支付試驗
• 新加坡金融管理局更新《電子支付用戶保護指南》
• 新加坡金融管理局就建議實施《巴塞爾協議III》最終改革發布諮詢文件
• 新加坡金融管理局回答國會有關數字支付代幣的提問
• 新加坡交易所, 大華銀行股份有限公司與中國國際商會簽署合作備忘錄助中國企業以新加坡爲樞紐向東盟地區拓展業務
• 英國金融行爲監管局發布關于延遲公布差價合約産品和類似差價合約期權最終規則的聲明
• 英國金融行爲監管局列出金融服務創新的進展和下一步安排
• 英國金融行爲監管局開始檢討財務諮詢市場
• 英國金融行爲監管局發布關于跨代財務的討論文件
• 發行迷你債券的活動不受英國金融行爲監管局的規管
• 英國金融行爲監管局變更按揭諮詢規則以鼓勵消費者選擇
• 英國金融行爲監管局鼓勵政策制定者使用《授權書指南》
• 上海證券交易所修改《上海證券交易所股票上市規則》
• 澳洲證券及投資監察委員會暫時吊銷Australasia Wealth Services Management Pty Ltd 的澳洲金融服務牌照
• 澳洲證券及投資監察委員會敦促金融機構爲倫敦銀行同業拆息過渡計劃
• 盧森堡金融業管理局根據金融工具市場指令II/金融工具市場法規發布關于“第三國”國家制度的通函
• 芬蘭金融監管局監督虛擬貨幣供應商
• 越南批准“至2020年及邁向2025年證券市場和保險市場結構調整”的提案
• 泰國證券交易委員會發布證券公司新注册資本規則
• 國際證券交易所聯會發布年度可持續發展調查報告
• 迪拜金融服務管理局接受申請其2019年監管沙箱「夏季群組」
• 阿拉伯聯合酋長國與阿布扎比國際金融中心和國際復興開發銀行簽署諒解備忘錄建立國際技術中心
• 阿拉伯聯合酋長國哈伊馬角法院和阿布扎比國際金融中心法院制定執行判决的程序
• 法國金融市場管理局采用新的加密資産制度
• 英屬維爾京群島國際稅務局發布《經濟實質法》
• 香港交易及結算所有限公司與上海鋼聯電子商務股份有限公司及無錫不銹鋼電子交易中心簽訂合作備忘錄
• 香港國際仲裁中心成爲第一個獲授權在俄羅斯管理爭議的國際仲裁機構
• 香港個人資料私隱專員建議機構采「數據道德」三大管理價值
• 深圳證券交易所與印尼交易所就共建“中印尼中小企業資本市場服務計劃”達成共識
• 深圳證券交易所與孟加拉達卡證券交易所啓動常態化合作機制
• 深圳證券交易所組織召開地方政府債券 ETFs 産品研討會
• 香港按揭證券有限公司推出保單逆按計劃

FS_Regulatory_Update_JML_20190510

• 香港證券及期貨事務監察委員會發布最新的收購通訊
• 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關證券保證金融資的諮詢總結
• DBA電訊(亞洲)控股有限公司前董事就香港證券及期貨事務監察委員會提出的檢控被裁定發出虛假或具誤導性公告罪成
• 香港證券及期貨事務監察委員會對法律顧問展開內幕交易檢控
• 香港證券及期貨事務監察委員會就加强綠色基金或環境、社會及管治基金的披露發出指引
• 香港證券及期貨事務監察委員會公開批評郭子華違反《收購守則》
• 國際金融公司與香港金融管理局達成突破性協議加强對綠色及可持續金融的承諾
• 香港金融管理局宣布推出「銀行專業資歷架構-信用風險管理」
• 香港金融管理局就《合資格延期年金保單指引》發出通函
• 香港金融管理局發出第4個虛擬銀行牌照
• 香港保險業監管局刊登符合扣稅資格的延期年金産品名單
• 香港個人資料私隱專員發表題爲「在數碼世代使用個人資料」的演講重點
• 源于香港個人資料私隱專員公署接獲的投訴保險代理人未得同意下使用個人資料作直接促銷罪名成立
• 美國證券交易委員會和英國金融行爲監管局簽署更新的監管合作安排
• 美國證券交易委員會指控Fresenius Medical Care AG & Co KGaA 違反《反海外腐敗法》
• 美國證券交易委員會指控矽谷初創公司前首席執行官欺騙投資者
• 美國證券交易委員會的創新和金融技術戰略中心發布數字資産的“投資合同”分析框架
• 美國證券交易委員會指控運輸公司管理人員會計欺詐
• 美國證券交易委員會指控前SeaWorld Associate Inc.首席法律顧問內幕交易
• 美國證券交易委員會對15名未注册經紀人參與非法發行微型公司股票提起訴訟
• 歐洲委員會和新加坡金融管理局落實加强跨境衍生産品交易
• 柬埔寨和新加坡加强金融科技創新的合作
• 英國金融行爲監管局對高盛國際的交易報告失誤罰款3430萬英鎊
• 英國金融行爲監管局確認在沒有退出協議脫離歐洲聯盟的情况下的公司最終規則
• 英國金融行爲監管局確認永久禁止向零售消費者銷售二元期權
• 英國金融行爲監管局開始規管索賠管理公司
• 英國金融行爲監管局市場及批發政策總監Edwin Schooling Latter 就有效管治在倫敦證券交易所發表演講重點
• 上級審裁處發布有關英國金融行爲監管局處罰Linear Investments Limited的裁决
• 英國金融行爲監管局發布訪問和下載其金融工具透明度系統文檔的說明
• 英國金融行爲監管局警告一般保險公司未能考慮向消費者提供的産品和服務的價值
• 英國金融行爲監管局對渣打銀行因反洗錢監控不力罰款1.022億英鎊
• 深圳證券交易所就發布《關于調整債券上市期間交易方式有關事項的通知》答記者問
• 深圳證券交易所就發布信用保護工具業務指引和合約業務指南答記者問
• 粵港澳大灣區系列指數發布助力大灣區高質量發展
• 上海證券交易所關于科創板企業受理情况的答記者問
• 歐洲證券和市場管理局關注新的《國際財務報告準則》和非財務信息
• 歐洲證券和市場管理局發布關于中央交易對手利益衝突管理指引的翻譯文本
• 歐洲證券和市場管理局更新關于金融工具市場法規數據報告的問答
• 澳洲證券及投資監察委員會發布關于消費者混淆不同類型財務建議的報告
• 澳大利亞審慎監管局和澳洲證券及投資監察委員會發布全球領先的人壽保險數據
• 澳洲證券及投資監察委員會重新發布外國金融服務提供商的實用指引
• 澳洲證券及投資監察委員會對批准新法律以保護金融服務消費者表示歡迎
• 英國金融行爲監管局和澳洲證券及投資監察委員會同意加强英國在脫歐後的合作
• 國際證券事務監察委員會發布行爲觀察報告旨在加强保護散戶投資者
• 塞浦路斯證券交易委員會就合規人員年度報告和內部審計報告發布通函
• 塞浦路斯證券交易委員會概述2019年的主要優先事項和監督活動
• 意大利金融市場監管局發布關于英國在脫離歐洲聯盟後保護在意大利經營的英國中介機構投資者的通函
• 阿拉伯聯合酋長國阿布扎比全球市場與中國海南省政府就海南自由貿易區金融發展與增長達成戰略合作
• 印度證券交易委員會澄清以實物方式持有證券的轉讓
• 中國證券監督管理委員會與法國金融市場管理局簽署《金融領域創新合作諒解備忘錄》
• 歐洲銀行聯合會支持打擊金融詐騙和犯罪
• 香港交易及結算所有限公司與河北省簽訂合作備忘錄
• 新加坡交易所率先推出日本回購利率衍生産品

 FS_Regulatory_Update_JML_20190412

• 中銀國際證券有限公司于銷售投資産品時違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款1,000萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于落實網上平臺指引及適用于複雜産品的非網上銷售規定的通函
• 香港證券及期貨事務監察委員會向九家經紀行發出限制通知書以凍結與中國鼎益豐股份有限公司涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶
• 香港證券及期貨事務監察委員會發布有關證券型代幣發行的聲明
• 香港證券及期貨事務監察委員會行政總裁歐達禮先生就“綠化金融體系”在2019年彭博買方投資峰會的演說重點
• 香港聯合交易所有限公司通告 – 關于雲信投資控股有限公司取消上市地位
• 香港聯合交易所有限公司更新及精簡上市指引材料
• 香港聯合交易所有限公司刊發最新上市委員會報告
• 香港聯合交易所有限公司刊發關于2018年度拒絕上市申請的上市决策
• 香港金融管理局就巴塞爾銀行監管委員會關于虛擬資産的聲明發出通函
• 香港金融管理局就更新《監管政策手册》單元CR-G-14發出通函
• 香港金融管理局歡迎香港銀行推出試點在港見證開立內地銀行賬戶
• 香港金融管理局就《金融機構(處置機制) (吸收虧損能力規定 – 銀行界) 規則》發出《實務守則》相關章節
• 香港金融管理局就銷售及分銷附有吸收虧損特點的債務票據及相關産品的加强投資者保障措施的實施安排發出通函
• 香港金融管理局發出虛擬銀行牌照
• 美國證券交易委員會指控指控Volkswagen AG及其前首席執行官在“清潔柴油”排放欺詐事件中詐騙債券投資者
• 美國證券交易委員會指控注册投資顧問和其前首席營運官欺詐客戶
• 美國證券交易委員會通過現代化和簡化披露要求的規則
• 美國證券交易委員會建議改革業務發展公司和注册封閉式基金
• Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated就不當處理美國預托憑證的指控支付超過800萬美元與美國證券交易委員會達成和解
• 美國存管信托和清算公司概述證券化代幣交易後處理的指導原則
• 美國商品期貨交易委員會和新加坡金融管理局發布關于在兩地相互認可某些衍生産品交易場所的聯合聲明
• 新加坡金融管理局在首份執法報告中列出執法結果和優先事項
• 中國通過《中華人民共和國外商投資法》
• 英國金融行爲監管局發布關于在沒有退出協議脫歐的情况下對歐盟的信貸評級在英國得到認可的聲明
• 英國審慎監管局和金融行爲監管局同意歐洲銀行管理局的諒解備忘錄
• 英國金融行爲監管局建議改革使客戶獲得更易于負擔的按揭貸款
• 英國金融行爲監管局致力于改善投資平臺市場的競爭
• 英國金融行爲監管局對UBS AG 報告失誤罰款2760萬英鎊
• 英國金融行爲監管局推出英國基準登記册
• 英國嚴重詐騙調查處對 London Capital & Finance Plc 展開調查
• 歐洲證券和市場管理局發布關于英國在沒有退出協議脫離歐盟後應用股票交易義務的聲明
• 歐洲證券和市場管理局同意對有關差價合約産品的推廣, 分銷或銷售的限制再延長三個月
• 澳大利亞證券及投資監察委員會延長業務介紹服務的豁免
• 澳大利亞制定區塊鏈路綫圖和戰略
• 加拿大證券管理委員會就加密資産交易平臺的監管框架進行諮詢
• 塞浦路斯證券交易委員會改革投資者賠償基金以加强投資者保護
• 塞浦路斯證券交易委員會提醒受監管實體關于英國金融行爲監管局臨時許可制度的通知截止日期
• 意大利金融市場監管局發布關于英國在沒有退出協議脫歐的情况下意大利和英國的中介機構在對方經營的義務的通函
• 意大利金融市場監管局發布關于場外衍生品合約和交易場所的通函
• 迪拜金融服務管理局與摩洛哥中央銀行就跨境銀行的授權和監督簽署諒解備忘錄
• 比利時通過新的公司和協會法
• 瑞士金融市場監督管理局展開銀行新會計準則諮詢
• 德國聯邦金融監管局發布有關英國投資基金的信息
• 印度證券交易委員會發布關于澄清合資格外國投資者參與國際金融服務中心商品衍生産品的通函
• 法國金融市場管理局就禁止和限制營銷二元期權和差價合約産品的建議措施進行諮詢
• 歐盟委員會歡迎歐洲議會投票贊成版權規則現代化以適合數字時代
• 香港保險業監管局就持牌保險代理人及持牌保險經紀的建議操守守則展開諮詢
• 新加坡交易所通過對BidFX擴大外匯交易業務增長支柱的戰略投資
• 新加坡證券投資者協會和董事協會發布《股東會議最佳實踐指南》
• 深圳證券交易所與盧森堡證券交易所啓動“綠色固定收益産品信息通”

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• UBS Securities Hong Kong Limited 因保薦人缺失被香港證券及期貨事務監察委員會罰款3.75億港元及暫時吊銷牌照一年
• 摩根士丹利亞洲有限公司因保薦人缺失遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款2.24億港元
• Merrill Lynch Far East Limited因保薦人缺失遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款1.28億港元
• 渣打證券(香港)有限公司因保薦人缺失被香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款5,970萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會申請對薈萃國際(控股)有限公司前任董事發出取消資格令
• 香港證券及期貨事務監察委員會發出有關大唐投資國際有限公司股權高度集中的公布
• 香港聯合交易所有限公司通告 – 關于中大國際控股有限公司取消上市地位
• 香港聯合交易所有限公司發布交易所通告 – 關于中國鼎益豐控股有限公司停牌
• 香港交易及結算所有限公司與MSCI簽定授權協議擬推出MSCI中國A股指數期貨
• 香港金融管理局就利率基準改革發出通函
• 香港個人資料私隱專員發表抽查報告: 資料使用者實施私隱管理系統的情况
• BB＆T證券就美國證券交易委員會的指控達成和解返還超過500萬美元給零售投資者和支付罰款
• Mobile TeleSystems PJSC與美國證券交易委員會就違反《反海外腐敗法》的指控達成和解
• Wedbush Securities Inc. 與美國證券交易委員會就未能履行監督責任的指控達成和解
• 美國證券交易委員會指控 Lumber Liquidators Holdings Inc. 欺詐
• 美國證券交易委員會的股份類別倡議使投資者獲得返還超過1.25億美元
• 新加坡金融管理局答覆供應委員會關于削减股權市場資助,公司治理和可持續金融的提問
• 新加坡金融管理局就建議加强科技風險管理和業務持續管理指導原則展開諮詢
• 新加坡金融管理局執行董事Daniel Wang先生在第19届亞洲首席執行官保險峰會上就保險業界關于技術變革和數字化的問題和挑戰發表演講的重點
• 深圳證券交易所綜合研究所所長就《粵港澳大灣區有效資本形成研究》有關問題答記者問
• 深圳證券交易所就2018年度深圳市上市公司自律監管與紀律處分情况答記者問
• 深圳證券交易所發布民企發展指數助力民營企業健康發展
• 上海證券交易所把握監管重點做好年報披露和審核工作
• 上海證券交易所發布設立科創板幷試點注册制配套業務規則答記者問
• 上海證券交易所關于證券公司開通客戶科創板股票交易權限的答記者問
• 中國發布科創板幷試點基于注册首次公開發行股票制度的規則
• 英國金融行爲監管局發布脫離歐洲聯盟準備工作的最新指引
• 英國金融行爲監管局確認在沒有退出協議的情况下脫離歐洲聯盟的方案
• 英國金融行爲監管局呼籲投資行業的公司根據成本和費用披露的檢討采取行動
• 英國金融行爲監管局公布關于運作《金融工具市場指令》的透明機制的政策聲明
• 英國金融行爲監管局確認引入先租後買的價格上限
• 英格蘭銀行和金融行爲監管局同意與歐洲保險及職業退休金管理局和歐盟保險監督機構達成諒解備忘錄
• 英國金融行爲監管局的行動爲信用卡客戶節省了8000萬英鎊的費用
• 英國金融行爲監管局歡迎對現金支付的獨立檢討
• 英國金融行爲監管局公布首個加密資産消費者研究的調查結果
• 英國審慎監管局和英國金融行爲監管局主辦聯合氣候金融風險論壇首次會議
• 英國金融行爲監管局發出關于在沒有退出協議脫歐的情况下衍生産品根據英國歐洲市場基礎設施監管制度作出彙報的聲明
• 英國金融行爲監管局確認將提高金融申訴專員服務機構的判决上限
• 英國金融行爲監管局金融工具參考數據系統向企業開放公布測試
• 歐洲證券和市場管理局主席Steven Maijoor就加密資産在2019年金融科技會議發表演講重點
• 歐洲證券和市場管理局闡述在英國沒有退出協議脫離歐洲聯盟的情况下其對若干MIFID II / MIFIR和Benchmark 條款的處理方法
• 歐洲證券和市場管理局在英國沒有退出協議脫離歐洲聯盟時承認其中央證券存管機構
• 歐洲理事會通過改革减少跨境支付費用和提高貨幣兌換收費的透明度
• 歐洲中央銀行處罰Sberbank Europe AG在2015年違反大額風險的限制
• 澳大利亞證券及投資監察委員會就檢討電子支付守則的覆蓋範圍進行諮詢
• 澳大利亞證券交易所企業管治委員會發布第四版《企業管治守則和建議》
• 塞浦路斯證券交易委員會要求受監管機構提交詳細的聯絡資料
• 塞浦路斯證券交易委員會發布關于識別,評估和理解金融中心恐怖主義融資風險指引的通函
• 意大利證券交易委員會發布關于非財務聲明的注意事項
• 阿聯酋證券和商品管理局, 阿布扎比全球市場金融服務監管局和迪拜金融服務管理局啓動基金通立法加强阿聯酋境內投資基金推廣

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