• 香港證券及期貨事務監察委員會就有限責任合夥中合夥人被視爲一致行動的情况發出指引，幷澄清《收購守則》下的實際應用問題
• 香港交易及結算所有限公司就上市發行人數字資産相關活動發布新指引，禁止數字資産財庫模式公司上市幷大幅擴大加密貨幣持倉發行人的披露責任
• 香港聯合交易所有限公司刊發《上市機制競爭力檢討》諮詢總結
• 中國人民銀行、香港金融管理局及香港證券及期貨事務監察委員會宣布在香港發展電子固定收益及貨幣交易平臺以推進市場基礎設施建設
• 香港證券及期貨事務監察委員會就新興風險及管治分享監管期望以加强市場監管
• 香港聯合交易所有限公司刊發2026年7月上市監管及規則執行通訊，重點介紹近期合規及執法事宜
• 中國證券監督管理委員會與新加坡金融管理局舉行第十届監管圓桌會，强化跨境監管合作
• 香港財經事務及庫務局與香港金融管理局宣布推出舉措，釋放分布式分類帳技術在香港固定收益市場的潜力
• 香港證券及期貨事務監察委員會就降低網絡保安及詐騙風險的認證及監控措施發出通函
• 香港公司注册處發布2026年上半年統計數字，揭示企業活動趨勢
• 香港會計及財務彙報局發布2025-26年度查察及執法報告，强化審計質素及監管合規
• 香港金融管理局、中國人民銀行推出十一項措施擴容債券通及離岸人民幣業務安排
• 香港證券及期貨事務監察委員會與中國證券監督管理委員會舉行執法合作會議 加强跨境監管協調

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香港近期執法動態：案例呈現值得借鏡的後果

本文概述香港上市公司近期值得關注的執法案例，按違規行爲的性質而非負責的監管機構進行分類。內容涵蓋證券及期貨事務監察委員會（證監會）、香港聯合交易所有限公司（聯交所）、廉政公署（廉署）、香港競爭事務委員會及公司注册處的執法行動，涉及董事職責違規、內部控制缺失、市場不當行爲、欺詐、貪污、反洗錢違規、競爭法違規、公司法合規及投資者賠償等案例。此主題分類方法突顯常見合規挑戰及有效管治對保護市場誠信和投資者利益的關注重點。

• 在香港建立有效的基金管理監管生態系統
• 香港近期私有化的趨勢
• 香港政府開放新資本投資入境計劃申請
• 香港證券及期貨事務監察委員會的季度報告顯示,香港投資基金的淨資金流入激增
• 香港政府調整商業登記費及豁免商業登記征費
• 香港政府刊憲《2024年稅務(修訂)(稅務寬免及兩級制標準稅率)條例草案》
• 香港會計及財務彙報局譴責陳國强及中信會計師事務所有限公司干犯會計師失當行爲，幷處以罰款合共港幣10萬元
• 香港證券及期貨事務監察委員會與香港聯合交易所有限公司就GEM上市公司兩名前任董事的不當行爲聯手合作
• 香港證券及期貨事務監察委員會提醒公衆虛擬資産交易平臺在過渡安排下的申請期已結束
• 開曼群島更新實益擁有權制度 – 平衡透明度與私隱

• 香港在一帶一路倡議下的環境、社會和治理ESG數位化和包容性中的角色
• 香港聯合交易所有限公司有關優化環境、社會及管治ESG框架下的氣候信息披露市場諮詢的最新進展
• 香港證券及期貨事務監察委員會支持和提倡爲環境、社會及管治ESG評級和數據産品供應商制訂一套由業界領導的自願操守準則
• 香港競爭事務委員會就地産代理商合謀定價案件入禀香港競爭事務審裁處
• 隱瞞與公務職責相關的任何利益衝突以謀取自己或親友的利益可能構成違反香港《防止賄賂條例》或其他刑事罪行
• 香港聯合交易所有限公司刊發有關庫存股份的《上市規則》條文修訂建議的諮詢文件及有關發行人自動股份購回計劃的指引信
• 香港證券及期貨事務監察委員會爲實施無紙證券市場就建議修訂展開進一步諮詢
• 香港金融管理局發布《數碼港元先導計劃第一階段報告》
• 《2023年〈2023年破産及公司法例（雜項修訂）條例〉（生效日期）公告》刊憲

• 香港會計及財務彙報局就核數師在一家上市實體年報中有關「其他信息」的審計工作記錄闡明立場
• 香港交易及結算所有限公司刊發上市發行人監管通訊：關于交易中業務估值的披露指引
• 香港證券及期貨事務監察委員會就修訂收購及回購規則展開諮詢
• 香港交易及結算所有限公司推出「港幣-人民幣雙櫃檯模式」及雙櫃檯莊家機制
• 香港證券及期貨事務監察委員會就虛擬資産交易平臺的監管發表諮詢總結
• 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關持倉限額制度的諮詢總結

• 中國內地新境外上市規例對香港收購交易的影響
• 香港聯合交易所有限公司刊發建議根據中國內地監管新規修訂《上市規則》以及其他有關中國發行人的條文修訂的諮詢文件
• 香港聯合交易所有限公司發布上市規則執行簡報提醒董事保障發行人資産或利益的董事責任
• 香港聯合交易所有限公司發布最新《有關股東大會的指引》
• 香港聯合交易所有限公司刊發有關內地公司境外上市及證券發行的中國新備案規定的常問問題118-2023

• 「數碼港元」項目及現代化以香港法爲合約准據法的概念 –  爲何未來更多合約應選擇受香港法律管轄
• 香港證券及期貨事務監察委員會收購委員會就太陽城集團控股有限公司的强制全面要約的價格作出裁定
• 香港金融發展局發布有關鞏固香港作爲亞洲優秀私人財富管理樞紐的地位的建議
• 香港金融管理局宣布推出强化合規能力框架 – 香港在積極培養人才方面走上正軌

• 如果烟草廣告因危害而幷被禁止，是否應該禁止加密貨幣廣告？
• 香港交易及結算所有限公司與深圳證券交易所簽訂戰略合作補充協議，共同推進大灣區建設
• 香港金融管理局發布加密資産和穩定幣的討論文件
• 加强兩地資本市場合作，促進兩地市場協同發展——方星海副主席在2022年第十五届亞洲金融論壇上的發言

• 綫上平臺對股東大會的舉行顯得日益重要—從Re Chong Hing Bank Limited（創興銀行有限公司）一案獲得的啓示
• 香港聯合交易所有限公司就優化海外發行人上市制度的改革刊發諮詢總結
• 香港金融管理局對四間銀行違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》采取紀律處分行動
• 中國證券監督管理委員會方星海副主席在2021中新（重慶）戰略性互聯互通示範項目金融峰會上發表講話談及中國與東盟的資本市場合作

• 監管機構對金融機構針對潜在欺詐、賄賂和其他危險信號的盡職調查之監管方法的比較
• 香港金融管理局公布可開展跨境理財通業務試點的香港銀行名單
• 中國人民銀行與香港金融管理局簽署《關于在粵港澳大灣區開展金融科技創新監管合作的諒解備忘錄》
• 香港聯合交易所有限公司推出持續責任網上培訓
• 香港保險業監管局歡迎香港首度發行保險相連證券
• 中國證券監督管理委員會公布合格境外投資者可參與金融衍生品交易品種