金融服務監管資訊 2019/01/18

  • 富衛人壽保險(百慕達)有限公司因違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款240萬港元
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發布有關開放式基金型公司的常見問題
  • 香港證券及期貨事務監察委員會向三家經紀行發出限制通知書以禁止它們在與涉嫌市場失當行爲有關的客戶帳戶內作出上市衍生權證的買賣盤
  • 香港證券及期貨事務監察委員會致持牌法團及有聯繫實體有關推出經優化的《業務及風險管理問卷》和新的網上綜合服務網站的通函
  • 香港證券及期貨事務監察委員會與盧森堡金融業監管委員會就盧森堡與香港基金互認安排簽署備忘錄
  • 香港金融管理局宣布實施《銀行業(證券化)守則》
  • 香港金融管理局與中國人民銀行研究局、香港綠色金融協會合辦“綠色金融.香港機遇”主題活動
  • 香港競爭事務委員會調查「香港海港聯盟」
  • 十二家公司因未有將重要控制人登記册備存于注册辦事處被香港公司注册處檢控
  • 香港通訊事務管理局檢討要約提供電訊服務的類別牌照
  • 新加坡金融管理局推出新的7,500萬新元津貼資助以提升新加坡作爲企業融資中心的地位
  • 英國金融行爲監管局宣布臨時許可制度的通知窗口已開放
  • 英國金融行爲監管局就英國脫歐制定監管制度發布進一步的諮詢
  • 英國金融行爲監管局就使用財務推廣向受監管公司發出信函
  • 新加坡交易所與重慶市中新示範項目管理局合作加强與中國西部地區的聯繫
  • 新加坡資訊通信媒體發展局推出加速數字化以惠及中小企業的舉措
  • 中國首單知識産權資産支持證券在上海證券交易所成功發行
  • 上海證券交易所發布《上海證券交易所上市公司籌劃重大事項停複牌業務指引》的通知
  • 深圳證券交易所修訂可轉債和可交換債券業務規則以多賬戶申購改爲單賬戶申購
  • 深圳證券交易所發布停複牌指引維護市場公平交易秩序
  • 深圳證券交易所對《深圳證券交易所上市公司回購股份實施細則》 的回應
  • 荷蘭公布低稅收司法管轄區名單以打擊避稅
  • 塞浦路斯證券交易委員會就另類投資基金管理人指令的報告責任發布指引和說明
  • 加拿大競爭局和國防建設局簽署協議以確保競爭性采購流程
  • 加拿大私隱專員公署就個人信息同意制定了更完善的指引
  • 菲律賓證券交易委員會要求就經修訂的初始硬幣發行建議規則提出意見
  • 澳洲證券及投資監察委員會暫停Halifax Investment Services Pty Ltd的許可證
  • 印度2018年公司(修訂)條例被2019年條例取代及延續
  • 美國證券交易委員會在EDGAR黑客案件中指控黑客和數名交易員及相關個體
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金融服務監管資訊 2019/01/04

  • 香港聯合交易所有限公司更新有關企業管治規定的常問問題系列17
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關香港聯合交易所有限公司規管上市事宜表現的檢討報告
  • 香港原訟法庭應香港證券及期貨事務監察委員會的申請命令鍋爐室騙徒向投資者作出賠償
  • Ardon Maroon Fund Management (Hong Kong) Limited因干犯交叉盤交易相關缺失而遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款800,000港元
  • 香港交易及結算所有限公司2018年回顧
  • 香港金融管理局譴責摩根大通銀行香港分行違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》幷處以罰款
  • 香港個人資料私隱專員發表私營補習服務行業的個人資料系統視察報告鼓勵機構提升數據管治與顧客共享公平、尊重和互惠
  • 摩根大通銀行就不當處理美國預托憑證的指控支付超過1.35億美元與美國證券交易委員會達成和解
  • 美國證券交易委員會指控機器人投顧作出虛假披露
  • 英國金融行爲監管局就桑坦德銀行處理客戶遺囑認證和喪親程序存在重大缺失處以罰款3280萬英鎊
  • 香港交易及結算所有限公司優化交易所買賣産品特許證券商計劃
  • 中國就《中華人民共和國外商投資法(草案)》 公開徵求意見
  • 阿拉伯聯合酋長國發布外商直接投資法
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