• 香港金融管理局與證券及期貨事務監察委員會就進一步改善場外衍生工具制度展開諮詢
• 香港終審法院駁回上訴許可申請內幕交易案發還市場失當行爲審裁處重審
• 香港金融管理局出版其二零一八年年報
• 香港金融管理局公布「全球金融創新網絡」先導跨境測試的下一步安排
• 香港金融管理局就金融科技發展中使用個人資料發出通函
• 香港金融管理局與國際金融公司舉辦環境、社會及管治及影響力投資基建研討會
• 香港特區政府就可能發售的綠色債券進行路演
• 香港金融管理局公布可持續銀行業及綠色金融的重要舉措
• 香港金融管理局發出虛擬銀行牌照
• 香港聯合交易所有限公司更新及精簡上市指引材料
• 香港保險業監管局發表保險代理可代表的獲授權保險公司數目上限及保險經紀最低要求相關規則的諮詢總結
• 美國證券交易委員會指控貨車運輸公司會計欺詐
• 美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會發布投資者警示:留意詐騙性數字資産和“加密”交易的網站
• 美國證券交易委員會建議改善有關業務收購和處置的披露
• 美國證券交易委員會指控藍寶石玻璃製造商和前首席執行官欺詐
• 歐洲證券和市場管理局通過延續有關干預差價合約産品的决定
• 歐洲證券和市場管理局向歐盟委員會提交可持續金融的技術意見
• 歐洲理事會采納關于審查外國直接投資的規則
• 歐洲銀行管理局展開關于交易對手信用風險標準化方法的技術標準諮詢
• 加拿大銀行和新加坡金融管理局成功通過使用分布式分類帳技術進行跨境支付試驗
• 新加坡金融管理局更新《電子支付用戶保護指南》
• 新加坡金融管理局就建議實施《巴塞爾協議III》最終改革發布諮詢文件
• 新加坡金融管理局回答國會有關數字支付代幣的提問
• 新加坡交易所, 大華銀行股份有限公司與中國國際商會簽署合作備忘錄助中國企業以新加坡爲樞紐向東盟地區拓展業務
• 英國金融行爲監管局發布關于延遲公布差價合約産品和類似差價合約期權最終規則的聲明
• 英國金融行爲監管局列出金融服務創新的進展和下一步安排
• 英國金融行爲監管局開始檢討財務諮詢市場
• 英國金融行爲監管局發布關于跨代財務的討論文件
• 發行迷你債券的活動不受英國金融行爲監管局的規管
• 英國金融行爲監管局變更按揭諮詢規則以鼓勵消費者選擇
• 英國金融行爲監管局鼓勵政策制定者使用《授權書指南》
• 上海證券交易所修改《上海證券交易所股票上市規則》
• 澳洲證券及投資監察委員會暫時吊銷Australasia Wealth Services Management Pty Ltd 的澳洲金融服務牌照
• 澳洲證券及投資監察委員會敦促金融機構爲倫敦銀行同業拆息過渡計劃
• 盧森堡金融業管理局根據金融工具市場指令II/金融工具市場法規發布關于“第三國”國家制度的通函
• 芬蘭金融監管局監督虛擬貨幣供應商
• 越南批准“至2020年及邁向2025年證券市場和保險市場結構調整”的提案
• 泰國證券交易委員會發布證券公司新注册資本規則
• 國際證券交易所聯會發布年度可持續發展調查報告
• 迪拜金融服務管理局接受申請其2019年監管沙箱「夏季群組」
• 阿拉伯聯合酋長國與阿布扎比國際金融中心和國際復興開發銀行簽署諒解備忘錄建立國際技術中心
• 阿拉伯聯合酋長國哈伊馬角法院和阿布扎比國際金融中心法院制定執行判决的程序
• 法國金融市場管理局采用新的加密資産制度
• 英屬維爾京群島國際稅務局發布《經濟實質法》
• 香港交易及結算所有限公司與上海鋼聯電子商務股份有限公司及無錫不銹鋼電子交易中心簽訂合作備忘錄
• 香港國際仲裁中心成爲第一個獲授權在俄羅斯管理爭議的國際仲裁機構
• 香港個人資料私隱專員建議機構采「數據道德」三大管理價值
• 深圳證券交易所與印尼交易所就共建“中印尼中小企業資本市場服務計劃”達成共識
• 深圳證券交易所與孟加拉達卡證券交易所啓動常態化合作機制
• 深圳證券交易所組織召開地方政府債券 ETFs 産品研討會
• 香港按揭證券有限公司推出保單逆按計劃

FS_Regulatory_Update_JML_20190510

• 香港證券及期貨事務監察委員會發布最新的收購通訊
• 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關證券保證金融資的諮詢總結
• DBA電訊(亞洲)控股有限公司前董事就香港證券及期貨事務監察委員會提出的檢控被裁定發出虛假或具誤導性公告罪成
• 香港證券及期貨事務監察委員會對法律顧問展開內幕交易檢控
• 香港證券及期貨事務監察委員會就加强綠色基金或環境、社會及管治基金的披露發出指引
• 香港證券及期貨事務監察委員會公開批評郭子華違反《收購守則》
• 國際金融公司與香港金融管理局達成突破性協議加强對綠色及可持續金融的承諾
• 香港金融管理局宣布推出「銀行專業資歷架構-信用風險管理」
• 香港金融管理局就《合資格延期年金保單指引》發出通函
• 香港金融管理局發出第4個虛擬銀行牌照
• 香港保險業監管局刊登符合扣稅資格的延期年金産品名單
• 香港個人資料私隱專員發表題爲「在數碼世代使用個人資料」的演講重點
• 源于香港個人資料私隱專員公署接獲的投訴保險代理人未得同意下使用個人資料作直接促銷罪名成立
• 美國證券交易委員會和英國金融行爲監管局簽署更新的監管合作安排
• 美國證券交易委員會指控Fresenius Medical Care AG & Co KGaA 違反《反海外腐敗法》
• 美國證券交易委員會指控矽谷初創公司前首席執行官欺騙投資者
• 美國證券交易委員會的創新和金融技術戰略中心發布數字資産的“投資合同”分析框架
• 美國證券交易委員會指控運輸公司管理人員會計欺詐
• 美國證券交易委員會指控前SeaWorld Associate Inc.首席法律顧問內幕交易
• 美國證券交易委員會對15名未注册經紀人參與非法發行微型公司股票提起訴訟
• 歐洲委員會和新加坡金融管理局落實加强跨境衍生産品交易
• 柬埔寨和新加坡加强金融科技創新的合作
• 英國金融行爲監管局對高盛國際的交易報告失誤罰款3430萬英鎊
• 英國金融行爲監管局確認在沒有退出協議脫離歐洲聯盟的情况下的公司最終規則
• 英國金融行爲監管局確認永久禁止向零售消費者銷售二元期權
• 英國金融行爲監管局開始規管索賠管理公司
• 英國金融行爲監管局市場及批發政策總監Edwin Schooling Latter 就有效管治在倫敦證券交易所發表演講重點
• 上級審裁處發布有關英國金融行爲監管局處罰Linear Investments Limited的裁决
• 英國金融行爲監管局發布訪問和下載其金融工具透明度系統文檔的說明
• 英國金融行爲監管局警告一般保險公司未能考慮向消費者提供的産品和服務的價值
• 英國金融行爲監管局對渣打銀行因反洗錢監控不力罰款1.022億英鎊
• 深圳證券交易所就發布《關于調整債券上市期間交易方式有關事項的通知》答記者問
• 深圳證券交易所就發布信用保護工具業務指引和合約業務指南答記者問
• 粵港澳大灣區系列指數發布助力大灣區高質量發展
• 上海證券交易所關于科創板企業受理情况的答記者問
• 歐洲證券和市場管理局關注新的《國際財務報告準則》和非財務信息
• 歐洲證券和市場管理局發布關于中央交易對手利益衝突管理指引的翻譯文本
• 歐洲證券和市場管理局更新關于金融工具市場法規數據報告的問答
• 澳洲證券及投資監察委員會發布關于消費者混淆不同類型財務建議的報告
• 澳大利亞審慎監管局和澳洲證券及投資監察委員會發布全球領先的人壽保險數據
• 澳洲證券及投資監察委員會重新發布外國金融服務提供商的實用指引
• 澳洲證券及投資監察委員會對批准新法律以保護金融服務消費者表示歡迎
• 英國金融行爲監管局和澳洲證券及投資監察委員會同意加强英國在脫歐後的合作
• 國際證券事務監察委員會發布行爲觀察報告旨在加强保護散戶投資者
• 塞浦路斯證券交易委員會就合規人員年度報告和內部審計報告發布通函
• 塞浦路斯證券交易委員會概述2019年的主要優先事項和監督活動
• 意大利金融市場監管局發布關于英國在脫離歐洲聯盟後保護在意大利經營的英國中介機構投資者的通函
• 阿拉伯聯合酋長國阿布扎比全球市場與中國海南省政府就海南自由貿易區金融發展與增長達成戰略合作
• 印度證券交易委員會澄清以實物方式持有證券的轉讓
• 中國證券監督管理委員會與法國金融市場管理局簽署《金融領域創新合作諒解備忘錄》
• 歐洲銀行聯合會支持打擊金融詐騙和犯罪
• 香港交易及結算所有限公司與河北省簽訂合作備忘錄
• 新加坡交易所率先推出日本回購利率衍生産品

 FS_Regulatory_Update_JML_20190412

• 中銀國際證券有限公司于銷售投資産品時違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款1,000萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于落實網上平臺指引及適用于複雜産品的非網上銷售規定的通函
• 香港證券及期貨事務監察委員會向九家經紀行發出限制通知書以凍結與中國鼎益豐股份有限公司涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶
• 香港證券及期貨事務監察委員會發布有關證券型代幣發行的聲明
• 香港證券及期貨事務監察委員會行政總裁歐達禮先生就“綠化金融體系”在2019年彭博買方投資峰會的演說重點
• 香港聯合交易所有限公司通告 – 關于雲信投資控股有限公司取消上市地位
• 香港聯合交易所有限公司更新及精簡上市指引材料
• 香港聯合交易所有限公司刊發最新上市委員會報告
• 香港聯合交易所有限公司刊發關于2018年度拒絕上市申請的上市决策
• 香港金融管理局就巴塞爾銀行監管委員會關于虛擬資産的聲明發出通函
• 香港金融管理局就更新《監管政策手册》單元CR-G-14發出通函
• 香港金融管理局歡迎香港銀行推出試點在港見證開立內地銀行賬戶
• 香港金融管理局就《金融機構(處置機制) (吸收虧損能力規定 – 銀行界) 規則》發出《實務守則》相關章節
• 香港金融管理局就銷售及分銷附有吸收虧損特點的債務票據及相關産品的加强投資者保障措施的實施安排發出通函
• 香港金融管理局發出虛擬銀行牌照
• 美國證券交易委員會指控指控Volkswagen AG及其前首席執行官在“清潔柴油”排放欺詐事件中詐騙債券投資者
• 美國證券交易委員會指控注册投資顧問和其前首席營運官欺詐客戶
• 美國證券交易委員會通過現代化和簡化披露要求的規則
• 美國證券交易委員會建議改革業務發展公司和注册封閉式基金
• Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated就不當處理美國預托憑證的指控支付超過800萬美元與美國證券交易委員會達成和解
• 美國存管信托和清算公司概述證券化代幣交易後處理的指導原則
• 美國商品期貨交易委員會和新加坡金融管理局發布關于在兩地相互認可某些衍生産品交易場所的聯合聲明
• 新加坡金融管理局在首份執法報告中列出執法結果和優先事項
• 中國通過《中華人民共和國外商投資法》
• 英國金融行爲監管局發布關于在沒有退出協議脫歐的情况下對歐盟的信貸評級在英國得到認可的聲明
• 英國審慎監管局和金融行爲監管局同意歐洲銀行管理局的諒解備忘錄
• 英國金融行爲監管局建議改革使客戶獲得更易于負擔的按揭貸款
• 英國金融行爲監管局致力于改善投資平臺市場的競爭
• 英國金融行爲監管局對UBS AG 報告失誤罰款2760萬英鎊
• 英國金融行爲監管局推出英國基準登記册
• 英國嚴重詐騙調查處對 London Capital & Finance Plc 展開調查
• 歐洲證券和市場管理局發布關于英國在沒有退出協議脫離歐盟後應用股票交易義務的聲明
• 歐洲證券和市場管理局同意對有關差價合約産品的推廣, 分銷或銷售的限制再延長三個月
• 澳大利亞證券及投資監察委員會延長業務介紹服務的豁免
• 澳大利亞制定區塊鏈路綫圖和戰略
• 加拿大證券管理委員會就加密資産交易平臺的監管框架進行諮詢
• 塞浦路斯證券交易委員會改革投資者賠償基金以加强投資者保護
• 塞浦路斯證券交易委員會提醒受監管實體關于英國金融行爲監管局臨時許可制度的通知截止日期
• 意大利金融市場監管局發布關于英國在沒有退出協議脫歐的情况下意大利和英國的中介機構在對方經營的義務的通函
• 意大利金融市場監管局發布關于場外衍生品合約和交易場所的通函
• 迪拜金融服務管理局與摩洛哥中央銀行就跨境銀行的授權和監督簽署諒解備忘錄
• 比利時通過新的公司和協會法
• 瑞士金融市場監督管理局展開銀行新會計準則諮詢
• 德國聯邦金融監管局發布有關英國投資基金的信息
• 印度證券交易委員會發布關于澄清合資格外國投資者參與國際金融服務中心商品衍生産品的通函
• 法國金融市場管理局就禁止和限制營銷二元期權和差價合約産品的建議措施進行諮詢
• 歐盟委員會歡迎歐洲議會投票贊成版權規則現代化以適合數字時代
• 香港保險業監管局就持牌保險代理人及持牌保險經紀的建議操守守則展開諮詢
• 新加坡交易所通過對BidFX擴大外匯交易業務增長支柱的戰略投資
• 新加坡證券投資者協會和董事協會發布《股東會議最佳實踐指南》
• 深圳證券交易所與盧森堡證券交易所啓動“綠色固定收益産品信息通”

FS_Regulatory_Update_JML_20190329

• UBS Securities Hong Kong Limited 因保薦人缺失被香港證券及期貨事務監察委員會罰款3.75億港元及暫時吊銷牌照一年
• 摩根士丹利亞洲有限公司因保薦人缺失遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款2.24億港元
• Merrill Lynch Far East Limited因保薦人缺失遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款1.28億港元
• 渣打證券(香港)有限公司因保薦人缺失被香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款5,970萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會申請對薈萃國際(控股)有限公司前任董事發出取消資格令
• 香港證券及期貨事務監察委員會發出有關大唐投資國際有限公司股權高度集中的公布
• 香港聯合交易所有限公司通告 – 關于中大國際控股有限公司取消上市地位
• 香港聯合交易所有限公司發布交易所通告 – 關于中國鼎益豐控股有限公司停牌
• 香港交易及結算所有限公司與MSCI簽定授權協議擬推出MSCI中國A股指數期貨
• 香港金融管理局就利率基準改革發出通函
• 香港個人資料私隱專員發表抽查報告: 資料使用者實施私隱管理系統的情况
• BB＆T證券就美國證券交易委員會的指控達成和解返還超過500萬美元給零售投資者和支付罰款
• Mobile TeleSystems PJSC與美國證券交易委員會就違反《反海外腐敗法》的指控達成和解
• Wedbush Securities Inc. 與美國證券交易委員會就未能履行監督責任的指控達成和解
• 美國證券交易委員會指控 Lumber Liquidators Holdings Inc. 欺詐
• 美國證券交易委員會的股份類別倡議使投資者獲得返還超過1.25億美元
• 新加坡金融管理局答覆供應委員會關于削减股權市場資助,公司治理和可持續金融的提問
• 新加坡金融管理局就建議加强科技風險管理和業務持續管理指導原則展開諮詢
• 新加坡金融管理局執行董事Daniel Wang先生在第19届亞洲首席執行官保險峰會上就保險業界關于技術變革和數字化的問題和挑戰發表演講的重點
• 深圳證券交易所綜合研究所所長就《粵港澳大灣區有效資本形成研究》有關問題答記者問
• 深圳證券交易所就2018年度深圳市上市公司自律監管與紀律處分情况答記者問
• 深圳證券交易所發布民企發展指數助力民營企業健康發展
• 上海證券交易所把握監管重點做好年報披露和審核工作
• 上海證券交易所發布設立科創板幷試點注册制配套業務規則答記者問
• 上海證券交易所關于證券公司開通客戶科創板股票交易權限的答記者問
• 中國發布科創板幷試點基于注册首次公開發行股票制度的規則
• 英國金融行爲監管局發布脫離歐洲聯盟準備工作的最新指引
• 英國金融行爲監管局確認在沒有退出協議的情况下脫離歐洲聯盟的方案
• 英國金融行爲監管局呼籲投資行業的公司根據成本和費用披露的檢討采取行動
• 英國金融行爲監管局公布關于運作《金融工具市場指令》的透明機制的政策聲明
• 英國金融行爲監管局確認引入先租後買的價格上限
• 英格蘭銀行和金融行爲監管局同意與歐洲保險及職業退休金管理局和歐盟保險監督機構達成諒解備忘錄
• 英國金融行爲監管局的行動爲信用卡客戶節省了8000萬英鎊的費用
• 英國金融行爲監管局歡迎對現金支付的獨立檢討
• 英國金融行爲監管局公布首個加密資産消費者研究的調查結果
• 英國審慎監管局和英國金融行爲監管局主辦聯合氣候金融風險論壇首次會議
• 英國金融行爲監管局發出關于在沒有退出協議脫歐的情况下衍生産品根據英國歐洲市場基礎設施監管制度作出彙報的聲明
• 英國金融行爲監管局確認將提高金融申訴專員服務機構的判决上限
• 英國金融行爲監管局金融工具參考數據系統向企業開放公布測試
• 歐洲證券和市場管理局主席Steven Maijoor就加密資産在2019年金融科技會議發表演講重點
• 歐洲證券和市場管理局闡述在英國沒有退出協議脫離歐洲聯盟的情况下其對若干MIFID II / MIFIR和Benchmark 條款的處理方法
• 歐洲證券和市場管理局在英國沒有退出協議脫離歐洲聯盟時承認其中央證券存管機構
• 歐洲理事會通過改革减少跨境支付費用和提高貨幣兌換收費的透明度
• 歐洲中央銀行處罰Sberbank Europe AG在2015年違反大額風險的限制
• 澳大利亞證券及投資監察委員會就檢討電子支付守則的覆蓋範圍進行諮詢
• 澳大利亞證券交易所企業管治委員會發布第四版《企業管治守則和建議》
• 塞浦路斯證券交易委員會要求受監管機構提交詳細的聯絡資料
• 塞浦路斯證券交易委員會發布關于識別,評估和理解金融中心恐怖主義融資風險指引的通函
• 意大利證券交易委員會發布關于非財務聲明的注意事項
• 阿聯酋證券和商品管理局, 阿布扎比全球市場金融服務監管局和迪拜金融服務管理局啓動基金通立法加强阿聯酋境內投資基金推廣

FS_Regulatory_Update_JML_20190315

• 國信證券(香港)經紀有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款1,520萬港元
• 前創業板上市集團財務經理就香港證券及期貨事務監察委員會對他提出的內幕交易檢控被定罪
• 香港證券及期貨事務監察委員會對監管加密貨幣及集體投資計劃的回應
• 有關香港證券及期貨事務監察委員就上市事宜進行前置式監管的最新資訊
• 香港證券及期貨事務監察委員發表季度報告
• 上訴法庭駁回針對香港證券及期貨事務監察委員會及市場失當行爲審裁處的上訴
• 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷招商證券(香港)有限公司前負責人員吳亦農的牌照18個月
• 香港聯合交易所有限公司通告-關于華多利集團有限公司進入除牌程序的第三階段
• 香港聯合交易所有限公司通告-關于中國泰豐床品控股有限公司(已委任臨時清盤人)取消上市地位
• 香港交易及結算所有限公司擬收購深圳金融科技服務公司
• 香港交易及結算所有限公司成立國際諮詢委員會
• 香港交易及結算所有限公司公布《戰略規劃2019-2021》
• 香港金融管理局公布2018年第4季中小企貸款狀况調查結果
• 香港金融管理局舉辦氣候債券倡議組織《香港綠色債券市場報告》發布會
• 香港個人資料私隱專員發表香港寬頻客戶資料庫遭入侵事件的調查報告
• 香港與內地基于《粵港澳大灣區發展規劃綱要》擴大航空運輸安排
• 香港保險業監管局歡迎《粵港澳大灣區發展規劃綱要》有關保險業的建議措施
• 美國證券交易委員會指控Cognizant Technology Solutions Corporation和兩名前高管涉嫌違反《反海外腐敗法》
• 美國證券交易委員會就精心策劃的微型公司股票欺詐提起訴訟
• 美國證券交易委員會建議將“初步試探”現代化改革擴展至所有發行人
• 一家公司就未注册的初始代幣發售的指控在向美國證券交易委員會自行申報後達成和解
• 美國證券交易委員會就微型空殼工廠欺詐對經紀人-經銷人及過戶代理人提起訴訟
• 美國證券交易委員會制止針對散戶投資者的南佛羅裏達州另類投資計劃
• 新加坡金融管理局與歐盟委員會就某些衍生品交易場所的共同方式發布聯合文告
• 破除“障眼法” 打出“組合拳” – 深圳證券交易所嚴厲打擊操縱業績行爲
• 開放創新服務大局深圳證券交易所全力支持粵港澳大灣區建設
• 中國首單含權地方政府債券在深圳證券交易所成功發行
• 英國金融行爲監管局發布關于2018年與英格蘭銀行就市場基礎設施諒解備忘錄運作的執行聲明
• 英國金融行爲監管局公布批發保險經紀人市場研究最終報告
• 英國金融行爲監管局就競爭法發布首次裁决
• 英國金融行爲監管局投資, 批發及專家監督部執行董事- Megan Butler就終結倫敦銀行同業拆息的進展在倫敦的投資協會發表演講重點
• 英國金融行爲監管局就應對歐洲證券和市場管理局關于差價合約産品及二元期權産品零售合同的臨時干預措施發表聲明
• 英國金融行爲監管局敦促未經認可的土地儲備計劃的受害人就返還資金與其聯繫
• 歐洲聯盟和國際證券監管機構歡迎數據轉移協議
• 澳大利亞證券及投資監察委員會就更新其負責任貸款的指引進行諮詢
• 澳大利亞證券及投資監察委員會尋求對違反公司法和金融服務法更嚴厲的懲罰措施
• 澳大利亞證券及投資監察委員對匯豐銀行澳大利亞有限公司遵守可强制執行承諾的結論
• 澳大利亞證券及投資監察委員會歡迎新的舉報法律
• 阿布扎比環球市場與澳大利亞證券與投資委員會簽署協議以加强合作
• 塞浦路斯證券交易委員會建議將加密資産活動納入打擊洗錢法
• 德國聯邦金融監管局擴大特別代表的任務
• 瑞士金融市場監督管理局關于數據處理的條例的輕微修訂
• 愛爾蘭中央銀行發布關于一家未經認可公司的警告
• 英國和美國當局就脫離歐盟後關于衍生品交易和清算延續性的聯合聲明
• 中國證券監督管理委員會關于就《證券基金經營機構管理人中管理人(MOM)産品指引(徵求意見稿)》公開徵求意見的通知
• 中國證券監督管理委員會關于就《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法(徵求意見稿)》及相關配套規則公開徵求意見的通知
• 美國聯邦儲備局永久禁止J.P.摩根大通公司的前雇員重返銀行業
• 視頻社交網絡應用程式 Musical.ly就違反兒童隱私法的指控同意與美國聯邦貿易委員會達成和解
• 上海證券交易所加速推進設立科創板幷試點注册制各項工作

FS_Regulatory_Update_JML_20190301

• 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于公布新牌照表格及以電子形式提交周年申報表和通知書的强制性規定的通函
• 香港證券及期貨事務監察委員會向三家經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場失當行爲有關的客戶帳戶
• 香港證券及期貨事務監察委員會撤銷年興行資産管理(亞洲)有限公司的牌照
• 原訟法庭駁回針對香港證券及期貨事務監察委員會提出的司法覆核申請
• 香港聯合交易所有限公司就建議修訂上市發行人提交文件的規定及《上市規則》其他非主要修訂刊發諮詢總結
• 香港聯合交易所有限公司通告 – 關于中國光纖網絡系統集團有限公司(清盤中)取消上市地位
• 香港金融管理局公布「全球金融創新網絡」就先導跨境測試發出邀請
• 香港金融管理局發出有關個人客戶遙距開戶的通函
• 香港金融管理局就銀行帳利率風險的常見問題發出通函
• 香港金融管理局發出有關遵守2018年《銀行營運守則》的自我評估通函
• 中國更新《中華人民共和國外商投資法(草案)》彰顯進一步擴大開放
• 美國證券交易委員會指控網絡游戲公司的創始人欺詐投資者
• 美國證券交易委員會指控蘋果公司前高級律師內幕交易
• 美國證券交易委員會指控Deloitte Japan違反審計師獨立規則
• 美國證券交易委員會延長有關可變年金和可變人壽保險合同的更新信息披露要求和計劃書摘要的規則制定建議的徵詢期
• 美國金融業監管局公布三項重大新風險監測和審查優先事項
• 新加坡金融管理局允許銀行延遲實施《電子支付用戶保護指南》
• 新加坡金融管理局對“匯款公司能否提供信貸”的公衆查詢作出回應
• 新加坡金融管理局成立公司治理諮詢委員會推動良好的公司治理
• 新加坡南洋理工大學與中國微衆銀行合設金融科技研究中心
• 英國金融行爲監管局啓動一般保險價值計量數據諮詢
• 英國金融行爲監管局提出鼓勵有效管治的新措施
• 英國金融行爲監管局概述如何使用臨時過渡權力
• 英國金融行爲監管局與歐洲證券和市場管理局及歐洲聯盟監管機構達成諒解備忘錄以便合作和交換信息
• 英國金融行爲監管局在資産管理市場研究之後發布新規則
• 英國金融行爲監管局對前基金經理Paul Stephany罰款
• 歐洲證券和市場管理局與英格蘭銀行就在沒有協議的情况下脫離歐洲聯盟承認英國中央交易對手和英國中央證券存管機構達成諒解備忘錄
• 澳洲證券及投資監察委員會宣布爲英國脫離歐洲聯盟作準備
• 國際證券事務監察委員會就有關可持續金融發展提出建議徵求公衆意見
• 英屬維爾京群島政府宣布通過立法解决歐洲聯盟對經濟實質問題的關注
• 尼日利亞財務彙報局發布尼日利亞2018年企業管治準則
• 阿聯酋阿布扎比全球市場就修訂反洗黑錢制度進行公衆諮詢
• 香港金融發展局就完善强積金制度發表報告
• 上海證券交易所就設立科創板幷試點注册制發出公開徵求意見的通知

FS_Regulatory_Update_JML_20190215

• 香港聯合交易所有限公司刊發最新有關發行人年報內容審閱的結果
• 香港證券及期貨事務監察委員會公布革新其發牌程序的新措施
• 盧森堡法律要求設立公司實益擁有權登記册
• 德國聯邦金融監管局就《銀行分離法案》的解釋性指南進行諮詢
• 中國證監會就《合格境外機構投資者及人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法 (徵求意見稿)》及其配套規則公開徵求意見
• 香港金融管理局發出有關跟進錯誤轉帳的處理程序的通函
• 香港個人資料私隱專員提倡數據倫理道德價值及私隱管理問責
• 塞舌爾金融服務管理局提醒國際商業公司保存會計記錄
• 美國證券交易委員會就財務報告內部監控缺失指控四家上市公司
• 美國證券交易委員會對Woodbridge 龐氏騙局營運商取得10億美元的判决勝訴
• 新加坡交易所監管公司建議加强審計和業務估值規則
• 上海證券交易所發布《信用保護工具業務管理試點辦法》及配套規則
• 上海證券交易所通報2018年滬市上市公司信披違規處理情况
• 南非發布關于加密資産的諮詢文件
• 加拿大《商業法團法》修訂私營公司的實益擁有權的要求
• 俄羅斯央行宣布旨在提高莫斯科工業銀行金融穩定性的措施
• 歐洲銀行管理局就有關加密資産發表報告
• 歐洲中央銀行發布高級官員單一行爲準則
• 歐洲證券和市場管理局發布有關初始硬幣産品和加密資産的建議
• 歐洲聯盟現代化公司法規則以適應數字時代
• 歐洲聯盟通過電子通信改革
• 歐洲理事會同意投資公司新的監管框架
• 英國金融行爲監管局就加密資産指引進行公衆諮詢
• 南非金融業行爲監管局針對Wig Markets向公衆發出警告
• 香港公司注册處公布《2018年公司(修訂)(第2號)條例》關于變更內務管理的實施
• 香港交易及結算所有限公司優化交易所買賣産品特許證券商計劃
• 香港特別行政區與內地簽署相互認可和執行民商事判决的安排
• 國際貨幣基金組織贊揚香港具備强大的緩衝空間及審慎的政策框架確保持續穩定
• 香港金融管理局發出有關巴塞爾委員會修訂的市場風險標準的通函
• 香港聯合交易所有限公司就建議修改上市委員會决定的覆核架構刊發諮詢總結
• 國際證券事務監察委員會發布關于上市發行人披露環境, 社會和管治事項的聲明
• 國際證券事務監察委員會發布協助審核委員會支持審計質量的良好實踐
• 倫敦證券交易所交易技術被ATOM 集團用于其AAX數字資産交易所
• 新加坡金融管理局修訂《收購及合幷守則》以明確兩級投票制股份結構公司的應用
• 新加坡金融管理局以違反監管叫停證券代幣發行
• 美國證券交易委員會緊急行動指控德州房地産開發商進行數百萬美元的欺詐行爲
• 香港市場失當行爲審裁處對中國金豐前行政總裁及相關人士因虛假交易施加制裁
• 香港證券及期貨事務監察委員會向持牌法團發出有關經修改的財務申報表的通函
• 香港證券及期貨事務監察委員會, 香港交易及結算所有限公司及證券登記公司總會有限公司就無紙證券市場的模式展開聯合諮詢
• 新加坡交易所首席執行官羅文才在日經論壇上就建立數字資本市場的演講摘要
• 深圳證券交易所完善股票質押回購機制爲紓困創造良好市場環境
• 阿拉伯聯合酋長國證券和商品管理局啓動其資本市場可持續發展計劃
• 大型英國上市公司需要采用新的高層管理人員的薪酬透明度措施

FS_Regulatory_Update_JML_20190201

• 富衛人壽保險(百慕達)有限公司因違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款240萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會發布有關開放式基金型公司的常見問題
• 香港證券及期貨事務監察委員會向三家經紀行發出限制通知書以禁止它們在與涉嫌市場失當行爲有關的客戶帳戶內作出上市衍生權證的買賣盤
• 香港證券及期貨事務監察委員會致持牌法團及有聯繫實體有關推出經優化的《業務及風險管理問卷》和新的網上綜合服務網站的通函
• 香港證券及期貨事務監察委員會與盧森堡金融業監管委員會就盧森堡與香港基金互認安排簽署備忘錄
• 香港金融管理局宣布實施《銀行業(證券化)守則》
• 香港金融管理局與中國人民銀行研究局、香港綠色金融協會合辦“綠色金融.香港機遇”主題活動
• 香港競爭事務委員會調查「香港海港聯盟」
• 十二家公司因未有將重要控制人登記册備存于注册辦事處被香港公司注册處檢控
• 香港通訊事務管理局檢討要約提供電訊服務的類別牌照
• 新加坡金融管理局推出新的7,500萬新元津貼資助以提升新加坡作爲企業融資中心的地位
• 英國金融行爲監管局宣布臨時許可制度的通知窗口已開放
• 英國金融行爲監管局就英國脫歐制定監管制度發布進一步的諮詢
• 英國金融行爲監管局就使用財務推廣向受監管公司發出信函
• 新加坡交易所與重慶市中新示範項目管理局合作加强與中國西部地區的聯繫
• 新加坡資訊通信媒體發展局推出加速數字化以惠及中小企業的舉措
• 中國首單知識産權資産支持證券在上海證券交易所成功發行
• 上海證券交易所發布《上海證券交易所上市公司籌劃重大事項停複牌業務指引》的通知
• 深圳證券交易所修訂可轉債和可交換債券業務規則以多賬戶申購改爲單賬戶申購
• 深圳證券交易所發布停複牌指引維護市場公平交易秩序
• 深圳證券交易所對《深圳證券交易所上市公司回購股份實施細則》 的回應
• 荷蘭公布低稅收司法管轄區名單以打擊避稅
• 塞浦路斯證券交易委員會就另類投資基金管理人指令的報告責任發布指引和說明
• 加拿大競爭局和國防建設局簽署協議以確保競爭性采購流程
• 加拿大私隱專員公署就個人信息同意制定了更完善的指引
• 菲律賓證券交易委員會要求就經修訂的初始硬幣發行建議規則提出意見
• 澳洲證券及投資監察委員會暫停Halifax Investment Services Pty Ltd的許可證
• 印度2018年公司(修訂)條例被2019年條例取代及延續
• 美國證券交易委員會在EDGAR黑客案件中指控黑客和數名交易員及相關個體

FS_Regulatory_Update_JML_20190118

• 香港聯合交易所有限公司更新有關企業管治規定的常問問題系列17
• 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關香港聯合交易所有限公司規管上市事宜表現的檢討報告
• 香港原訟法庭應香港證券及期貨事務監察委員會的申請命令鍋爐室騙徒向投資者作出賠償
• Ardon Maroon Fund Management (Hong Kong) Limited因干犯交叉盤交易相關缺失而遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款800,000港元
• 香港交易及結算所有限公司2018年回顧
• 香港金融管理局譴責摩根大通銀行香港分行違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》幷處以罰款
• 香港個人資料私隱專員發表私營補習服務行業的個人資料系統視察報告鼓勵機構提升數據管治與顧客共享公平、尊重和互惠
• 摩根大通銀行就不當處理美國預托憑證的指控支付超過1.35億美元與美國證券交易委員會達成和解
• 美國證券交易委員會指控機器人投顧作出虛假披露
• 英國金融行爲監管局就桑坦德銀行處理客戶遺囑認證和喪親程序存在重大缺失處以罰款3280萬英鎊
• 香港交易及結算所有限公司優化交易所買賣産品特許證券商計劃
• 中國就《中華人民共和國外商投資法(草案)》 公開徵求意見
• 阿拉伯聯合酋長國發布外商直接投資法

FS_Regulatory_Update_JML_20190104

• 香港聯合交易所發布受香港財務報告準則/國際財務報告準則16 影響有關租賃的合規處理的常問問題
• 香港聯合交易所有限公司推出上市發行人董事網上培訓
• 香港證券及期貨事務監察委員會向中介人發出有關複雜及高風險産品分銷的通函
• 香港證券及期貨事務監察委員發表季度報告
• 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于《結算修訂規則》－增設八個新的計算期間的通函
• 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷陳可惠及林惠杰的牌照九個月
• 香港證券及期貨事務監察委員會就盜竊及僞造結單案禁止江嘉邦重投業界十年
• 香港證券及期貨事務監察委員會就場外衍生工具及操守風險發表諮詢總結 – 新增第11類及第12類受規管活動
• 香港證券及期貨事務監察委員會宣布協議加强股票市場交易互聯互通機制下的信息交換
• 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于爲場外衍生工具制度而設的結算及備存紀錄規則的通函- 對被指定爲金融服務提供者的人士的名單的修改
• 香港證券及期貨事務監察委員會就民銀資本控股有限公司及其前董事未有及時披露內幕消息在市場失當行爲審裁處展開研訊程序
• 香港證券及期貨事務監察委員會向持牌法團發出關于檢視有關保障客戶資産及監督客戶主任的內部監控措施的通函
• 香港證券及期貨事務監察委員與中國證券監督管理委員會舉行高層執法合作會議
• 上海證券交易所, 深圳證券交易所和香港聯合交易所就不同投票權架構公司納入港股通股票範圍達成共識
• 香港聯合交易所有限公司GEM上市委員會譴責樂亞國際控股有限公司及數名現任及前任董事就不當期權發行違反《GEM上市規則》及/或《董事承諾》
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會批評辰興發展控股有限公司就理財産品交易額違反《上市規則》幷譴責該公司數名現任董事違反《董事承諾》
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責沈機集團昆明機床股份有限公司及一名前任董事就不當公告違反《上市規則》及/或《董事承諾》
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責金衛醫療集團有限公司及其兩名董事及上市(紀律覆核)委員會經覆核後批評該公司四名前董事及現任董事就須予披露交易違反《上市規則》及/或《董事承諾》
• 香港聯合交易所有限公司宣布取消中國安芯控股有限公司的上市地位
• 香港金融管理局提供虛擬銀行申請事宜最新情况
• 香港年金計劃推出優化措施和持續銷售模式
• 國際貨幣基金組織贊揚香港具備充裕的緩衝空間和穩健的政策框架應對逐漸增加的環球風險
• 香港保險業監管局與泰國保險監管局簽訂諒解備忘錄
• 美國證券交易委員會制止涉及跨越三國的內幕交易圈
• 美國證券交易委員會法規執行部聯席主管Steven Peikin 就國際合作對執法的作用發表演說的重點
• 三家經紀-交易商因提供不足的藍單數據向美國證券交易委員會支付超過600萬美元的罰款
• 美國證券交易委員會指控Agria Corporation和執行主席欺詐
• 美國證券交易委員會指控The Hain Celestial Group的內部監控缺失
• 三家發展商就欺詐性EB-5發行的指控與美國證券交易委員會達成和解
• 主管人員就初始代幣發售詐騙的指控與美國證券交易委員會達成和解
• 美國證券交易委員會指控前紐約投資顧問和其女兒進行龐氏騙局
• 深圳證券交易所完善公司債規則體系促進債券市場高質量發展
• 紐約梅隆銀行就不當處理美國預托憑證的指控支付超過5400萬美元與美國證券交易委員會達成和解
• 美國證券交易委員會指控前松下高級管理人員違反聯邦證券法
• 英國金融行爲監管局建議對零售差價合約和二元期權的永久性措施
• 英國金融行爲監管局建議提出改變以促進耐心資本投資
• 英國金融行爲監管局公布索賠管理公司新規則以提高消費者保護和專業水平
• 英國金融行爲監管局發布有關長期拖欠房屋抵押貸款的調查結果
• 澳洲證券及投資監察委員會就限制私有公司將存量股票銷售給散戶投資者的措施進行諮詢

FS_Regulatory_Update_JML_20181221

• 中國證券監督管理委員會與香港證券及期貨事務監察委員會簽訂諒解備忘錄以就跨境受監管機構加强監管合作及信息互換
• 香港證券及期貨事務監察委員會與中國證券監督管理委員會舉行執法科技聯合培訓
• 香港證券及期貨事務監察委員會企業融資部執行董事何賢通先生就《企業操守 – 前置式監管方針的兩年回顧》于香港投資基金公會第12届年會上發表的主題演說重點
• 香港證券及期貨事務監察委員會就健合 (H&H) 國際控股有限公司及其主席未有及時披露內幕消息在審裁處展開研訊程序
• 香港證券及期貨事務監察委員會行政總裁歐達禮先生就新監管方式于香港證券及投資學會午餐會的演說重點
• 香港證券及期貨事務監察委員會向持牌法團及有聯繫實體發出通函鼓勵使用電子舉報進行可疑交易報告
• 索羅斯基金管理(香港)有限公司因無抵押賣空而遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款150萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會就修訂《單位信讬及互惠基金守則》發表諮詢總結
• 香港個人資料私隱專員接獲香港環聯資訊有限公司的信貸資料外泄通報
• 香港保險業監管局就持牌保險經紀公司的財務及其他要求展開諮詢
• 香港保險業監管局發表《2017-18年報》
• 新加坡金融管理局最終確定新的監管框架以加强新加坡的支付服務
• 新加坡金融管理局與上海市地方金融監督管理局將深化金融合作
• 新加坡金融管理局宣布新增3000萬新元津貼以提升金融業的網絡安全能力
• 新加坡交易所監管公司建議修訂上市評估程序及主理商管制
• 美國證券交易委員會指控通過國際賬戶精心策劃的欺詐性操縱微型公司股票計劃的四名人士
• 美國證券交易委員會就操縱微型公司股票計劃指控一名自稱發起人
• 兩位名人被美國證券交易委員會指控非法兜售初始代幣産品
• 上海證券交易所認真落實中國證監會指導意見抓緊修訂停複牌規則
• 上海證券交易所繼續優化完善股票互聯互通機制
• 上海證券交易所正式發布重大違法强制退市新規
• 深圳證券交易所嚴厲打擊上市公司控股股東、實際控制人違規占用資金行爲
• 深圳證券交易所舉辦2018年技術大會 推動資本市場數字化轉型發展
• 深圳證券交易所發布《上市公司高比例送轉股份信息披露指引》
• 英國金融行爲監管局公布新的內部化結算報告的要求
• 英國金融行爲監管局建議引入先租後買公司的價格上限以保護弱勢消費者免受價格過高之苦
• 英國金融行爲監管局戰略與競爭執行董事Christopher Woodlard就監管加密資産發表演講重點
• 英國金融行爲監管局發布針對Sonali Bank（UK）Ltd前首席執行官關于打擊洗錢失職的决定通知
• 瑞士證券交易所批准Amun的全球首個多種加密貨幣指數的交易所交易産品上市
• 澳洲證券及投資監察委員會敦促財務顧問在2018年12月31日之前確保注册
• 澳洲證券及投資監察委員會專員Cathie Armor就最近加强貸款審批標準的舉措發表演講

FS_Regulatory_Update_JML_20181207

• 澳洲證券及投資監察委員會專員John Price就“舉報 – 新規則, 新政策, 新願景”演講的重點
• 香港證券及期貨事務監察委員會公布就離岸入帳、運作及數據風險的管理作業手法進行主題檢視
• 香港證券及期貨事務監察委員會闡述有關虛擬資産的新監管方針
• 香港證券及期貨事務監察委員會行政總裁歐達禮先生就面對金融科技的監管挑戰于2018年香港金融科技周的演講重點
• 香港終審法院一致駁回就香港證券及期貨事務監察委員會在涉及海外上市證券提出的欺詐案的事務律師及其兩名姊姊所提出的上訴
• 香港聯合交易所有限公司刊發最新審閱上市發行人企業管治常規的結果及更新環境、社會及管治報告指導材料
• 香港金融管理局發出有關個人理財手機應用程式的提醒
• 香港個人資料私隱專員就國泰航空有限公司外泄客戶個人資料事件展開執法調查
• 印度尼西亞銀行和新加坡金融管理局建立100億美元的雙邊金融協議
• 新加坡金融管理局啓動Business Sans Borders 平臺促進中小企業數碼化
• 新加坡金融管理局推出新的公平、道德、問責和透明度準則以促進負責任地使用人工智能和數據分析
• 新加坡金融管理局建議特快審批的新監管沙盒
• 加拿大銀行, 英格蘭銀行和新加坡金融管理局分享對跨境支付數碼化轉型新機遇的評估
• 新加坡交易所通過簽署兩份諒解備忘錄加强在中國的合作夥伴關係
• 新加坡交易所監管公司建議修訂除牌規則
• 新加坡金融管理局和新加坡交易所已成功利用區塊鏈技術應用在代幣化資産的清算
• 新加坡交易所自2018年12月10日起推出新T + 2證券結算周期的證券結算和托收系統
• 中國銀行, 中國外匯交易中心與新加坡交易所就中國外匯交易中心-中國銀行交易型債券指數簽署戰略合作協議
• 美國證券交易委員會提出了可變年金和可變人壽保險合同信息披露的改善建議
• 美國證券交易委員會指控EtherDelta創辦人營運未注册的交易所
• 股票研究公司和聯合創始人被美國證券交易委員會指控于應爲公正無偏見的報告中欺騙投資者
• 美國證券交易委員會對高級醫療光學前董事長兼首席執行官提出內幕交易索賠
• 美國證券交易委員會指控 Giga Entertainment Media 前高級人員和董事在付費下載活動中欺詐
• 兩個初始代幣發售的發行人就注册指控與美國證券交易委員會達成和解幷同意將代幣登記爲證券
• 上海證券交易所儘快制定配套業務規則支持上市公司依法合規實施股份回購
• 上海證券交易所與日本交易所集團簽署更緊密合作諒解備忘錄共同推動中日ETF互通
• 英國金融行爲監管局成立機構投資者應付費用的成本透明化機制
• 英國上級審裁處維持英國金融行爲監管局對前 Keydata Investment Services Ltd 主管人員的罰款和禁制令
• 歐洲證券和市場管理局啓動股票工具定期拍賣的證據徵集
• 歐洲證券和市場管理局就貨幣市場基金披露的未來指引展開諮詢

FS_Regulatory_Update_JML_20181123

• 歐洲證券和市場管理局關注上市發行人在2018年度報告中執行新的國際財務報告準則和非財務信息
• 英國金融行爲監管局就Liberty Mutual Insurance Europe SE監管移動電話保險索賠和處理投訴不當處以罰款520萬英鎊
• 香港金融管理局與澳門金融管理局合作于澳門推行銀行專業資歷架構
• 香港金融管理局的「貿易聯動」啓動儀式及與歐洲貿易融資平臺展開合作
• 香港金融管理局在東京推廣香港作爲國際金融中心和中國門戶的重要角色
• 香港金融管理局加强設立電子錢包直接扣帳授權服務的認證要求
• 香港聯合交易所有限公司GEM上市委員會譴責中國華泰瑞銀控股有限公司違反《GEM上市規則》幷譴責或批評該公司數名現任董事違反《董事承諾》
• 香港保險業監管局就向持牌中介人施加罰款的建議指引諮詢公衆
• 香港保險業監管局就持牌個人代理或代理機構可代表保險公司數目上限展開諮詢
• 新加坡金融管理局與中國證券監管機構加强資本市場合作
• 首届新加坡-重慶金融峰會爲區域金融和基礎設施互聯互通開拓機會
• 香港個人資料私隱專員非常關注國泰航空公司外泄客戶個人資料事件
• 香港個人資料私隱專員公布研究報告提倡尊重和互惠及公平的數據道德管理價值和模式
• 美國證券交易委員會指控前投資銀行家的家庭朋友內幕交易
• 美國證券交易委員會指控投資顧問操作390萬美元的欺詐行爲
• 花旗銀行就“預發行”美國預托憑證的不當處理指控與美國證券交易委員會達成和解支付超過3800萬美元

FS_Regulatory_Update_JML_20181109

• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責年年卡集團有限公司及數名現任及前任董事因其未能在招股章程中作出準確完備的披露違反《上市規則》及/或《董事承諾》
• 香港聯合交易所有限公司通告 – 關于中國動物保健品有限公司進入除牌階段
• 香港聯合交易所有限公司通告 – 關于漢唐國際控股有限公司取消上市地位
• 香港公司注册處就《公司條例》規定翻譯文件及核證文件發出通告
• 香港證券及期貨事務監察委員會就修訂有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引發表諮詢總結
• 香港終審法院裁定香港證券及期貨事務監察委員會針對香港市場失當行爲審裁處就亞洲電信媒體有限公司股份內幕交易案作出的决定而提出的上訴得直
• 香港證券及期貨事務監察委員會總結財政資源規則的進一步諮詢
• 印度尼西亞和新加坡加强金融科技合作
• 香港證券及期貨事務監察委員會鼓勵公衆舉報欺詐及失當行爲
• 深圳證券交易所簽署戰略合作協議促進中國-挪威創新科技合作
• 深圳證券交易所與莫斯科交易所、華沙證券交易所簽署合作諒解備忘錄
• 上海證券交易所就《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法(徵求意見稿)》等相關業務規則公開徵求意見
• 美國證券交易委員會調查報告：上市公司在實施內部會計控制時應考慮網絡威脅
• 美國證券交易委員會成立新的創新和金融科技戰略中心
• 美國證券交易委員會就前BDO會計師不當地“預先簽署”審計工作底稿而暫停其執業資格

FS_Regulatory_Update_JML_20181026

• 香港證券及期貨事務監察委員會副行政總裁及中介機構部執行董事梁鳳儀女士就如何打擊資本市場的失當行爲于2018 年 Refinitiv 泛亞監管峰會上發表的主題演說重點
• 香港證券及期貨事務委員會發表有關非網上銷售複雜産品的諮詢總結
• 香港證券及期貨事務監察委員會致中介人的通函提醒市場及企業失當行爲中使用“代名人”及“以他人名義代持股份”的安排
• 一未具名的上市公司董事會主席因涉嫌欺詐而遭香港證券及期貨事務監察委員會凍結其資産
• 香港證券及期貨事務委員會與英國金融市場行爲監管局就英國與香港基金互認安排簽訂備忘錄
• 美國證券交易委員會對前野村證券國際的住宅按揭抵押證券前交易主管獲取最終判决
• 伊隆·馬斯克就欺詐指控與美國證券交易委員會達成和解; 特斯拉公司被控告幷就違反證券法指控達成和解
• 中國財政部透過香港金融管理局的債務工具中央結算系統發行人民幣國債
• 美國證券交易委員會指控Stryker公司第二次違反《反海外腐敗法》
• 瑞士信貸證券(美國)有限責任公司同意支付1000萬美元就相關處理零售客戶訂單的指控與美國證券交易委員會達成和解
• 新加坡交易所推出新的富時新加坡伊斯蘭教法指數
• 香港保險業監管局就持牌保險中介人(i)「適當人選」準則及(ii) 持續專業培訓要求的建議指引進行諮詢
• 新加坡金融管理局發布促進提供數字諮詢服務的指引
• 新加坡金融管理局的網絡安全諮詢小組提議如何提高金融業的網絡應變能力
• 特易購銀行因2016年網絡漏洞遭遇攻擊而被英國金融行爲監管局罰款1640萬英鎊
• 中國證券監督管理委員會副主席方星海先生在富時羅素2018年中國A股評估結果新聞發布暨研討會的演講重點

FS_Regulatory_Update_JML_20181012

• 香港金融管理局啓動快速支付系統「轉數快」
• 中國對《個人所得稅法》的修訂及其對香港的啓示
• 香港聯合交易所有限公司發出有關上市發行人財務報表附有核數師發出之無法表示意見或否定意見的停牌建議的諮詢文件
• 美國證券交易委員會指控生物製藥公司和管理人員關于抗癌藥物誤導投資者
• 美國證券交易委員會指控在一投資移民計劃下發行的證券未經注册銷售
• 華泰金融控股(香港)有限公司因無抵押賣空而遭港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款800,000港元
• 敖永駿因在轉職時挪用客戶資料被香港證券及期貨事務監察委員會禁止重投業界12個月
• 香港證券及期貨事務監察委員會行政總裁歐達禮先生就香港資産管理的策略于港總商會舉辦議事論壇的演講重點
• 香港證券及期貨事務監察委員會主席唐家成先生就有關處理公司治理問題及上市公司不當行爲的新規管方針于香港總商會舉辦議事論壇的演講重點
• 香港證券及期貨事務監察委員會公布綠色金融策略框架
• 新加坡交易所建議推行新的閉市交易時段操作
• 巴西石油公司與美國證券交易委員會就誤導投資者達成和解

FS_Regulatory_Update_JML_20180928

• 香港終審法院駁回Moody’s就證券及期貨事務上訴審裁處于2016年3月31日維持證券及期貨事務監察委員會因Moody’s于2011年準備和發表特別意見報告時違反操守守則而作出的譴責及處以罰款的决定的上訴
• 香港證券及期貨事務監察委員會向中介人發出通函提醒中介人遵守《操守準則》第12.5段下的通知規定
• 香港金融管理局指定兩家零售支付系統
• 香港交易及結算所有限公司的美元黃金期貨獲准于臺灣買賣
• 新加坡金融管理局就加强金融機構的網絡抵禦措施作出公衆諮詢
• 中國證監會會同有關部門提出完善上市公司股份回購制度修法建議幷就《中華人民共和國公司法修正案》草案公開徵求意見
• 美國證券交易委員會向兩名舉報人授予高達5400萬美元的獎金
• 香港證券及期貨事務監察委員會副行政總裁及中介機構部執行董事梁鳳儀女士就證監會監管方法最新動態于香港中國企業協會舉辦的香港中資大講堂的演說要點
• 香港金融發展局回應證監會有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引的諮詢文件

FS_Regulatory_Update_JML_20180914

• 滬股通及深股通將推行投資者識別碼制度
• 香港交易及結算所有限公司公布將于2018年9月17日推出的滬深港三地交易所股票市場互聯互通計劃北向交易投資者識別碼模式細節
• 言成外匯投資有限公司因違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款200萬港元
• 香港交易及結算所有限公刊發關于新興及創新産業公司上市申請的常問問題
• 香港聯合交易所有限公司刊發諮詢總結：豁免飛機租賃活動遵守《上市規則》有關須予公布交易的規定
• 香港證券及期貨事務監察委員致持牌法團及有聯繫實體的通函 – 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 – 就打擊洗錢／恐怖分子資金籌集的措施及管控程序進行視察的結果
• 香港證券及期貨事務監察委員會因郭麗君無牌經營資産管理業務禁止她重投業界12個月
• 香港金融管理局歡迎債券通全面實施貨銀兩訖結算
• 中國證券監督管理委員會發布《關于修改<證券登記結算管理辦法>的决定》和《關于修改<上市公司股權激勵管理辦法>的决定》
• 中國證券監督管理委員會正式發布《外商投資期貨公司管理辦法》
• 新加坡金融管理局和新加坡交易所與合作夥伴Anquan、Deloitte和Nasdaq將利用區塊鏈技術進行代幣化資産結算
• 美國證券交易委員會采用簡化和更新披露要求的修訂
• 美林證券就美國證券交易委員會對其在諮詢决策中未披露衝突的指控進行和解

FS_Regulatory_Update_JML_20180831

 

• 香港保險業監管局與中國銀行保險監督管理委員會落實優惠措施推動香港再保險業發展
• 有關香港《證券及期貨事務監察委員會紀律處分罰款指引》的通函
• 香港聯合交易所有限公司刊發有關上市委員會决定的覆核架構的諮詢文件
• 香港金融管理局譴責上海商業銀行有限公司違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》幷處以罰款
• 香港市場失當行爲審裁處裁定中國金豐集團控股有限公司前行政總裁及相關人士犯操縱市場罪
• 香港證券及期貨事務監察委員會終身禁止湛雅妍重投業界
• 新加坡交易所歡迎亞洲首個基礎設施項目融資證券化票據上市
• 新加坡金融管理局接受公司治理委員會的建議幷發布經修訂的公司治理守則
• 美國證券交易委員會指控瑞穗證券未能保護客戶信息
• 香港財經事務及庫務局局長出席亞太區貸款市場公會銀團貸款市場年度會議致辭要點
• 香港財經事務及庫務局局長在2018年企業律師年會上的講話要點
• 香港財經事務及庫務局局長在第十七届香港創業投資及私募投資協會中國私募投資峰會的致辭要點

FS_Regulatory_Update_JML_20180817