- 香港联合交易所发布受香港财务报告准则/国际财务报告准则16 影响有关租赁的合规处理的常问问题
- 香港联合交易所有限公司推出上市发行人董事网上培训
- 香港证券及期货事务监察委员会向中介人发出有关复杂及高风险产品分销的通函
- 香港证券及期货事务监察委员发表季度报告
- 香港证券及期货事务监察委员会发出关于《结算修订规则》－增设八个新的计算期间的通函
- 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销陈可惠及林惠杰的牌照九个月
- 香港证券及期货事务监察委员会就盗窃及伪造结单案禁止江嘉邦重投业界十年
- 香港证券及期货事务监察委员会就场外衍生工具及操守风险发表谘询总结 – 新增第11类及第12类受规管活动
- 香港证券及期货事务监察委员会宣布协议加强股票市场交易互联互通机制下的信息交换
- 香港证券及期货事务监察委员会发出关于为场外衍生工具制度而设的结算及备存纪录规则的通函- 对被指定为金融服务提供者的人士的名单的修改
- 香港证券及期货事务监察委员会就民银资本控股有限公司及其前董事未有及时披露内幕消息在市场失当行为审裁处展开研讯程序
- 香港证券及期货事务监察委员会向持牌法团发出关于检视有关保障客户资产及监督客户主任的内部监控措施的通函
- 香港证券及期货事务监察委员与中国证券监督管理委员会举行高层执法合作会议
- 上海证券交易所, 深圳证券交易所和香港联合交易所就不同投票权架构公司纳入港股通股票范围达成共识
- 香港联合交易所有限公司GEM上市委员会谴责乐亚国际控股有限公司及数名现任及前任董事就不当期权发行违反《GEM上市规则》及/或《董事承诺》
- 香港联合交易所有限公司上市委员会批评辰兴发展控股有限公司就理财产品交易额违反《上市规则》并谴责该公司数名现任董事违反《董事承诺》
- 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责沈机集团昆明机床股份有限公司及一名前任董事就不当公告违反《上市规则》及/或《董事承诺》
- 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责金卫医疗集团有限公司及其两名董事及上市(纪律复核)委员会经复核后批评该公司四名前董事及现任董事就须予披露交易违反《上市规则》及/或《董事承诺》
- 香港联合交易所有限公司宣布取消中国安芯控股有限公司的上市地位
- 香港金融管理局提供虚拟银行申请事宜最新情况
- 香港年金计划推出优化措施和持续销售模式
- 国际货币基金组织赞扬香港具备充裕的缓冲空间和稳健的政策框架应对逐渐增加的环球风险
- 香港保险业监管局与泰国保险监管局签订谅解备忘录
- 美国证券交易委员会制止涉及跨越三国的内幕交易圈
- 美国证券交易委员会法規執行部联席主管Steven Peikin 就国际合作对执法的作用发表演说的重点
- 三家经纪-交易商因提供不足的蓝单数据向美国证券交易委员会支付超过600万美元的罚款
- 美国证券交易委员会指控Agria Corporation和执行主席欺诈
- 美国证券交易委员会指控The Hain Celestial Group的内部监控缺失
- 三家发展商就欺诈性EB-5发行的指控与美国证券交易委员会达成和解
- 主管人员就初始代币发售诈骗的指控与美国证券交易委员会达成和解
- 美国证券交易委员会指控前纽约投资顾问和其女儿进行庞氏骗局
- 深圳证券交易所完善公司债规则体系促进债券市场高质量发展
- 纽约梅隆银行就不当处理美国预托凭证的指控支付超过5400万美元与美国证券交易委员会达成和解
- 美国证券交易委员会指控前松下高级管理人员违反联邦证券法
- 英国金融行为监管局建议对零售差价合约和二元期权的永久性措施
- 英国金融行为监管局建议提出改变以促进耐心资本投资
- 英国金融行为监管局公布索赔管理公司新规则以提高消费者保护和专业水平
- 英国金融行为监管局发布有关长期拖欠房屋抵押贷款的调查结果
- 澳洲证券及投资监察委员会就限制私有公司将存量股票销售给散户投资者的措施进行咨询
年份：2018年
金融服务监管资讯 2018/12/07
- 中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会签订谅解备忘录以就跨境受监管机构加强监管合作及信息互换
- 香港证券及期货事务监察委员会与中国证券监督管理委员会举行执法科技联合培训
- 香港证券及期货事务监察委员会企业融资部执行董事何贤通先生就《企业操守 – 前置式监管方针的两年回顾》于香港投资基金公会第12届年会上发表的主题演说重点
- 香港证券及期货事务监察委员会就健合 (H&H) 国际控股有限公司及其主席未有及时披露内幕消息在审裁处展开研讯程序
- 香港证券及期货事务监察委员会行政总裁欧达礼先生就新监管方式于香港证券及投资学会午餐会的演说重点
- 香港证券及期货事务监察委员会向持牌法团及有联系实体发出通函鼓励使用电子举报进行可疑交易报告
- 索罗斯基金管理(香港)有限公司因无抵押卖空而遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款150万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会就修订《单位信讬及互惠基金守则》发表谘询总结
- 香港个人资料私隐专员接获香港环联资讯有限公司的信贷资料外洩通报
- 香港保险业监管局就持牌保险经纪公司的财务及其他要求展开谘询
- 香港保险业监管局发表《2017-18年报》
- 新加坡金融管理局最终确定新的监管框架以加强新加坡的支付服务
- 新加坡金融管理局与上海市地方金融监督管理局将深化金融合作
- 新加坡金融管理局宣布新增3000万新元津贴以提升金融业的网络安全能力
- 新加坡交易所监管公司建议修订上市评估程序及主理商管制
- 美国证券交易委员会指控通过国际账户精心策划的欺诈性操纵微型公司股票计划的四名人士
- 美国证券交易委员会就操纵微型公司股票计划指控一名自称发起人
- 两位名人被美国证券交易委员会指控非法兜售初始代币产品
- 上海证券交易所认真落实中国证监会指导意见抓紧修订停复牌规则
- 上海证券交易所继续优化完善股票互联互通机制
- 上海证券交易所正式发布重大违法强制退市新规
- 深圳证券交易所严厉打击上市公司控股股东、实际控制人违规占用资金行为
- 深圳证券交易所举办2018年技术大会 推动资本市场数字化转型发展
- 深圳证券交易所发布《上市公司高比例送转股份信息披露指引》
- 英国金融行为监管局公布新的内部化结算报告的要求
- 英国金融行为监管局建议引入先租后买公司的价格上限以保护弱势消费者免受价格过高之苦
- 英国金融行为监管局战略与竞争执行董事Christopher Woodlard就监管加密资产发表演讲重点
- 英国金融行为监管局发布针对Sonali Bank（UK）Ltd前首席执行官关于打击洗钱失职的决定通知
- 瑞士证券交易所批准Amun的全球首个多种加密货币指数的交易所交易产品上市
- 澳洲证券及投资监察委员会敦促财务顾问在2018年12月31日之前确保注册
- 澳洲证券及投资监察委员会专员Cathie Armor就最近加强贷款审批标准的举措发表演讲
金融服务监管资讯 2018/11/23
- 澳洲证券及投资监察委员会专员John Price就“举报 – 新规则, 新政策, 新愿景”演讲的重点
- 香港证券及期货事务监察委员会公布就离岸入帐、运作及数据风险的管理作业手法进行主题检视
- 香港证券及期货事务监察委员会阐述有关虚拟资产的新监管方针
- 香港证券及期货事务监察委员会行政总裁欧达礼先生就面对金融科技的监管挑战于2018年香港金融科技周的演讲重点
- 香港终审法院一致驳回就香港证券及期货事务监察委员会在涉及海外上市证券提出的欺诈案的事务律师及其两名姊姊所提出的上诉
- 香港联合交易所有限公司刊发最新审阅上市发行人企业管治常规的结果及更新环境、社会及管治报告指导材料
- 香港金融管理局发出有关个人理财手机应用程式的提醒
- 香港个人资料私隐专员就国泰航空有限公司外泄客户个人资料事件展开执法调查
- 印度尼西亚银行和新加坡金融管理局建立100亿美元的双边金融协议
- 新加坡金融管理局启动Business Sans Borders 平台促进中小企业数码化
- 新加坡金融管理局推出新的公平、道德、问责和透明度准则以促进负责任地使用人工智能和数据分析
- 新加坡金融管理局建议特快审批的新监管沙盒
- 加拿大银行, 英格兰银行和新加坡金融管理局分享对跨境支付数码化转型新机遇的评估
- 新加坡交易所通过签署两份谅解备忘录加强在中国的合作伙伴关系
- 新加坡交易所监管公司建议修订除牌规则
- 新加坡金融管理局和新加坡交易所已成功利用区块链技术应用在代币化资产的清算
- 新加坡交易所自2018年12月10日起推出新T + 2证券结算周期的证券结算和托收系统
- 中国银行, 中国外汇交易中心与新加坡交易所就中国外汇交易中心-中国银行交易型债券指数签署战略合作协议
- 美国证券交易委员会提出了可变年金和可变人寿保险合同信息披露的改善建议
- 美国证券交易委员会指控EtherDelta创办人营运未注册的交易所
- 股票研究公司和联合创始人被美国证券交易委员会指控于应为公正无偏见的报告中欺骗投资者
- 美国证券交易委员会对高级医疗光学前董事长兼首席执行官提出内幕交易索赔
- 美国证券交易委员会指控 Giga Entertainment Media 前高级人员和董事在付费下载活动中欺诈
- 两个初始代币发售的发行人就注册指控与美国证券交易委员会达成和解并同意将代币登记为证券
- 上海证券交易所尽快制定配套业务规则支持上市公司依法合规实施股份回购
- 上海证券交易所与日本交易所集团签署更紧密合作谅解备忘录共同推动中日ETF互通
- 英国金融行为监管局成立机构投资者应付费用的成本透明化机制
- 英国上级审裁处维持英国金融行为监管局对前 Keydata Investment Services Ltd 主管人员的罚款和禁制令
- 欧洲证券和市场管理局启动股票工具定期拍卖的证据征集
- 欧洲证券和市场管理局就货币市场基金披露的未来指引展开咨询
金融服务监管资讯 2018/11/09
- 欧洲证券和市场管理局关注上市发行人在2018年度报告中执行新的国际财务报告准则和非财务信息
- 英国金融行为监管局就Liberty Mutual Insurance Europe SE监管移动电话保险索赔和处理投诉不当处以罚款520万英镑
- 香港金融管理局与澳门金融管理局合作于澳门推行银行专业资历架构
- 香港金融管理局的「贸易联动」启动仪式及与欧洲贸易融资平台展开合作
- 香港金融管理局在东京推广香港作爲国际金融中心和中国门户的重要角色
- 香港金融管理局加强设立电子钱包直接扣帐授权服务的认证要求
- 香港联合交易所有限公司GEM上市委员会谴责中国华泰瑞银控股有限公司违反《GEM上市规则》并谴责或批评该公司数名现任董事违反《董事承诺》
- 香港保险业监管局就向持牌中介人施加罚款的建议指引谘询公众
- 香港保险业监管局就持牌个人代理或代理机构可代表保险公司数目上限展开谘询
- 新加坡金融管理局与中国证券监管机构加强资本市场合作
- 首届新加坡-重庆金融峰会为区域金融和基础设施互联互通开拓机会
- 香港个人资料私隐专员非常关注国泰航空公司外洩客户个人资料事件
- 香港个人资料私隐专员公布研究报告提倡尊重和互惠及公平的数据道德管理价值和模式
- 美国证券交易委员会指控前投资银行家的家庭朋友内幕交易
- 美国证券交易委员会指控投资顾问操作390万美元的欺诈行为
- 花旗银行就“预发行”美国预托凭证的不当处理指控与美国证券交易委员会达成和解支付超过3800万美元
金融服务监管资讯 2018/10/26
- 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责年年卡集团有限公司及数名现任及前任董事因其未能在招股章程中作出准确完备的披露违反《上市规则》及/或《董事承诺》
- 香港联合交易所有限公司通告 – 关于中国动物保健品有限公司进入除牌阶段
- 香港联合交易所有限公司通告 – 关于汉唐国际控股有限公司取消上市地位
- 香港公司注册处就《公司条例》规定翻译文件及核证文件发出通告
- 香港证券及期货事务监察委员会就修订有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引发表咨询总结
- 香港终审法院裁定香港证券及期货事务监察委员会针对香港市场失当行为审裁处就亚洲电信媒体有限公司股份内幕交易案作出的决定而提出的上诉得直
- 香港证券及期货事务监察委员会总结财政资源规则的进一步咨询
- 印度尼西亚和新加坡加强金融科技合作
- 香港证券及期货事务监察委员会鼓励公众举报欺诈及失当行为
- 深圳证券交易所签署战略合作协议促进中国-挪威创新科技合作
- 深圳证券交易所与莫斯科交易所、华沙证券交易所签署合作谅解备忘录
- 上海证券交易所就《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(征求意见稿)》等相关业务规则公开征求意见
- 美国证券交易委员会调查报告：上市公司在实施内部会计控制时应考虑网络威胁
- 美国证券交易委员会成立新的创新和金融科技战略中心
- 美国证券交易委员会就前BDO会计师不当地“预先签署”审计工作底稿而暂停其执业资格
金融服务监管资讯 2018/10/12
- 香港证券及期货事务监察委员会副行政总裁及中介机构部执行董事梁凤仪女士就如何打击资本市场的失当行为于2018 年 Refinitiv 泛亚监管峰会上发表的主题演说重点
- 香港证券及期货事务委员会发表有关非网上销售复杂产品的谘询总结
- 香港证券及期货事务监察委员会致中介人的通函提醒市场及企业失当行为中使用“代名人”及“以他人名义代持股份”的安排
- 一未具名的上市公司董事会主席因涉嫌欺诈而遭香港证券及期货事务监察委员会冻结其资产
- 香港证券及期货事务委员会与英国金融市场行为监管局就英国与香港基金互认安排签订备忘录
- 美国证券交易委员会对前野村证券国际的住宅按揭抵押证券前交易主管获取最终判决
- 伊隆·马斯克就欺诈指控与美国证券交易委员会达成和解; 特斯拉公司被控告并就违反证券法指控达成和解
- 中国财政部透过香港金融管理局的债务工具中央结算系统发行人民币国债
- 美国证券交易委员会指控Stryker公司第二次违反《反海外腐败法》
- 瑞士信贷证券(美国)有限责任公司同意支付1000万美元就相关处理零售客户订单的指控与美国证券交易委员会达成和解
- 新加坡交易所推出新的富时新加坡伊斯兰教法指数
- 香港保险业监管局就持牌保险中介人(i)「适当人选」准则及(ii) 持续专业培训要求的建议指引进行谘询
- 新加坡金融管理局发布促进提供数字咨询服务的指引
- 新加坡金融管理局的网络安全咨询小组提议如何提高金融业的网络应变能力
- 特易购银行因2016年网络漏洞遭遇攻击而被英国金融行为监管局罚款1640万英镑
- 中国证券监督管理委员会副主席方星海先生在富时罗素2018年中国A股评估结果新闻发布暨研讨会的演讲重点
金融服务监管资讯 2018/09/28
- 香港金融管理局启动快速支付系统「转数快」
- 中国对《个人所得税法》的修订及其对香港的启示
- 香港联合交易所有限公司发出有关上市发行人财务报表附有核数师发出之无法表示意见或否定意见的停牌建议的咨询文件
- 美国证券交易委员会指控生物制药公司和管理人员关于抗癌药物误导投资者
- 美国证券交易委员会指控在一投资移民计划下发行的证券未经注册销售
- 华泰金融控股(香港)有限公司因无抵押卖空而遭港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款800,000港元
- 敖永骏因在转职时挪用客户资料被香港证券及期货事务监察委员会禁止重投业界12个月
- 香港证券及期货事务监察委员会行政总裁欧达礼先生就香港资产管理的策略于港總商會举办議事論壇的演讲重点
- 香港证券及期货事务监察委员会主席唐家成先生就有关处理公司治理问题及上市公司不当行为的新规管方针于香港總商會举办議事論壇的演讲重点
- 香港证券及期货事务监察委员会公布绿色金融策略框架
- 新加坡交易所建议推行新的闭市交易时段操作
- 巴西石油公司与美国证券交易委员会就误导投资者达成和解
金融服务监管资讯 2018/09/14
- 香港终审法院驳回Moody’s就证券及期货事务上诉审裁处于2016年3月31日维持证券及期货事务监察委员会因Moody’s于2011年准备和发表特别意见报告时违反操守守则而作出的谴责及处以罚款的决定的上诉
- 香港证券及期货事务监察委员会向中介人发出通函提醒中介人遵守《操守准则》第12.5段下的通知规定
- 香港金融管理局指定两家零售支付系统
- 香港交易及结算所有限公司的美元黄金期货获准于台湾买卖
- 新加坡金融管理局就加强金融机构的网络抵御措施作出公众咨询
- 中国证监会会同有关部门提出完善上市公司股份回购制度修法建议并就《中华人民共和国公司法修正案》草案公开征求意见
- 美国证券交易委员会向两名举报人授予高达5400万美元的奖金
- 香港证券及期货事务监察委员会副行政总裁及中介机构部执行董事梁凤仪女士就证监会监管方法最新动态于香港中国企业协会举办的香港中资大讲堂的演说要点
- 香港金融发展局回应证监会有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引的咨询文件
金融服务监管资讯 2018/08/31
- 沪股通及深股通将推行投资者识别码制度
- 香港交易及结算所有限公司公布将于2018年9月17日推出的沪深港三地交易所股票市场互联互通计划北向交易投资者识别码模式细节
- 言成外汇投资有限公司因违反监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款200万港元
- 香港交易及结算所有限公刊发关于新兴及创新产业公司上市申请的常问问题
- 香港联合交易所有限公司刊发谘询总结：豁免飞机租赁活动遵守《上市规则》有关须予公布交易的规定
- 香港证券及期货事务监察委员致持牌法团及有联系实体的通函 – 打击洗钱／恐怖分子资金筹集 – 就打击洗钱／恐怖分子资金筹集的措施及管控程序进行视察的结果
- 香港证券及期货事务监察委员会因郭丽君无牌经营资产管理业务禁止她重投业界12个月
- 香港金融管理局欢迎债券通全面实施货银两讫结算
- 中国证券监督管理委员会发布《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》和《关于修改<上市公司股权激励管理办法>的决定》
- 中国证券监督管理委员会正式发布《外商投资期货公司管理办法》
- 新加坡金融管理局和新加坡交易所与合作伙伴Anquan、Deloitte和Nasdaq将利用区块链技术进行代币化资产结算
- 美国证券交易委员会采用简化和更新披露要求的修订
- 美林证券就美国证券交易委员会对其在咨询决策中未披露冲突的指控进行和解
金融服务监管资讯 2018/08/17
- 香港保险业监管局与中国银行保险监督管理委员会落实优惠措施推动香港再保险业发展
- 有关香港《证券及期货事务监察委员会纪律处分罚款指引》的通函
- 香港联合交易所有限公司刊发有关上市委员会决定的复核架构的咨询文件
- 香港金融管理局谴责上海商业银行有限公司违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》并处以罚款
- 香港市场失当行为审裁处裁定中国金丰集团控股有限公司前行政总裁及相关人士犯操纵市场罪
- 香港证券及期货事务监察委员会终身禁止湛雅妍重投业界
- 新加坡交易所欢迎亚洲首个基础设施项目融资证券化票据上市
- 新加坡金融管理局接受公司治理委员会的建议并发布经修订的公司治理守则
- 美国证券交易委员会指控瑞穗证券未能保护客户信息
- 香港财经事务及库务局局长出席亚太区贷款市场公会银团贷款市场年度会议致辞要点
- 香港财经事务及库务局局长在2018年企业律师年会上的讲话要点
- 香港财经事务及库务局局长在第十七届香港创业投资及私募投资协会中国私募投资峰会的致辞要点
金融服务监管资讯 2018/08/03
- 香港金融管理局推出银行业开放式应用程式介面框架
- 香港联合交易所有限公司上市委员会批评上置集团有限公司违反《上市规则》并谴责该公司前任执行董事及主席施建先生违反《上市规则》及《董事承诺》
- 美国证券交易委员会更新提供基金报告的要求并寻求改善基金信息披露的公众意见
- 美国证券交易委员会指控德意志银行不当处理美国存托凭证
- 美国证券交易委员会采用加强替代交易系统的透明度和监督的规则
- 新加坡交易所建议加强衍生产品和证券清算公司的违约管理能力
- 新加坡交易所允许矿产、石油和天然气公司在早期开发阶段即可上市
- 新加坡交易所监管公司谴责达派国际控股有限公司，执行主席陈锡忠，前任首席执行官陈勇和前任首席财务官林傍水违反上市规则并将该公司除牌
- 新加坡证券业理事会就修订新加坡收购和合并准则以澄清其对双重股权结构公司的适用进行咨询
- 香港证券及期货事务监察委员会实施开放式基金型公司制度
- 香港证券及期货事务监察委员会公开谴责梁国胜违反《收购守则》并对其施加冷淡对待令
- 香港联合交易所有限公司发布《企业管治守则咨询总结文件》以及《董事会及董事指引》
- 香港证券及期货事务监察委员会致持牌法团有关市场风险内部模型计算法的通函
- 香港证券及期货事务监察委员会警告勿进行掩饰保证金融资的安排
金融服务监管资讯 2018/07/20
- 香港证券及期货事务监察委员会就修订有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引进行咨询
- 建银国际金融有限公司因保荐人缺失遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款2,400万港元
- 花旗环球金融亚洲有限公司因另类交易平台的缺失而遭香港证券及期货事务监察委员谴责及罚款400万港元
- 汇丰金融证券（亚洲）有限公司因违反与销售债券有关的监管规定遭香港证券及期货事务监察委员谴责及罚款960万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会修订《公司收购、合并及股份回购守则》
- 香港交易及结算所有限公司与上海及深圳交易所就港股通合资格证券的调整达成共识
- 香港联合交易所有限公司更新及精简部分上市指引材料
- 香港联合交易所有限公司刊发新结构性产品上市指引
- 香港年金公司推出年金计划
- 香港公司注册处公布引入开放式基金型公司的结构
- 美国证券交易委员会指控瑞士信贷银行有限公司违反《反海外腐败法》
- 美国证券交易委员会指控负责非法销售UBI区块链互联网股票的律师和律师事务所业务经理
- 英格兰银行、审慎监管局和金融行为监管局发表关于建立金融业营运适应力的讨论文件
- 新加坡交易所建议重定银行会员和场外会员的财务和资本要求
- 瑞士证券交易所推出全面的端到端和数字资产的交易、结算和托管一体化服务
金融服务监管资讯 2018/07/06
- 香港联合交易所有限公司发布指引信以促进及利便互联网相关公司的首次公开募股
- 香港联合交易所有限公司建议修订《上市规则》有关借壳上市，持续上市准则条文并征询市场意见
- 英国《2000年金融服务与市场法2000年金融服务与市场法(金融工具的招股章程和市场) 2018年条例》已生效
- 美国证券交易委员会更新提供基金报告的要求并寻求改善基金信息披露的公众意见
- 美国证券交易委员会首席会计师对 “推动参与财务报告各方目标和承诺” 的意见
- 香港证券及期货事务监察委员对中国森林前主席和行政总裁展开市场失当行为审裁处的法律程序
- DBA电讯（亚洲）控股有限公司被香港证券及期货事务监察委员会根据《证券及期货条例》第384条提出检控并被裁定在业绩公告作出虚假或具误导性的陈述
- 香港金融管理局与证券及期货事务监察委员会就进一步改善场外衍生工具监管制度发表咨询总结
- 新加坡交易所发布双重股权结构公司上市准则
- 中国深圳证券交易所高度关注深圳市上市公司股票质押风险
香港持牌法团快讯 2018/06/30
金融服务监管资讯 2018/06/22
- 英国新高级上市类别 – 主权控股公司
- 美国证券交易委员会指控美林证券的两个案件
- 美国证券交易委员会对数码资产作为证券的评论
- 香港证券及期货事务监察委员会建议就非中央结算场外衍生工具制订保证金规定
- 香港证券及期货事务监察委员会主席就独立非执行董事角色的演变发言
金融服务监管资讯 2018/06/08
- 香港金融管理局修订虚拟银行的认可指引
- 香港上市规则修订使除牌程序更有效率
- 香港联交所刊发审阅上市发行人财务报告的结果
- 恒生投资管理有限公司因违反与基金现金管理有关的监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款港币300万元
- 中国人民银行决定适当扩大中期借贷便利的担保品范围以包括优质的小微企业贷款和绿色贷款等担保品
- 中国内地发布《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》
- 欧洲证券和市场管理局发布关于MiFID II适合性要求的最终指令
- 新加坡和印度在金融科技合作方面的进展
如何增加香港生物科技企业上市制度的市场公信力
Is Hong Kong’s Listing Regime for Biotech Companies Viable? – Practicalities for Giving Credence to Listings under the New Chapter 18A of the Listing Rules
Biotech Listing Credance Enhancement 20180602金融服务监管资讯 2018/05/25
- 新加坡金融管理局建议简化规则以提高市场经营者的业务灵活性
- 香港联合交易所审阅上市发行人遵守《环境、社会及管治报告指引》的情况
- 香港证券及期货事务监察委员会就订明专业投资者资格的建议规则修订发表咨询总结
- 香港证券及期货事务监察委员会就新的《证券及期货(开放式基金型公司)规则》及《开放式基金型公司守则》发表咨询总结
- 香港证券及期货事务监察委员会发表有关适用于委讬账户及有助投资者更容易地比较委讬帐户经理将从产品发行人取得的收益的披露规定的谘询总结
- 香港证券及期货事务监察委员会证监会刊发第二期《证监会监管通讯：上市公司》阐明其实时监管证券发行的最新资讯
- 欧盟《一般资料保护规则》于2018年5月25日实施 – 这将如何影响欧盟以外的企业？
- 美国证券交易委员会交易和市场部主任Brett Redfearn在FINRA年会上评论“金融专业人员应该如何在面对潜在冲突时向客户提供合适的建议”
金融服务监管资讯 2018/05/11
- 印度证券交易委员会建议成立“集团”企业管治委员会 务求将有效的企业管治落实至整个上市集团
- 香港迈向经济诚信主导的资本市场监管 – 禁止具高度摊薄效应的集资活动
- 香港金融管理局发出金融科技应用于个人借贷业务指引
- 香港证券及期货事务监察委员会发出有关通过即时通讯接收客户订单的中介人通函
- 香港推行债券资助先导计划 – 香港发展债券市场的意义和香港金融管理局在这方面的工作
- 香港在共享经济的发展是否落后于人?
