• 香港证券及期货事务监察委员会就有限责任合伙中合伙人被视为一致行动的情况发出指引，并澄清《收购守则》下的实际应用问题
• 香港交易及结算所有限公司就上市发行人数字资产相关活动发布新指引，禁止数字资产财库模式公司上市并大幅扩大加密货币持仓发行人的披露责任
• 香港联合交易所有限公司刊发《上市机制竞争力检讨》咨询总结
• 中国人民银行、香港金融管理局及香港证券及期货事务监察委员会宣布在香港发展电子固定收益及货币交易平台以推进市场基础设施建设
• 香港证券及期货事务监察委员会就新兴风险及管治分享监管期望以加强市场监管
• 香港联合交易所有限公司刊发2026年7月上市监管及规则执行通讯，重点介绍近期合规及执法事宜
• 中国证券监督管理委员会与新加坡金融管理局举行第十届监管圆桌会，强化跨境监管合作
• 香港财经事务及库务局与香港金融管理局宣布推出举措，释放分布式分类帐技术在香港固定收益市场的潜力
• 香港证券及期货事务监察委员会就降低网络保安及诈骗风险的认证及监控措施发出通函
• 香港公司注册处发布2026年上半年统计数字，揭示企业活动趋势
• 香港会计及财务汇报局发布2025-26年度查察及执法报告，强化审计质素及监管合规
• 香港金融管理局、中国人民银行推出十一项措施扩容债券通及离岸人民币业务安排
• 香港证券及期货事务监察委员会与中国证券监督管理委员会举行执法合作会议 加强跨境监管协调

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香港近期执法动态：案例呈现值得借镜的后果

本文概述香港上市公司近期值得关注的执法案例，按违规行为的性质而非负责的监管机构进行分类。内容涵盖证券及期货事务监察委员会（证监会）、香港联合交易所有限公司（联交所）、廉政公署（廉署）、香港竞争事务委员会及公司注册处的执法行动，涉及董事职责违规、内部控制缺失、市场不当行为、欺诈、贪污、反洗钱违规、竞争法违规、公司法合规及投资者赔偿等案例。此主题分类方法突显常见合规挑战及有效管治对保护市场诚信和投资者利益的关注重点。

• 在香港建立有效的基金管理监管生态系统
• 香港近期私有化的趋势
• 香港政府开放新资本投资入境计划申请
• 香港证券及期货事务监察委员会的季度报告显示,香港投资基金的净资金流入激增
• 香港政府调整商业登记费及豁免商业登记征费
• 香港政府刊宪《2024年税务(修订)(税务宽免及两级制标准税率)条例草案》
• 香港会计及财务汇报局谴责陈国强及中信会计师事务所有限公司干犯会计师失当行为，并处以罚款合共港币10万元
• 香港证券及期货事务监察委员会与香港联合交易所有限公司就GEM上市公司两名前任董事的不当行为联手合作
• 香港证券及期货事务监察委员会提醒公众虚拟资产交易平台在过渡安排下的申请期已结束
• 开曼群岛更新实益拥有权制度 – 平衡透明度与私隐

• 香港在一带一路倡议下的环境、社会和治理ESG数位化和包容性中的角色
• 香港联合交易所有限公司有关优化环境、社会及管治ESG框架下的气候信息披露市场咨询的最新进展
• 香港证券及期货事务监察委员会支持和提倡为环境、社会及管治ESG评级和数据产品供应商制订一套由业界领导的自愿操守准则
• 香港竞争事务委员会就地产代理商合谋定价案件入禀香港竞争事务审裁处
• 隐瞒与公务职责相关的任何利益冲突以谋取自己或亲友的利益可能构成违反香港《防止贿赂条例》或其他刑事罪行
• 香港联合交易所有限公司刊发有关库存股份的《上市规则》条文修订建议的咨询文件及有关发行人自动股份购回计划的指引信
• 香港证券及期货事务监察委员会为实施无纸证券市场就建议修订展开进一步咨询
• 香港金融管理局发布《数码港元先导计划第一阶段报告》
• 《2023年〈2023年破产及公司法例（杂项修订）条例〉（生效日期）公告》刊宪

• 香港会计及财务汇报局就核数师在一家上市实体年报中有关「其他信息」的审计工作记录阐明立场
• 香港交易及结算所有限公司刊发上市发行人监管通讯：关于交易中业务估值的披露指引
• 香港证券及期货事务监察委员会就修订收购及回购规则展开咨询
• 香港交易及结算所有限公司推出「港币-人民币双柜台模式」及双柜台庄家机制
• 香港证券及期货事务监察委员会就虚拟资产交易平台的监管发表咨询总结
• 香港证券及期货事务监察委员会发表有关持仓限额制度的咨询总结

• 中国内地新境外上市规例对香港收购交易的影响
• 香港联合交易所有限公司刊发建议根据中国内地监管新规修订《上市规则》以及其他有关中国发行人的条文修订的咨询文件
• 香港联合交易所有限公司发布上市规则执行简报提醒董事保障发行人资产或利益的董事责任
• 香港联合交易所有限公司发布最新《有關股東大會的指引》
• 香港联合交易所有限公司刊发有关内地公司境外上市及证券发行的中国新备案规定的常问问题118-2023

• 「数码港元」项目及现代化以香港法为合约准据法的概念 –  为何未来更多合约应选择受香港法律管辖
• 香港证券及期货事务监察委员会收购委员会就太阳城集团控股有限公司的强制全面要约的价格作出裁定
• 香港金融发展局发布有关巩固香港作为亚洲优秀私人财富管理枢纽的地位的建议
• 香港金融管理局宣布推出强化合规能力框架 – 香港在积极培养人才方面走上正轨

• 如果烟草广告因危害而并被禁止，是否应该禁止加密货币广告？
• 香港交易及结算所有限公司与深圳证券交易所签订战略合作补充协议，共同推进大湾区建设
• 香港金融管理局发布加密资产和稳定币的讨论文件
• 加强两地资本市场合作，促进两地市场协同发展——方星海副主席在2022年第十五届亚洲金融论坛上的发言

• 线上平台对股东大会的举行显得日益重要—从Re Chong Hing Bank Limited（创兴银行有限公司）一案获得的启示
• 香港联合交易所有限公司就优化海外发行人上市制度的改革刊发谘询总结
• 香港金融管理局对四间银行违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》采取纪律处分行动
• 中国证券监督管理委员会方星海副主席在2021中新（重庆）战略性互联互通示范项目金融峰会上发表讲话谈及中国与东盟的资本市场合作

• 监管机构对金融机构针对潜在欺诈、贿赂和其他危险信号的尽职调查之监管方法的比较
• 香港金融管理局公布可开展跨境理财通业务试点的香港银行名单
• 中国人民银行与香港金融管理局签署《关于在粤港澳大湾区开展金融科技创新监管合作的谅解备忘录》
• 香港联合交易所有限公司推出持续责任网上培训
• 香港保险业监管局欢迎香港首度发行保险相连证券
• 中国证券监督管理委员会公布合格境外投资者可参与金融衍生品交易品种