金融服务监管资讯 2025/05/23

  • 香港进一步丰富「互换通」产品类型
  • 香港建立稳定币发行人发牌制度
  • 香港引入公司迁册机制并开始接受申请
  • 香港通过新法以保障基础设施网络安全 -《保护关键基础设施(电脑系统)条例》
  • 香港证券及期货事务监察委员会与香港联合交易所有限公司推出“科企专线”允许特专科技公司及生物科技公司以保密形式提交上市申请
  • 香港证券及期货事务监察委员会就首次公开招股认购及融资服务向持牌法团发出额外指引
  • 香港金融管理局、香港警务处及香港银行公会宣布推出强化打击金融犯罪的新措施
  • 香港金融管理局推出「银行监管文件数据库」
  • 香港刊宪《2025年银行业(修订)条例草案》以加强金融罪案侦测
  • 香港证券及期货事务监察委员会如期推进于2026年初实施无纸证券市场制度的准备工作
  • 香港证券及期货事务监察委员会《收购通讯》强调不得通过投资者会议或其他渠道不平等地发布资料
  • 香港证券及期货事务监察委员会推动与阿布扎比和迪拜的虚拟资产合作
  • 证监会为持牌虚拟资产交易平台和认可虚拟资产基金制定质押相关指引
  • 香港证券及期货事务监察委员会发表建议修订《证券及期货(在证券市场上市)规则》的咨询文件,处理已发现的漏洞及运作限制,并完善现行程序
  • 香港证券及期货事务监察委员会宣布于六个月试行期后正式采纳「基金认可简易通道」
  • 香港证券及期货事务监察委员会发布《市场探盘指引》
  • 香港竞争事务委员会报告执法与合规重要进展
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香港竞争法生效十年回顾

香港的竞争法执法已日趋成熟,企业必须认真了解及遵守香港的竞争法。随着香港纪念竞争法生效十周年,香港竞争事务委员会(竞委会)展示了在竞争法执行方面的驾驭能力。加强与本地执法部门的联系,包括与廉政公署签署的谅解备忘录,竞委会将针对更大规模的企业联盟和复杂的合谋行为进行打击。与内地当局的合作将促进更加统一的竞争政策,特别是通过与广东省市场监督管理局合作,在大湾区针对企业实施联合监管计划。

香港竞争条例(第619章)(条例)自2015年生效后,设立了两项主要行为守则,以确保市场公平竞争。第一行为守则禁止企业之间的协议、决定或一致行为,其目的或效果为防止、限制或扭曲香港的竞争。这包括定价协议、市场划分及围标等行为。第二行为守则针对具有相当程度市场势力的企业,禁止其滥用该势力从事防止、限制或扭曲竞争的行为。这种滥用行为可能包括掠夺性定价、拒绝交易及独家安排等。

2025年,预计竞争事务审裁处(审裁处)将继续对更多案件作出裁决,为香港商界建立关键先例,为其提供更加清晰的指引。正如竞委会最近的执法重点所显示,打击在房地产、殡仪服务、清洁服务、建筑维护和物流技术等行业的合谋行为。

A Review of Ten Years of Competition Law Implementation in Hong Kong_cn

香港近期执法动态:案例呈现值得借镜的后果

香港近期执法动态:案例呈现值得借镜的后果

本文概述香港上市公司近期值得关注的执法案例,按违规行为的性质而非负责的监管机构进行分类。内容涵盖证券及期货事务监察委员会(证监会)、香港联合交易所有限公司(联交所)、廉政公署(廉署)、香港竞争事务委员会及公司注册处的执法行动,涉及董事职责违规、内部控制缺失、市场不当行为、欺诈、贪污、反洗钱违规、竞争法违规、公司法合规及投资者赔偿等案例。此主题分类方法突显常见合规挑战及有效管治对保护市场诚信和投资者利益的关注重点。

Recent Enforcement Cases_JML_20250425

香港《生成式人工智能技术及应用指引》在金融市场上的应用

香港政府数字政策办公室(DPO)在2025年4月15日发布了《香港生成式人工智能技术及应用指引》(指引)。这份指引针对技术开发者、服务提供商和使用者,提供关于生成式人工智能(AI)使用的实用建议,探讨其应用范围、局限性和潜在风险。关键的治理原则着重于解决数据泄露、模型偏见和错误等问题。

Adoption of Generative AI Guideline for Hong Kong's Financial Market 01_cn

香港上市准备实务要点 – 私募与风投机构的关键考量

本文概述香港交易所(HKEX)各股份上市渠道的定位、具体要求与相关程序,并对比主板、GEM及特殊规定市场(包括18A、18B、18C章)的不同要求,协助机构投资人了解香港市场的优势与近期的运作机制,及成功上市的要点。

JML202504111712 香港上市准备实务要点 - 私募与风投机构的关键考量

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香港证券及期货事务监察委员会针对家族办公室、私募股本公司、对冲基金管理人以及海外和内地行业专业人士的发牌要求

香港证券及期货事务监察委员会针对家族办公室、私募股本公司、对冲基金管理人以及海外和内地行业专业人士的发牌要求

 投资实体可确保监管合规性以满足香港发牌要求

Hong Kong SFC's Licensing Requirements for Family Offices and Industry Professionals_cn

香港新网络安全法将于2026年1月1日生效

2025年3月19日, 香港立法会通过了2023年起进行公众咨询的《保护关键基础设施(计算机系统)条例》(香港法例第653章)。这是香港第一个全面的网络安全立法,旨在保护关键基础设施免受网络威胁,并确保必要服务以及重要的社会和经济活动的可靠运作。

这条例的立法回应近年消防处、登记及选举事务处、机电工程署、数码港、消费者委员会和公司注册处等政府和法定机构遭遇的资料泄露事件。

Hong Kong’s New Cybersecurity Law to Takes Effect on January 1, 2026 01_cn

金融服务监管资讯 2025/03/21

  • 香港廉政公署在推广银行业的诚信及执法行动
  • 美国律师事务所因违反反洗钱规定被英格兰及威尔斯律师纪律审裁处罚款30万英镑
  • 香港证券及期货事务监察委员会因违规提供投资意见暂吊销金融网红的牌照
  • 香港证券及期货事务监察委员会发布《季度报告》: 突出 2024 年第四季香港资本市场的强劲势头
  • 香港保险业监管局首例刑事裁定:持牌保险经纪公司因未按时提交审计财务报表被定罪
  • 中国证券监督管理委员会发布上市公司破产重整监管指引,明确市场参与者权责
  • 香港会计及财务汇报局发布报告精读: 2024/25 年度审计重要提示
  • 香港交易所与迅清结算签署合作备忘录 优化香港资本市场的交易后证券基础设施
  • 香港场外结算公司将自2025年3月21日起接受在岸国债及政策性金融债作为所有衍生品交易的履约抵押品
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金融服务监管资讯 2025/02/28

  • 香港证券及期货事务监察委员会制定新路线图发展香港成为全球虚拟资产中心
  • 香港绿色与可持续金融跨机构督导小组公布2025年工作重点,支持香港可持续金融发展
  • 香港证券及期货事务监察委员会发布网络保安主题报告 重点检视涉及持牌机构的相关事故和所引致的业务中断
  • 香港会计及财务汇报局研究倡导提升可持续核证实践,并敦促核数师将气候风险纳入财务审计
  • 香港证监会就推动公开发售全面数码化的建议发表咨询总结
  • 香港证券及期货事务监察委员会谴责恒生银行有限公司在投资产品销售手法方面的失当行为并处以罚款港币6,640万元
  • 伦敦金属交易所将香港纳入其许可交付地点,扩大全球市场准入
  • 国际货币基金组织认同香港经济复苏及金融体系维持强韧
  • 香港证券及期货事务监察委员会支持另类资产基金上市以拓宽投资选择及促进市场发展
  • 香港刊宪附属法例实施无纸化证券市场制度以提高市场效率
  • 香港知识产权署推出经修订的商标、专利及外观设计表格,于2025年5月生效
  • 香港公司注册处于2025年4月17日实施重要法例改革
FS_Regulatory_Update_JML 20250228

金融服务监管资讯 2025/01/25

  • 香港场外市场扩展抵押品选项范围 包括在岸国债及政策性金融债作为衍生品抵押品
  • 香港联合交易所有限公司刊发有关进一步无纸化上市改革的咨询总结
  • 香港金融管理局推出数码债券资助计划以推动证券市场创新
  • 香港证券及期货事务监察委员会发布有关上市结构性基金的通函
  • 香港优化新资本投资者入境计划以吸引全球投资者
  • 香港立法会通过《2024年公司(修订)条例草案》设立库存股份制度并推动香港上市及非上市公司无纸化通讯
  • 香港会计及财务汇报局程序覆检委员会发布2023-24年度周年报告
  • 香港会计及财务汇报局就会计师事务所纪律处分个案首次发出额外持续专业进修指示
  • 香港证券及期货事务监察委员会将迅速发牌程序延伸至虚拟资产交易平台牌照的新申请者
  • 香港金融管理局和中国人民银行之间的新举措 – 加强香港与内地金融合作
  • 10年期港元香港特区政府机构债券进行投标
  • 香港推出可持续披露路线图,促进绿色和可持续金融
  • 香港交易及结算所有限公司与国泰航空有限公司在Core Climate市场结算碳信用额
FS_Regulatory_Update_JML 20250125