香港持牌法团快讯 2026/02/13

 Implications of Hong Kong Monetary Authority’s Fintech Adoption Blueprint to Licensed Corporations and Registered Institutions
 Hong Kong’s Tightened Sponsor Governance Regime: Securities and Futures Commission Issues Circular to Licensed Corporations Carrying Out Sponsor Work
 SFC Strategic Priorities for 2024-2026
 Circular to Licensed Corporations: Reminder of Statutory Obligations During SFC Inspections to Comply with Section 180 of the Securities and Futures Ordinance
 Circular on Enhanced Facilitative Measure for Visiting Professionals
 Circular to Licensed Virtual Asset Trading Platform Operators on Custody of Virtual Assets
 Supplemental Joint Circular on Intermediaries’ Virtual Asset-related Activities
 Hong Kong Securities and Futures Commission Issues Circular on Shared Liquidity by Virtual Asset Trading Platforms
 Hong Kong Securities and Futures Commission Issues Circular on Detection and Prevention of Potential Layering Activities in Money Laundering
 Hong Kong Securities and Futures Commission Issues Circular on Transition to New Suspicious Transaction Reporting Platform
 Hong Kong Securities and Futures Commission Issues Circular on FATF Statements and Plenary Outcomes
 Hong Kong Securities and Futures Commission Issues Circular on Implementation Arrangements for Cross Boundary Wealth Management Connect Pilot Scheme
 Recent Enforcement Cases Against SFC Licensed Corporations

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香港持牌法团快讯 2025/06/27

  • 香港证券及期货事务监察委员会向持牌机构发布关于预防和处理未经授权交易事件的通函 (只有英文)
  • 香港证券及期货事务监察委员会根据内部控制审查结果向持牌机构提供有关客户资产保护的更新指引 (只有英文)
  • 香港证券及期货事务监察委员会更新对持牌机构关于网络钓鱼检测和预防的要求 (只有英文)
  • 香港证券及期货事务监察委员会向持牌机构发布关于首次公开招股融资及认购实践的预期行为准则 (只有英文)
  • 香港证券及期货事务监察委员会根据网络安全审查结果向持牌机构发布最新指引 (只有英文)
  • 香港证券及期货事务监察委员会向中介机构提供关于可接受账户开立方式的更新指引 (只有英文)
  • 香港证券及期货事务监察委员会根据最新检查结果向虚拟资产交易平台运营者提供预期操守标准(只有英文)
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香港上市准备实务要点 – 私募与风投机构的关键考量

本文概述香港交易所(HKEX)各股份上市渠道的定位、具体要求与相关程序,并对比主板、GEM及特殊规定市场(包括18A、18B、18C章)的不同要求,协助机构投资人了解香港市场的优势与近期的运作机制,及成功上市的要点。

JML202504111712 香港上市准备实务要点 - 私募与风投机构的关键考量

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企业融资顾问尽职调查要求

香港的企业融资顾问必须遵守各种尽职调查的要求。香港证券及期货事务监察委员会(证监会)颁布了《企业融资顾问操守准则》(《融资顾问准则》)和《证券和期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》(《操守准则》),香港交易及结算所有限公司(香港交易所)颁布了《香港交易及结算所有限公司证券上市规则》(《主板上市规则》)和《香港交易及结算所有限公司创业板证券上市规则》(《创业板(GEM)上市规则》,与《主板上市规则》并称为香港交易所《上市规则》)。这些要求旨在确保融资顾问在向客户提供准确可靠的建议时已进行充分的研究和分析。例如,企业融资顾问必须获得与客户及其业务结构、所有权和财务状况相关的详细信息,进行与客户业务相关的行业研究和财务分析,并确保客户遵守所有相关法规,包括《证券及期货条例》、《收购守则》和《香港交易所上市规则》。

新加坡金融管理局(金管局)最近于 2023 年 2 月 23 日发布了《关于企业融资顾问商业行为要求的通知》(《通知》)。在本文的最后,我们将把该通知中的尽职调查要求与香港的尽职调查要求进行比较。

Due Diligence Requirements for Corporate Finance Advisers 2023040809-Chinese

香港持牌法团快讯 2021/09/17

  • 香港联合交易所有限公司就香港特殊目的收购公司 (SPAC) 制度进行咨询,提出最低 10 亿港元的首次发售门槛,与投票相关的赎回限制机制,以及 SPAC 持牌发起人的具体角色
  • 香港证券及期货事务监察委员会反洗钱及打击资助恐怖主义指引的更新
  • 香港市场负责人员的管理经验要求及相关的可转让性问题
  • 监管程序在公开法庭接受司法审查 — 在 Christopher James Aarons v. Securities and Futures Commission (SFAT Application No.1 of 2021) 一案中看法庭如何平衡基金投资者的利益和公共利益
Licensed_Corporations_Alert_20210917