- 香港证券及期货事务监察委员会就证监会授权集体投资计划的托管人发牌监管(第13类受规管活动)发表阶段谘询总结
- 香港证券及期货事务监察委员会发表季度报告
- 南华期货有限公司因违反监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责和罚款480万港元
- 中国证券监督管理委员会发布《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》
- 中国证券监督管理委员会有关部门负责人就互联互通存托凭证业务答记者问
分类：Publications
金融服务监管资讯 2022/02/11
- “连锁关系原则”引发的强制全面要约不容忽视
- 市场失当行为审裁处因在天合化工集团有限公司的上市招股章程中发布虚假或具误导性的资料制裁该公司及其执行董事
- 中国证券监督管理委员会发布《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见》
金融服務監管資訊 2022/01/21
- 如果烟草广告因危害而并被禁止，是否应该禁止加密货币广告？
- 香港交易及结算所有限公司与深圳证券交易所签订战略合作补充协议，共同推进大湾区建设
- 香港金融管理局发布加密资产和稳定币的讨论文件
- 加强两地资本市场合作，促进两地市场协同发展——方星海副主席在2022年第十五届亚洲金融论坛上的发言
金融服务监管资讯 2022/01/07
- Nuoxi Capital Limited v Peking University Founder Group Company Limited [2021] HKCFI 3817 一案彰显司法合作精神
- 沪深港交易所及中国结算就ETF纳入互联互通标的整体方案达成共识
- 香港财务汇报局发表审计委员会有效运作指引及对香港会计师公会执行指明职能的评估报告
- 中国证券监督管理委员会发布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》
有关上市发行人股份计划的上市规则建议修订谘询文件的回应
JIML对香港交易所有关上市发行人股份计划的上市规则建议修订谘询文件的回应
20211231_Shares Schemes_Response_Summary金融服务监管资讯 2021/12/24
- 人才培养、技能地图和市场质量 — 香港和新加坡采用方法的比较
- 香港联合交易所有限公司公布特殊目的收购公司新上市机制
- 香港与新加坡对怀疑跨境“唱高散货”集团采取联合行动
- 香港绿色和可持续金融跨机构督导小组公布最新工作进展及进一步推动香港绿色和可持续金融发展的工作方向
- 香港证券及期货事务监察委员会将推出新一代数码发牌平台
- 中国证券监督管理委员会相关部门负责人就美国监管机构有关动向答记者问
金融服务监管资讯 2021/12/10
- 香港财务汇报局推出新举报政策
- 香港证券及期货事务监察委员会发表有关香港联合交易所有限公司规管上市事宜表现的检讨报告
- 香港交易及结算所有限公司推出净零排放指引及全新ESG 数据展示栏目
- 香港金融管理局公布粤港澳大湾区跨境理财通的实施细则
- 中国证券监督管理委员会新闻发言人关于境内企业赴美上市答记者问
金融服务监管资讯 2021/11/26
- 线上平台对股东大会的举行显得日益重要—从Re Chong Hing Bank Limited（创兴银行有限公司）一案获得的启示
- 香港联合交易所有限公司就优化海外发行人上市制度的改革刊发谘询总结
- 香港金融管理局对四间银行违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》采取纪律处分行动
- 中国证券监督管理委员会方星海副主席在2021中新（重庆）战略性互联互通示范项目金融峰会上发表讲话谈及中国与东盟的资本市场合作
金融服务监管资讯 2021/11/12
- 环境、社会和管治 (ESG) 报告的数码化—香港与新加坡实践方针的比较
- 香港证券及期货事务监察委员会就簿记建档及配售活动的操守规定发表谘询总结
- 香港联合交易所有限公司刊发谘询文件，建议修订有关上市发行人股份计划的《上市规则》条文
- 香港金融管理局推出「反洗钱合规科技实验室 」
- 中国证券监督管理委员会发布北京证券交易所主要制度规则
金融服务监管资讯 2021/10/29
- 监管机构对金融机构针对潜在欺诈、贿赂和其他危险信号的尽职调查之监管方法的比较
- 香港金融管理局公布可开展跨境理财通业务试点的香港银行名单
- 中国人民银行与香港金融管理局签署《关于在粤港澳大湾区开展金融科技创新监管合作的谅解备忘录》
- 香港联合交易所有限公司推出持续责任网上培训
- 香港保险业监管局欢迎香港首度发行保险相连证券
- 中国证券监督管理委员会公布合格境外投资者可参与金融衍生品交易品种
金融服务监管资讯 2021/10/15
- 香港证券及期货事务监察委员会与香港金融管理局发布非交易所买卖投资产品销售联合调查结果——就香港作为资产管理中心的发展的反思
- 香港金融管理局发布零售层面央行数码货币技术白皮书
- 香港联合交易所有限公司刊发有关特殊目的收购公司咨询文件
- 香港公司注册处公布在开放式基金型公司制度和有限合伙基金制度下引入的基金迁册机制，将于2021年11月1日生效
- 新加坡金融管理局与金融业界利用新数码平台打击洗钱活动—与香港金融管理局新合作计划的比较
- 中国证监会主席发表讲话：深化资本市场开放合作 促进后疫情时代全球经济复苏发展
香港上市规则讲座系列 – 上市公司如何避免签署合营合同时因其中的退出合营企业机制(暂无法确定对价)被视为重大交易，而需要取得股东大会批准
香港上市规则讲座系列
上市公司如何避免签署合营合同时因其中的退出合营企业机制(暂无法确定对价)被视为重大交易，而需要取得股东大会批准
Lectures on Listing Rules_20210930_c香港持牌法团快讯 2021/09/17
- 香港联合交易所有限公司就香港特殊目的收购公司 (SPAC) 制度进行咨询，提出最低 10 亿港元的首次发售门槛，与投票相关的赎回限制机制，以及 SPAC 持牌发起人的具体角色
- 香港证券及期货事务监察委员会反洗钱及打击资助恐怖主义指引的更新
- 香港市场负责人员的管理经验要求及相关的可转让性问题
- 监管程序在公开法庭接受司法审查 — 在 Christopher James Aarons v. Securities and Futures Commission (SFAT Application No.1 of 2021) 一案中看法庭如何平衡基金投资者的利益和公共利益
金融服务监管资讯 2021/09/03
- 香港债券市场发展督导委员会举行第一次会议——重新思考绿色金融——我们应有“碳市通”吗？
- 香港联合交易所有限公司对酷派集团有限公司（股份代号：2369）及六名前任董事采取纪律行动
- 香港交易及结算所有限公司计划推出全新MSCI中国A50互联互通指数期货合约
- 香港交易及结算所有限公司与广州期货交易所签署谅解备忘录
- 香港联合交易所有限公司对福泽集团控股有限公司（已除牌，前股份代号：8108）一名前任董事采取纪律行动
- 香港交易及结算所有限公司与香港科技园公司于生物科技及金融科技领域合作
- 香港证券及期货事务监察委员会就应对基金所涉及的气候相关风险发表谘询总结
- 香港证券及期货事务监察委员会批准香港交易及结算所有限公司推出A股指数期货合约
- 香港证券及期货事务监察委员会与警方就5亿港元企业欺诈案对上市公司及高层人员采取联合行动
- 香港证券及期货事务监察委员会提醒公众注意非认可投资计划
- 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销张敏捷的牌照两年
- 美国联邦法院下令永久禁止数百万美元庞氏骗局欺诈者在美国商品期货交易委员会进行交易和注册
- 美国商品期货交易委员会命令一名男子就违反注册和商品基金经营者规定支付 150,000 美元
- 美国联邦法院命令一名男子和两家公司就外汇欺诈和注册违规行为支付超过 1560 万美元
- 美国商品期货交易委员会修订现有与英国脱欧相关的救济措施以提供市场确定性
- 美国证券交易委员会宣布三项指控网络安全程序缺失的行动
- 美国证券交易委员会就经纪交易商和投资顾问使用数字化互动实践的相关事项征求信息和公众意见
- 美国证券交易委员会就 20 亿美元欺诈指控全球加密货币借贷平台及高管
- 美国证券交易委员会指控承销商及其前首席执行官在市政债券要约收购中存在不当行为
- 美国证券交易委员会作为持续每股收益计划的一部分指控医疗保健服务公司和首席财务官未能准确报告损失或有事件
- 深圳证券交易所就《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2021年征求意见稿）》公开征求意见
- 上海证券交易所就修订科创板股票发行与承销相关业务规则向社会公开征求意见
- 新加坡证券交易所有限公司上市纪律委员会谴责 Astaka Holdings Limited、其现任执行董事兼前首席执行官 Zamani Bin Kasim 及其前首席财务官 Lee Shih Yi
- 新交所监管公司规划强制性气候报告，提议董事会进行多元化信息披露
- 澳大利亚证券和投资委员会就订单流程规则修订付款进行咨询
- 澳大利亚证券和投资委员会发布2021-2025年公司计划
- 英国金融行为监管局针对产品治理规则的最后期限向保险公司发出提示
- 英国金融行为监管局提醒公司注意与阿富汗有关的潜在金融犯罪风险
金融服务监管资讯 2021/08/20
- 香港法院就一致行动人在私有化安排中的投票提供有实指引
- 香港联合交易所有限公司宣布取消宝威控股有限公司（已委任临时清盘人）（股份代号：24）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司对惠陶集团（控股）有限公司（股份代号：8238）一名前任董事采取纪律行动
- 香港联合交易所有限公司宣布取消中国趋势控股有限公司（股份代号：8171）的上市地位
- 香港证券及期货事务监察委员会将引入投资者标识符及场外证券交易汇报制度
- 香港证券及期货事务监察委员会与廉政公署就上市公司可疑借贷活动采取联合行动
- 美国联邦法院命令 BitMEX 就非法运营加密货币交易平台和反洗钱违规行为支付 1 亿美元
- 美国商品期货交易委员会命令泰森食品就头寸限制、报告和记录违规行为支付 150 万美元
- 美国商品期货交易委员会指控未注册的外汇公司及其所有者欺诈和盗用
- 美国证券交易委员会获得法院命令以阻止据称的投资顾问持续发售欺诈
- 美国证券交易委员会获得紧急救济，指控两家公司及其主要高管经营庞氏骗局
- 美国证券交易委员会与欧洲中央银行签署关于证劵掉期实体的合作谅解备忘录
- 美国证券交易委员会指控 Pearson plc 就网络漏洞误导投资者
- 美国证券交易委员会加强对财务披露数据的存取
- 美国证券交易委员会指控 Netflix 团伙内幕交易
- 新加坡交易所发布 2021 年 7 月市场统计数据报告
- 新加坡交易所荣获《外汇市场》亚洲最佳外汇交易所与外汇清算所奖
- 新加坡交易所欢迎Shanaya Limited在凯利板上市
- 英国金融行为监管局发布针对财务顾问的养老金转移建议失败的决定通知
- 澳大利亚证券和投资委员会从 COVID-19 对管理基金非流动资产估值的审查中发现了良好做法
- 深圳证券交易所开展专项检查 持续强化新股报价行为监管
- 健全投资者权益保护机制 促进债券市场高质量发展 —— 深圳证券交易所发布公司债券投资者权益保护参考文本
金融服务监管资讯 2021/08/06
- 香港竞争事务委员会就行业协会的入会规则发表意见公告
- 香港证券及期货事务监察委员会因UBS AG及UBS Securities Asia Limited违反监管规定而谴责及罚款其1,155万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会发布有关壹传媒有限公司的声明
- 香港联合交易所有限公司宣布取消金盾控股（实业）有限公司（股份代号：2123）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消金榜集团控股有限公司（股份代号：172）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消區塊鏈集團有限公司 （清盤中）（股份代号：364）的上市地位
- 美国证券交易委员会指控安永会计师事务所、三位审计合伙人以及前上市公司首席会计官审计独立不当行为
- 美国证券交易委员会指控无牌经纪人欺诈投资者
- 美国证券交易委员会指控 Nikola Corp. 创始人欺诈
- 美国证券交易委员会指控房地产首席执行官欺诈投资者
- 新加坡交易所拟收购MaxxTrader，进一步拓展外汇场外交易业务
- 新加坡交易所欢迎利安-华侨证券中国龙头企业ETF上市
- 澳大利亚证券和投资委员会发布实施新附加保险延期销售模式的指南和客户信息要求
- 英国金融行为监管局发布最终规则以加强对特殊目的收购公司中的投资者保护
- 中国证券监督管理委员会新闻发言人就美国证券交易委员会近期的声明答记者问
- 深圳证券交易所转板上市配套规则发布 保障转板上市平稳落地
- 深圳证券交易所全力支持河南防汛救灾和灾后重建
- 深圳证券交易所发布国证香蜜湖绿色金融指数
金融服务监管资讯 2021/07/23
- 宪报刊登《2021年财务汇报局（修订）条例草案》以进一步加强香港会计专业规管制度的独立性以与国际发展一致
- 香港联合交易所有限公司对瀛晟科学有限公司（股份代号：209）及六名董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对龙润茶集团有限公司（股份代号：2898）和其现任董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司宣布取消龙润茶集团有限公司（股份代号：2898）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司对法诺集团控股有限公司（股份代号：8153）两名前任董事执行纪律行动
- 香港证券及期货事务监察委员会与加拿大证券管理机构协会订立金融科技合作协议
- 香港证券及期货事务监察委员会取得法庭命令取消中国安芯控股有限公司前执行董事担任董事资格八年
- 香港证券及期货事务监察委员会发布有关不受规管的虚拟资产平台的警告声明
- 香港证券及期货事务监察委员会对中顺证券期货有限公司负责人员施加制裁
- 香港证券及期货事务监察委员会公开谴责BIT Mining Limited违反《收购守则》
- 美国联邦法院对提供以太币、莱特币、比特币和贵金属的非法杠杆交易的外国交易平台作出永久禁令并处以超过 300,000 美元的罚款
- 美国上诉法院在针对 Monex Deposit Company及其委托人的欺诈案中作出有利于美国商品期货交易委员会的判决
- 美国证券交易委员会指控 SPAC、保荐人、合并目标和首席执行官在拟议的业务合并之前进行误导性披露
- 美国证券交易委员会与瑞银和解与复杂交易所买卖产品投资相关的指控
- 美国证券交易委员会指控首次代币发行“上市”网站非法兜售数字资产证券
- 美国证券交易委员会停止涉及自行车公司的涉嫌欺诈行为
- 新加坡交易所推出全新面向液化天然气载运船的远期运费协议和期货合约
- 深入推进科学监管分类监管 着力培育体现高质量发展要求的上市公司群体——深圳证券交易所上市公司2020年度信息披露考核放榜
- 完善创新品种规则体系 增强资本市场服务国家战略能力——深圳证券交易所修订绿色及乡村振兴专项公司债券业务指引
- 上海证券交易所发布科创板审核业务咨询沟通指南
- 英国金融行为监管局就PRIIPs 法规的脱欧后分歧进行咨询
- 澳大利亚证券和投资委员会在试点前发布内部争议解决数据字典和术语表
金融服务监管资讯 2021/07/09
- 香港特别行政区政府欢迎BEPS 2.0方案框架大致达成共识，包括全球最低税率方案，并于同日刊宪《2021年证券及期货（修订）条例草案》及 《2021年有限合伙基金及商业登记法例（修订）条例草案》
- 香港联合交易所有限公司对华讯股份有限公司（股份代号：833）及十名董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对中智全球控股有限公司（股份代号：6819）及其两名执行董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对中国幸福投资（控股）有限公司（股份代号：8116）及九名董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司宣布取消汇创控股有限公司（清盘中）（股份代号：8202）上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消华人饮食集团有限公司（股份代号：8272）上市地位
- 香港联合交易所有限公司刊发更新的规则执行政策声明及制裁声明
- 香港证券及期货事务监察委员会发表关于ESG基金披露的新指引
- 香港上诉法庭向香港证券及期货事务监察委员会批出针对联洲国际集团有限公司前董事的22亿港元赔偿令
- 香港证券及期货事务监察委员会因梁德成违反有关打击洗钱的监管规定而谴责及罚款其400,000港元
- 香港证券及期货事务监察委员会禁止刘戈重投业界12个月
- 香港证券及期货事务监察委员会与廉政公署搜查上市公司及包销商
- 美国商品期货交易委员会指控三名人士和三家公司在数百万美元的贵金属计划中欺诈
- 美国商品期货交易委员会发布关于计算资本要求诠释予掉期交易商
- 美国地方法院就企图从 COVID-19 中获利的欺诈计划制裁一名人士
- 美国证券交易委员会指控 Amec Foster Wheeler Limited 就巴西贿赂计划违反反海外腐败法
- 美国证券交易委员会指控电子交易平台作为未注册经纪交易商运营
- 美国证券交易委员会指控自称为房地产“交易商”多次发行欺诈和挪用投资者资金
- 美国证券交易委员会指控财务员工和其朋友进行内幕交易
- 美国证券交易委员会就获利丰厚的扒头交易计划指控对冲基金交易员
- 美国证券交易委员会指控公司和两名高管作出 COVID-19 误导性披露
- 新加坡交易所与标普全球普氏合作提供大宗商品数据及内容
- 新加坡国际黑色金属周开启倒计时
- 英国金融行为监管局就提高英国初级市场有效性的改革进行咨询
- 澳大利亚证券和投资委员会就市场诚信规则的修订进行咨询
- 深圳证券交易所积极服务瑞士科技初创企业资本对接 助力推进中瑞科技常态化合作
- 深圳证券交易所下调基金交易经手费，支持基金市场发展
金融服务监管资讯 2021/06/25
- 美国证券交易委员会使用复杂分析工具查出滥用职权以择优挑选和进行其他欺诈行为的投资专业人士
- 香港联合交易所有限公司对天喔国际控股有限公司（已除牌，前股份代号：1219）及九名董事作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对森美（集团）控股有限公司（股份代号：756）五名前任董事作出纪律行动
- 香港证券及期货事务监察委员会与泰国证券及交易事务监察委员会实施基金互认安排
- 香港证券及期货事务监察委员会就建议更新牌照申请人在入行时需要遵守的规定及提升业界的胜任能力标准发表谘询总结
- 香港证券及期货事务监察委员会与香港金融管理局就场外衍生工具结算制度下的金融服务提供者的名单的年度更新发表联合谘询总结
- 香港证券及期货事务监察委员会因德意志证券亚洲有限公司发出错误结单予主要经纪业务客户而对其作出谴责及罚款245万港元
- 美国商品期货交易委员会前能源经纪人及其所有者盗用非公开信息、欺诈和违反监管规定
- 美国商品期货交易委员会就报告违规行为向巴西大豆生产商处以罚款
- 美国商品期货交易委员会指控一名男子及其公司进行外汇欺诈
- 美国证券交易委员会、北美证券管理员协会和金融业监管局向证券公司提供免费资源，以协助检测、预防和报告对老年人的金融剥削行为
- 美国证券交易委员会对硅谷内幕交易圈的六人提出指控
- 美国证券交易委员会指控发行人网络安全披露控制缺失
- 美国证券交易委员会指控首次代币发行发行人和首席执行官欺诈和发行未注册证券
- 新加坡交易所为全球投资者提供亚太地区绿色、社会和可持续发展债券数据
- 英国金融行为监管局就进一步的气候相关披露规则进行磋商
- 澳大利亚证券和投资委员会取消交易所交易基金类别令中的本地授权参与者要求
- 深圳证券交易所首单乡村振兴专项债落地 助力推动脱贫攻坚与乡村振兴有效衔接
- 深圳证券交易所首批基础设施公募REITs成功上市
金融服务监管资讯 2021/06/11
- 澳大利亚证券与投资委员会厘清关于重组安排计划下宣布分配股息的要求—与香港的要求比较—规管香港在这方面的松散管治
- 香港联合交易所有限公司对东岳集团有限公司（股份代号：189）和十位董事作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对北斗嘉药业股份有限公司（已除牌，前股份代号：8197）、其十二名董事及四名监事作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对中国金属资源利用有限公司（股份代号：1636）执行董事及主席俞建秋先生作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司于2021年5月28日至2021年6月11日期间的重要指引及监管措施
- 香港证券及期货事务监察委员会因内部监控缺失及违反操守准则谴责及罚款颖翔证券有限公司150万港元
- 香港原讼法庭命令锅炉室骗徒向投资者作出赔偿
- 香港证券及期货事务上诉审裁处批准蔡洪平先生就禁止他重投业界五年的决定而提出的复核申请
- 香港市场失当行为审裁处因郑则锷先生就中国燃气股份进行内幕交易对其作出制裁
- 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销蔺常念先生的牌照2个月
- 美国商品期货交易委员会利率基准改革小组委员会建议在 7 月 26 日将交易商间掉期市场交易惯例从 LIBOR 过渡到 SOFR
- 美国联邦法院就试图从 COVID-19 中欺诈获利命令一名男子支付超过 500,000 美元
- 美国证券交易委员会指控情侣利用机密临床试验数据进行内幕交易
- 美国证券交易委员会更新使用不准确信息招揽投资者的公司名单
- 新加坡交易所欢迎新际期货成为衍生品交易会员
- 英国金融行为监管局采取措施保护客户在家免受忠诚度惩罚和监管保险市场
- 澳大利亚证券与投资委员会对造船商 Austal Limited 提起民事诉讼，称其持续违反披露规定
- 深圳证券交易所进一步贯彻落实降费政策 助力上市公司高质量发展
- 深圳证券交易所依法依规对*ST斯太作出终止上市决定
- 深圳证券交易所强化债市年报事后监管 着力固本强基筑牢风控底线