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- 瑞士金融市場監督管理局關于數據處理的條例的輕微修訂
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- 英國和美國當局就脫離歐盟後關于衍生品交易和清算延續性的聯合聲明
- 中國證券監督管理委員會關于就《證券基金經營機構管理人中管理人(MOM)産品指引(徵求意見稿)》公開徵求意見的通知
- 中國證券監督管理委員會關于就《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法(徵求意見稿)》及相關配套規則公開徵求意見的通知
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- 視頻社交網絡應用程式 Musical.ly就違反兒童隱私法的指控同意與美國聯邦貿易委員會達成和解
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FS_Regulatory_Update_JML_20190301
- 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于公布新牌照表格及以電子形式提交周年申報表和通知書的强制性規定的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員會向三家經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場失當行爲有關的客戶帳戶
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- 香港金融管理局發出有關遵守2018年《銀行營運守則》的自我評估通函
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- 英國金融行爲監管局啓動一般保險價值計量數據諮詢
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- 英國金融行爲監管局概述如何使用臨時過渡權力
- 英國金融行爲監管局與歐洲證券和市場管理局及歐洲聯盟監管機構達成諒解備忘錄以便合作和交換信息
- 英國金融行爲監管局在資産管理市場研究之後發布新規則
- 英國金融行爲監管局對前基金經理Paul Stephany罰款
- 歐洲證券和市場管理局與英格蘭銀行就在沒有協議的情况下脫離歐洲聯盟承認英國中央交易對手和英國中央證券存管機構達成諒解備忘錄
- 澳洲證券及投資監察委員會宣布爲英國脫離歐洲聯盟作準備
- 國際證券事務監察委員會就有關可持續金融發展提出建議徵求公衆意見
- 英屬維爾京群島政府宣布通過立法解决歐洲聯盟對經濟實質問題的關注
- 尼日利亞財務彙報局發布尼日利亞2018年企業管治準則
- 阿聯酋阿布扎比全球市場就修訂反洗黑錢制度進行公衆諮詢
- 香港金融發展局就完善强積金制度發表報告
- 上海證券交易所就設立科創板幷試點注册制發出公開徵求意見的通知
FS_Regulatory_Update_JML_20190215
- 香港聯合交易所有限公司刊發最新有關發行人年報內容審閱的結果
- 香港證券及期貨事務監察委員會公布革新其發牌程序的新措施
- 盧森堡法律要求設立公司實益擁有權登記册
- 德國聯邦金融監管局就《銀行分離法案》的解釋性指南進行諮詢
- 中國證監會就《合格境外機構投資者及人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法 (徵求意見稿)》及其配套規則公開徵求意見
- 香港金融管理局發出有關跟進錯誤轉帳的處理程序的通函
- 香港個人資料私隱專員提倡數據倫理道德價值及私隱管理問責
- 塞舌爾金融服務管理局提醒國際商業公司保存會計記錄
- 美國證券交易委員會就財務報告內部監控缺失指控四家上市公司
- 美國證券交易委員會對Woodbridge 龐氏騙局營運商取得10億美元的判决勝訴
- 新加坡交易所監管公司建議加强審計和業務估值規則
- 上海證券交易所發布《信用保護工具業務管理試點辦法》及配套規則
- 上海證券交易所通報2018年滬市上市公司信披違規處理情况
- 南非發布關于加密資産的諮詢文件
- 加拿大《商業法團法》修訂私營公司的實益擁有權的要求
- 俄羅斯央行宣布旨在提高莫斯科工業銀行金融穩定性的措施
- 歐洲銀行管理局就有關加密資産發表報告
- 歐洲中央銀行發布高級官員單一行爲準則
- 歐洲證券和市場管理局發布有關初始硬幣産品和加密資産的建議
- 歐洲聯盟現代化公司法規則以適應數字時代
- 歐洲聯盟通過電子通信改革
- 歐洲理事會同意投資公司新的監管框架
- 英國金融行爲監管局就加密資産指引進行公衆諮詢
- 南非金融業行爲監管局針對Wig Markets向公衆發出警告
- 香港公司注册處公布《2018年公司(修訂)(第2號)條例》關于變更內務管理的實施
- 香港交易及結算所有限公司優化交易所買賣産品特許證券商計劃
- 香港特別行政區與內地簽署相互認可和執行民商事判决的安排
- 國際貨幣基金組織贊揚香港具備强大的緩衝空間及審慎的政策框架確保持續穩定
- 香港金融管理局發出有關巴塞爾委員會修訂的市場風險標準的通函
- 香港聯合交易所有限公司就建議修改上市委員會决定的覆核架構刊發諮詢總結
- 國際證券事務監察委員會發布關于上市發行人披露環境, 社會和管治事項的聲明
- 國際證券事務監察委員會發布協助審核委員會支持審計質量的良好實踐
- 倫敦證券交易所交易技術被ATOM 集團用于其AAX數字資産交易所
- 新加坡金融管理局修訂《收購及合幷守則》以明確兩級投票制股份結構公司的應用
- 新加坡金融管理局以違反監管叫停證券代幣發行
- 美國證券交易委員會緊急行動指控德州房地産開發商進行數百萬美元的欺詐行爲
- 香港市場失當行爲審裁處對中國金豐前行政總裁及相關人士因虛假交易施加制裁
- 香港證券及期貨事務監察委員會向持牌法團發出有關經修改的財務申報表的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員會, 香港交易及結算所有限公司及證券登記公司總會有限公司就無紙證券市場的模式展開聯合諮詢
- 新加坡交易所首席執行官羅文才在日經論壇上就建立數字資本市場的演講摘要
- 深圳證券交易所完善股票質押回購機制爲紓困創造良好市場環境
- 阿拉伯聯合酋長國證券和商品管理局啓動其資本市場可持續發展計劃
- 大型英國上市公司需要采用新的高層管理人員的薪酬透明度措施
FS_Regulatory_Update_JML_20190201
- 富衛人壽保險(百慕達)有限公司因違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款240萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會發布有關開放式基金型公司的常見問題
- 香港證券及期貨事務監察委員會向三家經紀行發出限制通知書以禁止它們在與涉嫌市場失當行爲有關的客戶帳戶內作出上市衍生權證的買賣盤
- 香港證券及期貨事務監察委員會致持牌法團及有聯繫實體有關推出經優化的《業務及風險管理問卷》和新的網上綜合服務網站的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員會與盧森堡金融業監管委員會就盧森堡與香港基金互認安排簽署備忘錄
- 香港金融管理局宣布實施《銀行業(證券化)守則》
- 香港金融管理局與中國人民銀行研究局、香港綠色金融協會合辦“綠色金融.香港機遇”主題活動
- 香港競爭事務委員會調查「香港海港聯盟」
- 十二家公司因未有將重要控制人登記册備存于注册辦事處被香港公司注册處檢控
- 香港通訊事務管理局檢討要約提供電訊服務的類別牌照
- 新加坡金融管理局推出新的7,500萬新元津貼資助以提升新加坡作爲企業融資中心的地位
- 英國金融行爲監管局宣布臨時許可制度的通知窗口已開放
- 英國金融行爲監管局就英國脫歐制定監管制度發布進一步的諮詢
- 英國金融行爲監管局就使用財務推廣向受監管公司發出信函
- 新加坡交易所與重慶市中新示範項目管理局合作加强與中國西部地區的聯繫
- 新加坡資訊通信媒體發展局推出加速數字化以惠及中小企業的舉措
- 中國首單知識産權資産支持證券在上海證券交易所成功發行
- 上海證券交易所發布《上海證券交易所上市公司籌劃重大事項停複牌業務指引》的通知
- 深圳證券交易所修訂可轉債和可交換債券業務規則以多賬戶申購改爲單賬戶申購
- 深圳證券交易所發布停複牌指引維護市場公平交易秩序
- 深圳證券交易所對《深圳證券交易所上市公司回購股份實施細則》 的回應
- 荷蘭公布低稅收司法管轄區名單以打擊避稅
- 塞浦路斯證券交易委員會就另類投資基金管理人指令的報告責任發布指引和說明
- 加拿大競爭局和國防建設局簽署協議以確保競爭性采購流程
- 加拿大私隱專員公署就個人信息同意制定了更完善的指引
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- 澳洲證券及投資監察委員會暫停Halifax Investment Services Pty Ltd的許可證
- 印度2018年公司(修訂)條例被2019年條例取代及延續
- 美國證券交易委員會在EDGAR黑客案件中指控黑客和數名交易員及相關個體
FS_Regulatory_Update_JML_20190118
- 香港聯合交易所有限公司更新有關企業管治規定的常問問題系列17
- 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關香港聯合交易所有限公司規管上市事宜表現的檢討報告
- 香港原訟法庭應香港證券及期貨事務監察委員會的申請命令鍋爐室騙徒向投資者作出賠償
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- 香港交易及結算所有限公司2018年回顧
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- 摩根大通銀行就不當處理美國預托憑證的指控支付超過1.35億美元與美國證券交易委員會達成和解
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- 中國就《中華人民共和國外商投資法(草案)》 公開徵求意見
- 阿拉伯聯合酋長國發布外商直接投資法
FS_Regulatory_Update_JML_20190104
- 香港聯合交易所發布受香港財務報告準則/國際財務報告準則16 影響有關租賃的合規處理的常問問題
- 香港聯合交易所有限公司推出上市發行人董事網上培訓
- 香港證券及期貨事務監察委員會向中介人發出有關複雜及高風險産品分銷的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員發表季度報告
- 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于《結算修訂規則》－增設八個新的計算期間的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷陳可惠及林惠杰的牌照九個月
- 香港證券及期貨事務監察委員會就盜竊及僞造結單案禁止江嘉邦重投業界十年
- 香港證券及期貨事務監察委員會就場外衍生工具及操守風險發表諮詢總結 – 新增第11類及第12類受規管活動
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- 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于爲場外衍生工具制度而設的結算及備存紀錄規則的通函- 對被指定爲金融服務提供者的人士的名單的修改
- 香港證券及期貨事務監察委員會就民銀資本控股有限公司及其前董事未有及時披露內幕消息在市場失當行爲審裁處展開研訊程序
- 香港證券及期貨事務監察委員會向持牌法團發出關于檢視有關保障客戶資産及監督客戶主任的內部監控措施的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員與中國證券監督管理委員會舉行高層執法合作會議
- 上海證券交易所, 深圳證券交易所和香港聯合交易所就不同投票權架構公司納入港股通股票範圍達成共識
- 香港聯合交易所有限公司GEM上市委員會譴責樂亞國際控股有限公司及數名現任及前任董事就不當期權發行違反《GEM上市規則》及/或《董事承諾》
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會批評辰興發展控股有限公司就理財産品交易額違反《上市規則》幷譴責該公司數名現任董事違反《董事承諾》
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責沈機集團昆明機床股份有限公司及一名前任董事就不當公告違反《上市規則》及/或《董事承諾》
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責金衛醫療集團有限公司及其兩名董事及上市(紀律覆核)委員會經覆核後批評該公司四名前董事及現任董事就須予披露交易違反《上市規則》及/或《董事承諾》
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消中國安芯控股有限公司的上市地位
- 香港金融管理局提供虛擬銀行申請事宜最新情况
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- 香港保險業監管局與泰國保險監管局簽訂諒解備忘錄
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- 美國證券交易委員會法規執行部聯席主管Steven Peikin 就國際合作對執法的作用發表演說的重點
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- 英國金融行爲監管局建議對零售差價合約和二元期權的永久性措施
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- 英國金融行爲監管局公布索賠管理公司新規則以提高消費者保護和專業水平
- 英國金融行爲監管局發布有關長期拖欠房屋抵押貸款的調查結果
- 澳洲證券及投資監察委員會就限制私有公司將存量股票銷售給散戶投資者的措施進行諮詢
FS_Regulatory_Update_JML_20181221
- 中國證券監督管理委員會與香港證券及期貨事務監察委員會簽訂諒解備忘錄以就跨境受監管機構加强監管合作及信息互換
- 香港證券及期貨事務監察委員會與中國證券監督管理委員會舉行執法科技聯合培訓
- 香港證券及期貨事務監察委員會企業融資部執行董事何賢通先生就《企業操守 – 前置式監管方針的兩年回顧》于香港投資基金公會第12届年會上發表的主題演說重點
- 香港證券及期貨事務監察委員會就健合 (H&H) 國際控股有限公司及其主席未有及時披露內幕消息在審裁處展開研訊程序
- 香港證券及期貨事務監察委員會行政總裁歐達禮先生就新監管方式于香港證券及投資學會午餐會的演說重點
- 香港證券及期貨事務監察委員會向持牌法團及有聯繫實體發出通函鼓勵使用電子舉報進行可疑交易報告
- 索羅斯基金管理(香港)有限公司因無抵押賣空而遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款150萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會就修訂《單位信讬及互惠基金守則》發表諮詢總結
- 香港個人資料私隱專員接獲香港環聯資訊有限公司的信貸資料外泄通報
- 香港保險業監管局就持牌保險經紀公司的財務及其他要求展開諮詢
- 香港保險業監管局發表《2017-18年報》
- 新加坡金融管理局最終確定新的監管框架以加强新加坡的支付服務
- 新加坡金融管理局與上海市地方金融監督管理局將深化金融合作
- 新加坡金融管理局宣布新增3000萬新元津貼以提升金融業的網絡安全能力
- 新加坡交易所監管公司建議修訂上市評估程序及主理商管制
- 美國證券交易委員會指控通過國際賬戶精心策劃的欺詐性操縱微型公司股票計劃的四名人士
- 美國證券交易委員會就操縱微型公司股票計劃指控一名自稱發起人
- 兩位名人被美國證券交易委員會指控非法兜售初始代幣産品
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- 深圳證券交易所嚴厲打擊上市公司控股股東、實際控制人違規占用資金行爲
- 深圳證券交易所舉辦2018年技術大會 推動資本市場數字化轉型發展
- 深圳證券交易所發布《上市公司高比例送轉股份信息披露指引》
- 英國金融行爲監管局公布新的內部化結算報告的要求
- 英國金融行爲監管局建議引入先租後買公司的價格上限以保護弱勢消費者免受價格過高之苦
- 英國金融行爲監管局戰略與競爭執行董事Christopher Woodlard就監管加密資産發表演講重點
- 英國金融行爲監管局發布針對Sonali Bank（UK）Ltd前首席執行官關于打擊洗錢失職的决定通知
- 瑞士證券交易所批准Amun的全球首個多種加密貨幣指數的交易所交易産品上市
- 澳洲證券及投資監察委員會敦促財務顧問在2018年12月31日之前確保注册
- 澳洲證券及投資監察委員會專員Cathie Armor就最近加强貸款審批標準的舉措發表演講
FS_Regulatory_Update_JML_20181207
- 澳洲證券及投資監察委員會專員John Price就“舉報 – 新規則, 新政策, 新願景”演講的重點
- 香港證券及期貨事務監察委員會公布就離岸入帳、運作及數據風險的管理作業手法進行主題檢視
- 香港證券及期貨事務監察委員會闡述有關虛擬資産的新監管方針
- 香港證券及期貨事務監察委員會行政總裁歐達禮先生就面對金融科技的監管挑戰于2018年香港金融科技周的演講重點
- 香港終審法院一致駁回就香港證券及期貨事務監察委員會在涉及海外上市證券提出的欺詐案的事務律師及其兩名姊姊所提出的上訴
- 香港聯合交易所有限公司刊發最新審閱上市發行人企業管治常規的結果及更新環境、社會及管治報告指導材料
- 香港金融管理局發出有關個人理財手機應用程式的提醒
- 香港個人資料私隱專員就國泰航空有限公司外泄客戶個人資料事件展開執法調查
- 印度尼西亞銀行和新加坡金融管理局建立100億美元的雙邊金融協議
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- 新加坡金融管理局建議特快審批的新監管沙盒
- 加拿大銀行, 英格蘭銀行和新加坡金融管理局分享對跨境支付數碼化轉型新機遇的評估
- 新加坡交易所通過簽署兩份諒解備忘錄加强在中國的合作夥伴關係
- 新加坡交易所監管公司建議修訂除牌規則
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- 中國銀行, 中國外匯交易中心與新加坡交易所就中國外匯交易中心-中國銀行交易型債券指數簽署戰略合作協議
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- 上海證券交易所儘快制定配套業務規則支持上市公司依法合規實施股份回購
- 上海證券交易所與日本交易所集團簽署更緊密合作諒解備忘錄共同推動中日ETF互通
- 英國金融行爲監管局成立機構投資者應付費用的成本透明化機制
- 英國上級審裁處維持英國金融行爲監管局對前 Keydata Investment Services Ltd 主管人員的罰款和禁制令
- 歐洲證券和市場管理局啓動股票工具定期拍賣的證據徵集
- 歐洲證券和市場管理局就貨幣市場基金披露的未來指引展開諮詢
FS_Regulatory_Update_JML_20181123
- 歐洲證券和市場管理局關注上市發行人在2018年度報告中執行新的國際財務報告準則和非財務信息
- 英國金融行爲監管局就Liberty Mutual Insurance Europe SE監管移動電話保險索賠和處理投訴不當處以罰款520萬英鎊
- 香港金融管理局與澳門金融管理局合作于澳門推行銀行專業資歷架構
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- 新加坡金融管理局與中國證券監管機構加强資本市場合作
- 首届新加坡-重慶金融峰會爲區域金融和基礎設施互聯互通開拓機會
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FS_Regulatory_Update_JML_20181109
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- 香港證券及期貨事務監察委員會副行政總裁及中介機構部執行董事梁鳳儀女士就如何打擊資本市場的失當行爲于2018 年 Refinitiv 泛亞監管峰會上發表的主題演說重點
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- 美國證券交易委員會對前野村證券國際的住宅按揭抵押證券前交易主管獲取最終判决
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- 香港保險業監管局就持牌保險中介人(i)「適當人選」準則及(ii) 持續專業培訓要求的建議指引進行諮詢
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- 新加坡金融管理局的網絡安全諮詢小組提議如何提高金融業的網絡應變能力
- 特易購銀行因2016年網絡漏洞遭遇攻擊而被英國金融行爲監管局罰款1640萬英鎊
- 中國證券監督管理委員會副主席方星海先生在富時羅素2018年中國A股評估結果新聞發布暨研討會的演講重點
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- 香港金融管理局啓動快速支付系統「轉數快」
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- 美國證券交易委員會指控生物製藥公司和管理人員關于抗癌藥物誤導投資者
- 美國證券交易委員會指控在一投資移民計劃下發行的證券未經注册銷售
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- 香港終審法院駁回Moody’s就證券及期貨事務上訴審裁處于2016年3月31日維持證券及期貨事務監察委員會因Moody’s于2011年準備和發表特別意見報告時違反操守守則而作出的譴責及處以罰款的决定的上訴
- 香港證券及期貨事務監察委員會向中介人發出通函提醒中介人遵守《操守準則》第12.5段下的通知規定
- 香港金融管理局指定兩家零售支付系統
- 香港交易及結算所有限公司的美元黃金期貨獲准于臺灣買賣
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- 中國證監會會同有關部門提出完善上市公司股份回購制度修法建議幷就《中華人民共和國公司法修正案》草案公開徵求意見
- 美國證券交易委員會向兩名舉報人授予高達5400萬美元的獎金
- 香港證券及期貨事務監察委員會副行政總裁及中介機構部執行董事梁鳳儀女士就證監會監管方法最新動態于香港中國企業協會舉辦的香港中資大講堂的演說要點
- 香港金融發展局回應證監會有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引的諮詢文件
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- 滬股通及深股通將推行投資者識別碼制度
- 香港交易及結算所有限公司公布將于2018年9月17日推出的滬深港三地交易所股票市場互聯互通計劃北向交易投資者識別碼模式細節
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- 香港證券及期貨事務監察委員致持牌法團及有聯繫實體的通函 – 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 – 就打擊洗錢／恐怖分子資金籌集的措施及管控程序進行視察的結果
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- 有關香港《證券及期貨事務監察委員會紀律處分罰款指引》的通函
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- 香港財經事務及庫務局局長出席亞太區貸款市場公會銀團貸款市場年度會議致辭要點
- 香港財經事務及庫務局局長在2018年企業律師年會上的講話要點
- 香港財經事務及庫務局局長在第十七届香港創業投資及私募投資協會中國私募投資峰會的致辭要點
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- 香港金融管理局推出銀行業開放式應用程式介面框架
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會批評上置集團有限公司違反《上市規則》幷譴責該公司前任執行董事及主席施建先生違反《上市規則》及《董事承諾》
- 美國證券交易委員會更新提供基金報告的要求幷尋求改善基金信息披露的公衆意見
- 美國證券交易委員會指控德意志銀行不當處理美國存托憑證
- 美國證券交易委員會采用加强替代交易系統的透明度和監督的規則
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- 新加坡交易所監管公司譴責達派國際控股有限公司，執行主席陳錫忠，前任首席執行官陳勇和前任首席財務官林傍水違反上市規則幷將該公司除牌
- 新加坡證券業理事會就修訂新加坡收購和合幷準則以澄清其對雙重股權結構公司的適用進行諮詢
- 香港證券及期貨事務監察委員會實施開放式基金型公司制度
- 香港證券及期貨事務監察委員會公開譴責梁國勝違反《收購守則》幷對其施加冷淡對待令
- 香港聯合交易所有限公司發布《企業管治守則諮詢總結文件》以及《董事會及董事指引》
- 香港證券及期貨事務監察委員會致持牌法團有關市場風險內部模型計算法的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員會警告勿進行掩飾保證金融資的安排
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- 香港證券及期貨事務監察委員會就修訂有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引進行諮詢
- 建銀國際金融有限公司因保薦人缺失遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款2,400萬港元
- 花旗環球金融亞洲有限公司因另類交易平臺的缺失而遭香港證券及期貨事務監察委員譴責及罰款400萬港元
- 匯豐金融證券（亞洲）有限公司因違反與銷售債券有關的監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員譴責及罰款960萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會修訂《公司收購、合幷及股份回購守則》
- 香港交易及結算所有限公司與上海及深圳交易所就港股通合資格證券的調整達成共識
- 香港聯合交易所有限公司更新及精簡部分上市指引材料
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- 香港年金公司推出年金計劃
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- 美國證券交易委員會指控瑞士信貸銀行有限公司違反《反海外腐敗法》
- 美國證券交易委員會指控負責非法銷售UBI區塊鏈互聯網股票的律師和律師事務所業務經理
- 英格蘭銀行、審慎監管局和金融行爲監管局發表關于建立金融業營運適應力的討論文件
- 新加坡交易所建議重定銀行會員和場外會員的財務和資本要求
- 瑞士證券交易所推出全面的端到端和數字資産的交易、結算和托管一體化服務
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- 香港聯合交易所有限公司發布指引信以促進及利便互聯網相關公司的首次公開募股
- 香港聯合交易所有限公司建議修訂《上市規則》有關借殼上市，持續上市準則條文幷徵詢市場意見
- 英國《2000年金融服務與市場法2000年金融服務與市場法(金融工具的招股章程和市場) 2018年條例》已生效
- 美國證券交易委員會更新提供基金報告的要求幷尋求改善基金信息披露的公衆意見
- 美國證券交易委員會首席會計師對 “推動參與財務報告各方目標和承諾” 的意見
- 香港證券及期貨事務監察委員對中國森林前主席和行政總裁展開市場失當行爲審裁處的法律程序
- DBA電訊（亞洲）控股有限公司被香港證券及期貨事務監察委員會根據《證券及期貨條例》第384條提出檢控幷被裁定在業績公告作出虛假或具誤導性的陳述
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- 新加坡交易所發布雙重股權結構公司上市準則
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- 英國新高級上市類別 – 主權控股公司
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