- 香港联合交易所有限公司在与香港证券及期货事务监察委员会刊发有关涉及首次公开招股的失当行为的联合声明的同一天刊发咨询总结：(1) 主板盈利规定；及(2) 检讨上市规则有关纪律处分权力及制裁的条文
- 香港联合交易所有限公司对汇银控股集团有限公司（股份代号：1178）七名前董事作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对德普科技发展有限公司（已除牌，前股份代号：3823）和七位董事作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司宣布取消久康国际控股有限公司（股份代号：850）的上市地位
- 美国商品期货交易委员会命令一家公司就虚售交易支付500,000美元
- 美国证券交易委员会就波幅相关指数的违规指控标普道琼斯指数
- 美国证券交易委员会就数百万美元的欺诈指控医疗保健公司及其创始人
- 新加坡交易所监管公司将继续暂停更新发行人观察名单
- 证券期货业金融科技研究发展中心(深圳)举办2020年课题结题暨2021年开题报告会
- 深圳证券交易所召开债券监管工作座谈会：推动提升信息披露质量 筑牢风险防控底线
- 深圳证券交易所发布2020年个人投资者状况调查报告
- 深圳证券交易所首批基础设施公募REITs获证监会注册
- 英国金融行为监管局宣布了一些关于阻止“索赔管理优化”的建立，禁止索赔管理公司（CMC）管理与索赔有相关关系的金融服务赔偿计划（FSCS）索赔
- 澳大利亚证券和投资委员会起诉AMP为已故客户收费
FS_Regulatory_Update_JML_20210528
- 英国金融行为监管局提出提案以加强其针对高风险投资的金融促销规则
- 香港联合交易所有限公司宣布取消御泰中彩控股有限公司 （清盘中）（股份代号：555）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司对优源国际控股有限公司（已除牌，前股份代号：2268）六名董事作出纪律行动
- 香港证券及期货事务监察委员会宣布推出开放式基金型公司及房地产投资信托基金资助计划
- 香港市场失当行为审裁处因中国医疗网络有限公司及其董事因未有及时披露内幕消息而对其施加制裁
- 美国商品期货交易委员会向Mercado Mexicano de Derivados, S.A. de C.V.发出注册命令以允许其直接在美国进行交易
- 美国证券交易委员会就披露缺失指控Under Armor Inc.
- 美国证券交易委员会就未能提交可疑活动报告指控经纪交易商
- 美国证券交易委员会批准了第一个证券掉期数据存储库的注册； 设置SBSR法规的第一个合规日期
- 新加坡交易所监管公司、新加坡国立大学商学院和毕马威新加坡研究表明，ESG，尤其是气候，对金融机构的资产分配、贷款和承销至关重要
- 英国金融行为监管局对Sapien Capital Limited处以与进/出交易有关的严重金融犯罪控制失败的罚款
- 澳大利亚证券和投资委员会始针对Westpac进行内幕交易提起民事诉讼
- 澳大利亚证券和投资委员会对法院清算私募股权资本基金管理有限公司和托管投资计划提起诉讼
- 深圳证券交易所发布《创业板发行上市审核业务指引第1号——保荐业务现场督导》
- 深圳证券交易所完善创业板并购重组审核机制
- 深圳证券交易所对斯太尔、北讯集团未按期披露定期报告启动纪律处分程序
- 上海证券交易所明确公司债券审查的关键问题
FS_Regulatory_Update_JML_20210514
- 新加坡金融管理局与私营业界合作成立“新加坡基金行业小组”以加强新加坡的基金管理生态系统
- 香港联合交易所有限公司宣布取消环球通证有限公司（股份代号：8192）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消康宏环球控股有限公司（股份代号：1019）的上市地位
- 香港证券及期货事务监察委员会撤销IDS Forex HK Limited的牌照并终身禁止其前联席行政总裁重投业界
- 香港证券及期货事务监察委员会与警方对上市公司及高层人员采取联合行动
- 美国商品期货交易委员会命令一名男子及其公司就数字资产募集计划支付超过7万美元
- 美国联邦法院命令贵金属公司所有者向欺诈性贵金属计划的受害者支付130万美元
- 美国证券交易委员会指控基金经理和前赛车队拥有人涉嫌数百万美元欺诈
- 美国证券交易委员会获得紧急救济及指控一家公司和首席执行官挪用了投资者资金并实施了庞氏骗局
- 新加坡交易所欢迎宜康医疗保健集团（亚洲）有限公司在凯利板上市
- 新加坡交易所与CNBC合作创建指数，专注增长经济体和未来行业
- Alsford Page & Gems Limited受到英国金融行为监管局谴责，并同意向客户支付延长保修保险£399,902
- 英国金融行为监管局针对欺诈和未经授权的业务开始刑事诉讼
- 澳大利亚证券和投资委员会禁止梅菲尔101区董事James Mawhinney 20年内筹款和推广投资产品
- 深圳证券交易所推进业绩说明会：逾六成披露年报上市公司发出业绩说明会通知
- 中国证券监督管理委员会加强系统离职人员投资拟上市公司监管
- 中国证券监督管理委员和其他金融管理部门联合约谈部分从事金融业务的网络平台企业
- 上海证券交易所修订并发布《关于企业在上海证券交易所科创版发行和上市的申请和建议的暂行规定》
FS_Regulatory_Update_JML_20210430
- 美国证券交易委员会对使用特殊目的收购公司（SPAC）在美国证券市场上市的飙升现象之最新回应
- 香港联合交易所有限公司对心心芭迪贝伊集团有限公司（股份代号：8297）及两名董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对中国唐商控股有限公司（股份代号：674）及其执行董事执行纪律行动
- 香港证券及期货事务监察委员会因贝格隆证券有限公司内部监控缺失和违反监管规定遭谴责及罚款其180万港元
- 香港市场失当行为审裁处因亚洲电信媒体有限公司两名前行政人员就该公司股份进行内幕交易对其作出制裁
- 香港东区裁判法院裁定律师就时富金融服务集团有限公司股份进行内幕交易的罪名不成立
- 香港东区裁判法院对涉嫌在社交媒体唱高散货的操纵者发出逮捕手令
- 香港证券及期货事务监察委员会因中庸资本有限公司因淡仓申报缺失而谴责及罚款其105万港元
- 美国商品期货交易委员会命令一名男子就参与欺诈性二元期权计划支付逾100万美元
- 美国联邦法院命令公司及其所有者就加密货币欺诈和盗用计划支付超过3200万美元
- 美国联邦法院命令一名男子就长期庞氏骗局中诈骗商品期货客户支付1030万美元
- 美国商品期货交易委员会命令The Alista Group, LLC和一名男子就贵金属欺诈行为支付超过260万美元
- 美国证券交易委员会指控审计师未向PCAOB注册和多次审计失误
- 美国证券交易委员会获得紧急资产冻结及指控演员实施9亿美元的庞氏骗局
- 美国证券交易委员会就石油和天然气发行的欺诈行为控告重罪犯和其他六人
- 新加坡交易所欢迎海通国际新加坡成为证券及衍生品清算会员
- 新加坡交易所就特殊目的收购公司上市框架征询公众意见
- 新加坡交易所、新加坡企业发展局和中国点钢网宣布推出首届新加坡国际黑色金属周
- 新加坡交易所与新西兰证券交易所就乳制品衍生品达成合作，开启发展潜力
- 新加坡交易所欢迎中大(香港)期货成为衍生品交易会员
- 英国金融行为监管局警告年轻投资者正在承担重大金融风险
- 英国金融行为监管局发起活动鼓励个人举报不当行为
- 澳大利亚证券及投资委员会将对周年股东大会采取 “不行动” 立场
- 澳大利亚证券及投资委员会叫停面向澳大利亚零售交易者的二元期权产品
- 深圳证券交易所主板与中小板正式合并 更好服务经济高质量发展
- 深圳证券交易所发布上市公司2020年投资者关系管理状况调查报告
- 中国证券监督管理委员会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书
- 中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局发布《关于金融支持海南全面深化改革开放的意见》
- 中国证券监督管理委员会就修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》公开征求意见
- 上海证券交易所举办“通过指数追踪中国”虚拟路演
- 上海证券交易所适应市场结构变化，加强对投资者权益的保护
FS_Regulatory_Update_JML_20210416
- 香港证券及期货事务监察委员会要求要约人在提供非上市证券作为要约代价时就该等证券的未来意向作出额外披露
- 香港交易及结算所有限公司就优化海外发行人上市制度的改革咨询市场意见
- 香港联合交易所有限公司宣布取消和美医疗控股有限公司（股份代号：1509）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司对光宇国际集团科技有限公司（股份代号：1043）及其十名董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对中国宇天控股有限公司（已除牌，前股份代号：8230）及其七名董事执行纪律行动
- 香港证券及期货事务监察委员会取得针对百龄国际（控股）有限公司前高层人员的取消资格令
- 香港证券及期货事务监察委员会因智易东方证券有限公司违反牌照条件及在销售非上市债券方面犯有缺失谴责及罚款其630万港元
- 美国联邦法庭就营业比特币交易欺诈计划裁定英国男子需支付超过71亿美金
- 美国商品期货交易委员会就虚假、误导或不正确的报告和虚假交易命令Coinbase Inc.支付650万美元
- 美国商品期货交易委员会指控前燃油贸易商操纵燃油基准
- 美国商品期货交易委员会就33亿美元幽灵牛只欺诈计划指控养牛场
- 美国证券交易委员会发布修正案，就使外国公司问责法案征求公众意见
- 中国证券监督管理委员会主席易会满在2021年中国发展高层论坛圆桌会上的主旨演讲
FSR_Regulatory_Update_JML_20210402
- 爱尔兰贸易及科技发展局与泛欧交易所启动IPO战略融资计划2021
- 香港联合交易所有限公司宣布取消航标控股有限公司 （清盘中）（股份代号：1190）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消中国融保金融集团有限公司（股份代号：8090）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消金诚控股有限公司（已委任临时清盘人）（股份代号：1462）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消优源国际控股有限公司 （清盘中）（股份代号：2268）的上市地位
- 市场失当行为审裁处因未有及时披露内幕消息而对美即控股国际有限公司及其董事施加制裁
- 香港证券及期货事务监察委员会因中顺证券期货有限公司违反有关打击洗钱的监管规定而谴责及罚款其720万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会向15家经纪行发出限制通知书以冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
- 香港证券及期货事务监察委员会因溢利证券有限公司违反有关打击洗钱的监管规定而谴责及罚款其500万港元
- 美国商品期货交易委员会就数百万美元的数字资产哄抬抛售骗局指控两名人士
- 美国商品期货交易委员会指控一名男子欺诈和盗用
- 美国证券交易委员会指控AT＆T和三名高管有选择地向华尔街分析师提供信息
- 美国证券交易委员会就以长达十年的欺诈计划欺诈投资者指控未注册投资顾问
- 美国证券交易委员会获得紧急资产冻结令，指控交易员发布虚假股票推文
- 美国证券交易委员会指控欺诈者在暗网出售“内幕提示”
- 美国证券交易委员会就欺诈6000万美元指控生物技术公司的共同创始人
- 美国证券交易委员会指控房地产投资公司所有者欺诈投资者
- 美国证券交易委员会获得紧急资产冻结，指控一名人士涉嫌与瓶装公司骗局有关
- 深圳证券交易所通报“国开2009”和“国开2008”异常交易情况，提醒投资者理性交易
- 深圳证券交易所扎实贯彻新发展理念，落地科技创新债和碳中和专项债
- 深圳证券交易所坚决履行退市实施主体责任，依法依规推进康得新退市工作
- 深圳证券交易所启动2021年“投资者服务季”系列活动
- 中国证券监督管理委员会发布《行政处罚委员会组织规则》
- 中国证券监督管理委员会新闻发言人就康得新退市问题答记者问
- 上海证券交易所引入碳中和绿色债券，以服务国家战略，促进绿色发展
- 中国与中东欧资本市场合作将推向新阶段：上海证券交易所与贝尔格莱德证券交易所签署谅解备忘录
- 新加坡交易所欢迎快捷达环球有限公司在主板上市
- 新加坡交易所与Marex Spectron就黑色金属分析服务开展合作
- 英国金融行为监管局确认非接触式支付门槛提高
- 澳大利亚证券及投资委员会取消Urban Commercial Group的澳大利亚信贷牌照
FS_Regulatory_Update_JML_20210319
- 香港财务汇报局就康宏环球控股有限公司的2017至2019年度财务报表审计展开调查
- 香港金融管理局对香港被低估的债券市场和近期开创新格局的发展作出评论
- 香港证券及期货事务监察委员会因淡仓申报缺失对才华资本管理有限公司作出谴责并处以罚款315万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会与财务汇报局加强合作
- 香港证券及期货事务监察委员会提出将安德思资产管理（香港）有限公司清盘的呈请并寻求委任临时清盘人
- 香港证券及期货事务监察委员会取得针对山东墨龙石油机械股份有限公司前高级行政人员及相关人员的取消资格令
- 香港证券及期货事务监察委员及警方对怀疑“唱高散货”集团采取联合行动
- 美国商品期货交易委员会美国联邦法院就泄露重大非公开信息对前能源经纪进行制裁
- 美国证券交易委员会指控两名前毕马威会计师事务所在为非营利性大学审计过程中的专业行为不当
- 美国证券交易委员会就社交媒体和交易活动暂停多个发行人的交易
- 美国证券交易委员会指控天然气勘探和生产公司及前首席执行官未能披露高级管理人员津贴
- 美国证券交易委员会针对4,500万美元的欺诈计划起诉七人
- 深圳证券交易所基础设施公募REITs相关技术系统正式上线启用
- 深圳证券交易所举办大湾区基础设施REITs发展论坛
- 深圳证券交易所发布新三板挂牌公司向创业板转板上市办法
- 深圳证券交易所新闻发言人就近期创业板首发企业信息披露质量现场检查情况答记者问
- 深圳证券交易所优化债券协议回购 提升市场参与主体获得感
- 中国证券监督管理委员会发布《证券市场资信评级业务管理办法》
- 中国证券监督管理委员会发布《公司债券发行与交易管理办法》
- 中国证券监督管理委员会召开刑法修正案（十一）宣传贯彻座谈会
- 中国证券监督管理委员会新闻发言人就IPO申报企业情况答记者问
- 上海证券交易所新闻发言人就近期科创板首发企业信息披露质量现场检查情况答记者问
- 上海证券交易所发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法（试行）》
- 新加坡交易所和欧洲清算银行将推出胡姬债券结构
- 新加坡股市交易节借助线上峰会和投资模拟大赛让梦想照进现实
- 英国金融行为监管局向未经授权吸收存款及集体投资计划的受害者返还资金
- 英国金融行为监管局：谴责外汇交易商Premier FX违反支付规则
- 澳大利亚证券及投资委员会为诉讼资金立法文书设定5年终止日期
- 新加坡金融管理局与新加坡银行协会联合发表了一篇关于管理金融机构远程工作风险的论文
FS_Regulatory_Update_JML_20210305
- 香港证券及期货事务监察委员会证监会就适用于簿记建档及配售活动的操守规定展开咨询
- 香港交易所入股广州期货交易所
- 香港联合交易所有限公司对浩沙国际有限公司（已除牌，前股份代号：2200）及其五名董事（除牌当日）执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司宣布取消凯华集团有限公司（清盘中）（股份代号：275）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消福建诺奇股份有限公司 （股份代号：1353）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司对(1) 汇创控股有限公司（清盘中）（股份代号：8202）前执行董事夏振扬先生；及(2) Teamway International Group Holdings Limited（股份代号：1239）前执行董事何笑明先生及谢雁女士执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对光汇石油（控股）有限公司（已除牌，前股份代号：933）及其四名董事（除牌当日）执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司更新生物科技公司指引信
- 香港联合交易所有限公司对满地科技股份有限公司（股份代号：1400）六名董事执行纪律行动
- 市场失当行为审裁处因李奕璇就美维控股有限公司股份进行内幕交易而对其施加制裁
- 香港证券及期货事务监察委员会签署关于“跨境理财通”的谅解备忘录
- 香港证券及期货事务监察委员会就适用于簿记建档及配售活动的操守规定展开咨询
- 香港证券及期货事务监察委员会取得针对远东控股国际有限公司前高层人员的取消资格令
- 香港证券及期货事务监察委员会向两家经纪行发出限制通知书以冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
- 香港证券及期货事务监察委员会向13家经纪行发出限制通知书以冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
- 美国商品期货交易委员会指控掉期交易员操纵、试图操纵和作出虚假陈述
- 美国证券交易委员会就欺诈17,000多名散户投资者指控投资顾问和其他机构
- 美国证券交易委员会指控指控一家公司的前高层管理人员违反会计准则
- 美国证券交易委员会就数字资产欺诈起诉三人
- 美国证券交易委员会美国证券交易委员会就有关未披露模型调整指控评级机构披露和内部控制缺失
- 深圳证券交易所新闻发言人就基础设施公募REITs配套业务规则正式发布答记者问
- 深圳证券交易所强化规则与技术保障 积极构建基础设施公募REITs市场体系
- 深圳证券交易所启动合并主板与中小板工作
- 深圳证券交易所新闻发言人就合并主板 与中小板有关安排答记者问
- 建立可转债程序化交易报告机制促进可转债市场健康发展
- 深圳证券交易所新闻发言人就发布《关于可转换公司债券程序化交易报告工作有关事项的通知》答记者问
- 深圳证券交易所新闻发言人就申请首发上市企业股东信息披露监管答记者问
- 中国证券监督管理委员会通报2020年案件办理情况
- 中国证券监督管理委员会发布申请首发上市企业股东信息披露指引
- 中国证券监督管理委员会发布《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》
- 中国人民银行与中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、香港金融管理局、香港证券及期货事务监察委员会、澳门金融管理局签署《关于在粤港澳大湾区开展“跨境理财通”业务试点的谅解备忘录》
- 建立可转债程序化交易报告机制 维护可转债市场交易秩序
- 上海证券交易所发布《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号——保荐业务现场督导》
- 上海证券交易所新闻发言人就申请首发上市企业股东信息披露监管答记者问
- 新加坡交易所与淡马锡合资公司同共价资本合作建立端到端数字基础设施
- 新加坡金融管理局与新加坡交易所监管公司建议投资大众提防在线讨论引发的与交易有关的风险
- 新加坡交易所、Trumid及高瓴资本成立合资公司推出全新亚洲债券交易平台
- 英国金融行为管理局报告概述公司可考虑采取的减少因技术变革失败而造成消费者损害的做法
- 英格兰银行与英国金融行为监管局关于市场基础设施和支付系统监管的谅解备忘录的更新
FS_Regulatory_Update_JML_20210219
- 证券交易所如何满足发行人多样性的现代需求：都柏林泛欧交易所“全球交易所市场”日益普及作为欧洲债券上市的首选之地的故事
- 香港交易及结算所有限公司欢迎合资格科创板股票纳入沪深港通股票范围及进一步扩大港股通股票范围
- 香港联合交易所有限公司对圣马丁国际控股有限公司（股份代号：482）及其八名现任及前任董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司宣布取消瑞年国际有限公司（股份代号：2010）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消华普智通系统有限公司（股份代号：8165）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消飞克国际控股有限公司 （股份代号：1998）的上市地位
- 香港证券及期货事务监察委员会与泰国证券及交易事务监察委员会就基金互认安排签署谅解备忘录
- 香港证券及期货事务监察委员会向五家经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操纵活动有关的客户帐户
- 美国商品期货交易委员会就涉及比特币和以太币的数百万美元数字资产庞氏骗局中控告一名男子
- 美国证券交易委员会更新使用不正确信息招揽投资者公司名单
- 美国证券交易委员会指控Vuuzle Media Corp.及其联系人涉嫌欺诈1400万美元
- 中国深圳证券交易所发布《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第1号——指数基金开发》
- 2020年深圳证券交易所市场并购重组市场情况综述
- 深圳证券交易所上市公司2020年再融资情况综述
- 深圳证券交易所与日本交易所集团深化合作 中日ETF互通再结硕果
- 中国证券监督管理委员会发布《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》
- 中国证券监督管理委员会批准设立广州期货交易所
- 上海证券交易所通报2020年沪市上市公司信息披露违规查处情况
- 上海证券交易所发布《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第1号——指数基金开发》
- 上海证券交易所修订发布《上海证券交易所沪港通业务实施办法》
- 开启合作新篇章，开拓共赢新局面——上海证券交易所与日本交易所集团更新签署中日ETF互通合作协议
- 新加坡交易所与淡马锡合作推进资本市场数字资产基础设施建设
- 新加坡交易所2021财年上半年实现净利润28亿新元
- 新加坡交易所推出ESG衍生品加速推进可持续发展
- 英国金融行为监管局提醒公司定期审查监管许可
- 英国金融行为监管局遏制消费者投资危害
- 英国金融行为监管局提议理赔管理公司费用上限
- 澳大利亚证券投资委员会就Accellion 网络事件进行回应
- 澳大利亚证券及投资委员会就外部管理公司财务报告和年度股东大会延期措施进行咨询
FS_Regulatory_Update_JML_20210129
- 澳大利亚证券和投资委员会判处违反董事职责的前任董事(刑事罪行)
- 香港联合交易所有限公司对新明中国控股有限公司（股份代号：2699）及其执行董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司宣布取消中国汇源果汁集团有限公司（股份代号：1886）的上市地位
- 香港证券及期货事务监察委员会终身禁止翁立康重投业界
- 香港东区裁判法院判处中国自动化集团有限公司公司秘书因内幕交易监禁45日
- 香港原讼法庭维持对前GEM上市集团财务经理的内幕交易监禁判刑
- 美国商品期货交易委员会批准NFA的掉期交易商资本模式审查计划
- 美国商品期货交易委员会与ESMA签署与认可中央交易对手方有关的进一步谅解备忘录
- 美国证券交易委员会指控德意志银行违反与第三方中介机构有关的FCPA
- 美国证券交易委员会指控房地产基金经理从散户投资者盗用超过700万美元
- 违规零容忍 监管有力量——深圳证券交易所2020年纪律处分情况综述
- 深圳证券交易所与多家股交中心深化区块链合作
- 以信息披露为核心 推动创新创业企业高质量发展——深圳证券交易所发布通信、网络安全2件创业板行业信息披露指引
- 深耕行业监管不断提升上市公司信息披露质量——深圳证券交易所发布食品及酒制造、电力、汽车制造等5件行业信息披露指引
- 中国证券监督管理委员会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》
- 中国证券监督管理委员会发布《可转换公司债券管理办法》
- “零容忍”处理债券违规行为，护航债券市场高质量发展——上海证券交易所对华晨集团及有关责任人予以公开谴责
- 英国金融行为监管局与欧洲当局就证券、保险和养老金以及银行领域达成谅解备忘录
- 英国金融行为监管局提醒消费者基于加密货币资产宣传高回报的投资存在风险
- 新加坡交易所公布2020年12月市场数据
- 新加坡交易所监管公司加强对审计师、估价师和估价报告的相关规定
- 新加坡交易所任命赵惠利为首位可持续发展和可持续金融主管
- 澳大利亚证券投资委员会批准变更《银行业务守则》
FS_Regulatory_Update_JML_20210115
- 香港裁判法院裁定公司秘书透过配偶证券户口进行内幕交易罪成
- 香港市场失当行为审裁处裁定李奕璇就美维控股有限公司股份进行内幕交易罪成
- 香港联合交易所有限公司宣布取消康佰控股有限公司（股份代号：8190）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司上市委员会批评偉志控股有限公司（股份代号：1305）及其执行董事陈纬武先生违反上市规则及/或董事承诺
- 香港联合交易所有限公司刊发有关无纸化上市及认购机制、网上展示文件及减少须展示文件类别的谘询总结
- 香港联合交易所有限公司刊发有关发行人企业管治常规的最新检讨以及业界人士有关企业管治及ESG事宜的观点
- 香港联合交易所有限公司宣布取消华瀚健康产业控股有限公司 （强制清盘中）（股份代号：587）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消金利通科技（控股）有限公司（股份代号：8256）的上市地位
- 香港中央结算有限公司推出新服务 利便股东提交提请事项
- 富昌证券有限公司遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款360万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会发表有关开放式基金型公司的客户尽职审查规定的谘询总结
- 预览香港证券及期货事务监察委员会于其就电子表格及网上提交服务的平台WINGS下新的电子发牌服务
- 香港证券及期货事务监察委员会建议修订《集资退休基金守则》
- 香港证券及期货事务监察委员会向首个虚拟资产交易平台发牌
- 香港证券及期货事务监察委员会建议提升业界的胜任能力标准
- 美国联邦法院命令一名男子就期货和外汇欺诈计划支付超过255,000美元
- 美国联邦法院就外汇期权市场中的欺骗性交易手法命令经纪交易商支付700万美元
- 美国法院就注册、披露和记录保存违规对公司及其委托人作出740,968美元的判决
- 美国证券交易委员会提议对规则144和表格144进行修订
- 美国证券交易委员会对投资顾问采用现代化的营销规则
- 美国证券交易委员会通过资源开采发行人付款披露的最终规则
- 美国证券交易委员会就误导客户收入来源和未能满足最佳成交责任控告Robinhood Financial
- 美国证券交易委员会通过清算机构规则以减少潜在的重叠或重复监管
- 美国证券交易委员会取得紧急资产冻结令，控告加密货币基金经理欺诈
- 新加坡金融管理局宣布将进一步延长与美国联邦储备系统的600亿美元货币互换安排
- 澳大利亚证券投资委员会在区域快线控股有限公司接连披露违规后对其施加限制
- 澳大利亚证券投资委员会对La Trobe Financial Asset Management Ltd提起民事诉讼
- 澳大利亚证券投资委员会强调了新型冠状病毒大流行影响下2020年度财务报告的重点领域
- 英国金融行为监管局为加密资产业务建立临时注册制度
- 英国金融行为监管局就保护及合规问题对Charles Schwab UK Ltd处以869万英镑罚款
- 新加坡交易所与中国中央国债登记结算有限公司签署谅解备忘录以加强新加坡和中国债券市场
- 新加坡交易所欢迎溢科集团有限公司于凯利板上市
- 新加坡交易所投入2000万新元加强可持续发展
- 新加坡交易所连续第三年荣膺Regulation Asia年度最佳交易所
- 新加坡交易所欢迎中国国际金融股份公司成为证券交易会员
- 新加坡交易所欢迎长信文化传媒控股集团在主板上市
- 深圳证券交易所发布国证香蜜湖文化创意指数
- 深圳证券交易所上线办事指南专栏，扎实推进监管工作“四化”建设
- 深圳交易所新闻发言人就修订退市相关业务规则答记者问
- 上海证券交易所就退市制度修订答记者问
- 中国人民银行副行长潘功胜就金融管理部门约谈蚂蚁集团有关情况答记者问
FS_Regulatory_Update_JML_20201231
- 香港上诉法庭阐明法院批准涉及收购要约的协议安排计划适用的大多数测试及公平测试
- 香港联合交易所有限公司宣布取消星美控股集团有限公司（清盘中）（股份代号：198）的上市地位
- 香港交易及结算所有限公司推出可持续及绿色交易所STAGE
- 香港交易及结算所有限公司宣布沪深港交易所就扩大沪深港通股票范围达成共识
- 香港联合交易所有限公司宣布取消五洲国际控股有限公司（股份代号：1369）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消海天能源国际有限公司 （临时清盘中）（股份代号：1659）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司刊发有关主板盈利规定的谘询文件
- 香港证券及期货事务监察委员会就外间电子数据储存提供进一步指引
- 市场失当行为审裁处裁定中国燃气控股有限公司股份涉及内幕交易
- 香港证券及期货事务监察委员会就投资者识别制度展开谘询
- 香港证券及期货事务监察委员会宣布《房地产投资信托基金守则》的修订生效
- 香港证券及期货事务监察委员会对新锐医药国际控股有限公司及其前高级行政人员展开法律程序
- 美国商品期货交易委员会一致通过关于掉期交易商和主要掉期参与者的未结算掉期保证金要求的最终规则
- 美国商品期货交易委员会一致批准与掉期执行设施相关的最终规则并撤回未通过的提案
- 美国商品期货交易委员会在12月8日公开会议上批准两项最终规则
- 美国商品期货交易委员会命令Vitol Inc.为贪腐性欺诈及操纵未遂支付9570万美元
- 美国证券交易委员会使基金评估方法框架现代化
- 美国证券交易委员会通过规则以使负责收集、整合和发布股票市场数据的主要市场基础设施现代化
- 美国证券交易委员会指控芝乐坊餐厅作出误导性的2019冠状病毒病披露
- 美国证券交易委员会下令BlueCrest向受损害的基金投资者支付7亿美元
- 美国证券交易委员会指控被除牌纽约和持牌律师伪造意见书
- 深圳证券交易所首批信用保护凭证试点项目成功发行
- 中国证券监督管理委员会有关部门负责人就美国国会众议院通过《外国公司问责法案》事宜答记者问
- 深证成指、创业板指、深证100等深市三大核心指数调整样本股
- 监管有温度 服务有精度 —— 深圳证券交易所发布公司债券持有人会议规则参考文本
- 上海证券交易所发布《上海证券交易所公司债券存续期业务指南第1号——公司债券持有人会议规则（参考文本）》
- 上海证券交易所修订发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》与《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》
- 上海证券交易所健全优化公司债券注册制发行上市审核规则体系
- 从全面发力到精准施策，深圳证券交易所切实推动提高国有控股上市公司质量
- 澳大利亚证券投资委员会发布有关伦敦银行同业拆借利率过渡期间行为风险管理的信息表
- 澳大利亚证券投资委员会成功申请终止Chris Marco未注册管理基金
- 澳大利亚行政上诉审裁处支持澳大利亚证券投资委员会拒绝向Allegra颁发牌照的决定
- 新加坡和中国扩大金融合作以支持新型冠状病毒大流行后的恢复
- 新加坡金融管理局推出数字基础设施以促进公众进行有效财务规划
- 新加坡交易所欢迎中国国家开发银行在岸债券上市
- 新加坡交易所欢迎亚洲征信有限公司在主板上市
- 新加坡交易所欢迎利安-华侨证券恒生科技挂牌基金上市
- 英国金融行为监管局提示公司为过渡期结束做好准备
FS_Regulatory_Update_JML_20201211
- 欧洲联盟通过新规例以成立统一欧洲众筹框架
- 香港联合交易所有限公司宣布取消星辰通信国际控股有限公司 （临时清盘中）（股份代号：1155）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消中新控股科技集团有限公司 （正式清盘中）（股份代号：8207）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消DBA电讯（亚洲）控股有限公司（股份代号：3335）的上市地位
- 香港交易及结算所有限公司发布《现货市场交易研究调查2019》
- 香港交易及结算所有限公司拟推HKEX SYNAPSE平台加快沪深港通结算流程
- 香港交易及结算所有限公司就香港首次公开招股结算程序现代化征询市场意见
- 香港证券及期货事务监察委员会禁止彭汉彬重投业界21个月
- 香港证券及期货事务监察委员会禁止陈舜琼重投业界24个月
- 香港证券及期货事务监察委员会与以色列证券局签订金融科技合作协议
- 美国商品期货交易委员会一致通过授予衍生品结算组织注册豁免的最终规例
- 美国商品期货交易委员会一致通过修改掉期执行设施要求的最终规例
- 美国证券交易委员会通过规则以便利向机构以电子方式提交文件
- 美国证券交易委员会通过修正案以现代化和增强管理层讨论及分析以及其他财务披露
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- 美国证券交易委员会修订证券发行和出售给工人的框架
- 澳大利亚证券投资委员会敦促保险公司对最新会计准则做出回应
- 关于实施《金融服务法案》所载审慎改革的联合声明
- 英国金融行为监管局提醒公司处理客户数据须承担责任
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- 成都华泽钴镍材料股份有限公司信息披露违法案
FS_Regulatory_Update_JML_20201127
- 美国证券交易委员会给予举报人逾2800万美元奖励 – 美国举报人计划简述
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- 曾泠樨否认妨碍香港证券及期货事务监察委员会搜查行动的控罪
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- 澳大利亚证券投资委员会进一步延长上市和非上市公司的财务报告期限及关于周年股东大会“不采取行动”立场的一些修改
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- 新加坡金融管理局推出生产力解决方案补助金计划以帮助小型金融机构采用数字化数据报告
- 新加坡交易所与芝加哥商品交易所集团扩大清算关系，将泛亚基准股票衍生品纳入相互冲销结算系统
- 蚂蚁集团科技股份有限公司决定暂缓在科创板的发行上市
- 江苏雅百特科技股份有限公司信息披露违法案
- 上海证券交易所就《上海证券交易所证券交易规则适用指引第1号——合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者》答记者问
- 深圳证券交易所修订发布QFII、RQFII实施细则，进一步推动资本市场高水平开放
- 上海证券交易所制定《推动提高沪市上市公司质量三年行动计划》
FS_Regulatory_Update_JML_20201113
- 香港联合交易所有限公司发布包括最终实益拥有人披露指引的须予公布的交易规则的网上培训简报
- 香港联合交易所有限公司宣布取消光汇石油（控股）有限公司的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消中国宇天控股有限公司的上市地位
- 香港证券及期货事务监察委员会谴责高盛（亚洲）有限责任公司在1Malaysia Development Berhad债券发售犯有严重监管缺失并罚款5亿美元
- 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销张咏仪的牌照12个月
- 香港证券及期货事务监察委员会就应对基金所涉及的气候相关风险展开谘询
- 美国商品期货交易委员会执法部门发布有关认可自我举报、进行合作和补救的工作人员指引
- 美国商品期货交易委员会和英格兰银行签署新的监督跨境结算机构的谅解备忘录
- 美国商品期货交易委员会为期貨佣金商发布虚拟货币建议
- 在联席公开会议上，美国商品期货交易委员会和美国证券交易委员会批准了关于证券期货保证金的最终规则，并要求就证券组合保证金发表评论
- 美国商品期货交易委员会和美国证券交易委员会主席签署联合函，建立有关“取消不良行为者资格”规定A及D的规定的试验计划
- 美国证券交易委员会就注册基金和业务发展公司的衍生品使用采用现代化的监管框架
- 美国证券交易委员会指控高盛(Goldman Sachs)违反《反海外腐败法》
- 美国证券交易委员会获得针对Kik Interactive未注册发行的最终判决
- 上海证券交易所就《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》答记者问
- 深圳证券交易所与国家中小企业发展基金深化战略合作，共同提升服务中小企业广度和深度
- 深圳证券交易所启动信用保护凭证试点，进一步加大对实体经济支持力度
- 深圳证券交易所发布创科技、创医药指数，丰富创业板市场指数投资工具
- 深圳证券交易所严密监控可转债交易，提醒投资者警惕交易风险
- 优监管、促服务、明预期，深圳证券交易所公布监管服务事项清单
- 深港ETF互通成功开通，助力提升粤港澳大湾区金融市场一体化水平
- 英国金融行为监管局欢迎《金融服务法案》
- 英国金融行为监管局及审慎监管局就与1Malaysia Development Berhad相关的风险管理不到位而对高盛国际处以9,660万英镑罚款
- 英国金融行为监管局谴责Aviva Plc违反《上市规则》
- 澳大利亚证券投资委员会发布了关于使用《公司法》第444GA条为股份转让提供豁免的最新监管指南
- 澳大利亚证券投资委员会限制Smiles Inclusive Ltd发布减少披露的招股说明书
- 新加坡交易所欢迎中联盛地成为认证发行经理
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- 香港法院拒绝认许协议安排计划 – 联合地产（香港）有限公司 [2020] HKCFI 2624
- 香港联合交易所有限公司（联交所）宣布取消创达科技控股有限公司的上市地位
- 香港证券及期货事务上诉审裁处确认香港证券及期货事务监察委员会因赖文伟干犯首次公开招股保荐人缺失而禁止他重投业界五年的决定
- 香港证券及期货事务监察委员会公开谴责苏煜均违反《公司收购及合并守则》并对其施加冷淡对待令
- 民银资本控股有限公司及其前董事因未有及时披露内幕消息而遭香港市场失当行为审裁处施加制裁
- 香港证券及期货事务监察委员会提醒公众注意社交媒体上的投资骗局
- 美国商品期货交易委员会就非法操作加密货币衍生品交易平台和违反反洗黑钱罪指控BitMEX所有者
- 美国商品期货交易委员会要求联属网络营销商为二元预算欺诈支付超过1380万美元
- 美国商品期货交易委员会就欺诈和相关刑事定罪撤销公司及其首席执行官的登记
- 美国商品期货交易委员会命令一名男子及其公司就外汇交易计划支付超过120万美元
- 美国证券交易委员会提议有条件豁免创办人以协助小企业筹集资金
- 美国证券交易委员会更新基金中基金安排的监管框架
- 美国证券交易委员会指控John McAfee欺诈性推销ICO
- 美国证券交易委员会就违反披露要求和监控事故指控惠普 (HP Inc.)
- 中国证券监督管理委员会同意首单创业板上市公司重大资产重组注册
- 深圳证券交易所发布国证蓝色100指数，助力海洋经济高质量发展
- 中华人民共和国国务院发布《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》
- 澳大利亚证券投资委员会与Volkswagen Financial Services Australia就联邦法院的诉讼程序达成和解
- 澳大利亚证券投资委员会敦促澳大利亚机构遵守ISDA IBOR回调及补充协议
- 英国金融行为监管局发布在过渡期结束时所适用的规则
- 英国金融行为监管局协助创新公司应对新型冠状病毒大流行的挑战
- 英国金融行为监管局敦促投资于未经授权土地储备计划的受害者取得联系以退还资金
- 新加坡首个推动以亚洲为重点的绿色金融研究与人才发展中心
- 新加坡金融管理局和金融业为需要更多时间恢复贷款还款的个人和中小型企业提供支持
- 新交所欢迎辉立新元货币市场ETF上市，该ETF为东南亚的首个同类型产品
FS_Regulatory_Update_JML_20201017
- 伦敦法院就英国金融行为监管局的业务中断测试案例作出裁决，厘清保险公司在一些业务中断条款下的责任
- 香港证券及期货事务监察委员会就打击洗钱指引展开谘询
- 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销蒙炜燊的牌照九个月
- 香港证券及期货事务监察委员会与香港保险业监管局签订新的谅解备忘录
- 香港证券及期货事务监察委员会谴责中国光大证券（香港）有限公司及罚款250万元
- 香港证券及期货事务监察委员会发出有关以电子形式发放投资产品文件的通函
- 美国商品期货交易委员会就针对老年人持续进行的85亿美元欺诈指控贵金属交易商
- 美国商品期货交易委员会下令花旗银行三家联属公司为监督错误导致了传唤的录音的删除而支付450万美元
- 美国商品期货交易委员会对净资本短缺的纽约和英国公司处以罚款
- 美国证券交易委员会通过修订以使股东提案规则现代化
- 摩根大通证券（P. Morgan Morgan Securities LLC）承认进行美国国债操纵交易
- 美国证券交易委员会指控宝马(BMW)向债券投资者提供不正确和误导性的零售信息
- 美国证券交易委员会指控指数经理和其朋友涉及内幕交易
- 中国证券监督管理委员会对上市公司再融资实施分类审核
- 中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》
- 深圳证券交易所进一步强化创业板发行承销监管，更好发挥市场化资源配置机制作用
- 深圳证券交易所与珠海市签署战略合作框架协议，服务珠海建设粤港澳大湾区重要门户枢纽
- 上海证券交易所就《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》答记者问
- 中国证券监督管理委员会关于吴某某等人涉嫌内幕交易王府井集团股份有限公司股票案的通报
- 英国金融行为监管局公布就一般保险定价操作市场研究的最终结果，促进一般保险产品市场价格的合理定价
- 首批公司开始从Gabriel迁移至英国新数据收集平台RegData
- 澳大利亚证券投资委员会和国际证券委员会组织关于债务融资过程中的利益冲突的报告
- 新加坡交易所与印度国家证券交易所关于NSE国际金融服务中心—新交所互通的最新进展
FS_Regulatory_Update_JML_20201002
- 新加坡金融管理局发布加强金融行业责任和道德行为准则
- 香港联合交易所有限公司（联交所）宣布取消香港生命科学技术集团有限公司的上市地位
- 香港证券及期货事务监察委员会会因天合化工集团有限公司招股章程内容欠妥对该公司及其执行董事展开研讯程序并寻求法庭向投资者作出赔偿命令
- 开放式基金型公司制度的修订生效
- 香港证券及期货事务监察委员会因首次公开招股保荐人缺失禁止冼易重投业界20个月
- 香港证券及期货事务监察委员会对魏丽霞就涉嫌违反《收购守则》展开纪律研讯
- 香港证券及期货事务监察委员会谴责东亚银行有限公司违反监管规定及罚款420万元
- 纽约庞氏骗局的受害者在美国商品期货交易委员会执法行动中追回超过10亿美元
- 美国商品期货交易委员会就数字资产欺骗计划指控四名男子
- 美国商品期货交易委员会发布有关评估与执法事项相关的公司合规措施的因素的指南
- 美国证券交易委员会通过修正案以加强对散户投资者的保护并使场外证券报价规则现代化
- 美国证券交易委员会使注册银行的披露现代化
- 美国证券交易委员会控告电影制片人、说唱歌手和其他人参与两个初始代币发行骗局
- 美国证券交易委员会就欺诈性的市政债券发行控告特许学校运营者及其前任主席
- 上海证券交易所大力精简优化上市公司持续监管规则体系
- 深圳证券交易所通报2019年度上市公司信息披露考核结果，修订发布信息披露考核办法
- 深圳证券交易所严密监控新疆天山畜牧生物工程股份有限公司交易情况，提醒中小投资者理性投资
- 深圳证券交易所再次要求新疆天山畜牧生物工程股份有限公司停牌核查，着力强化对炒小炒差的监管
- 中国证券监督管理委员会依法向公安机关移送獐子岛集团股份有限公司及相关人员涉嫌证券犯罪案件
- 深圳证券交易所深交所与重庆市签署战略合作框架协议，积极服务重庆建设内陆国际金融中心
- 所有在新加坡交易所上市的发行人直至2021年6月30日均可通过电子方式召开股东大会
- 新加坡交易所在2020《外汇市场》电子外汇交易奖中荣膺 “最佳外汇交易所”
- 新加坡交易所欢迎南方东英资产管理有限公司成功发行全球最大的中国政府纯债ETF
FS_Regulatory_Update_JML_20200918
- 英国最高法院对涉及Unwired、Conversant、华为和中兴通讯的专利许可案件作出裁决
- 香港证券及期货事务监察委员会终身禁止曹正重投业界
- 香港证券及期货事务监察委员会禁止罗美子重投业界八个月
- 香港证券及期货事务监察委员会就正利控股有限公司股份的涉嫌操纵者取得逮捕手令
- 香港证券及期货事务监察委员会向申万宏源证券（香港）有限公司发出限制通知书以冻结其与涉嫌操控市场的活动有关的客户帐户
- 前持牌人向香港证券及期货事务监察委员会提供虚假或具误导性资料罪名成立
- 香港证券及期货事务监察委员会发表有关修改开放式基金型公司制度的谘询总结并就客户尽职审查规定展开进一步谘询
- 2019年香港资产及财富管理业务录得强劲增长
- 香港证券及期货事务监察委员会认可两只在香港与内地交易所买卖基金互挂计划下的交易所买卖基金在香港联合交易所上市
- 香港联合交易所有限公司刊发咨询总结 — 将有关首次公开招股及上市发行人的一般豁免及原则编纳成规并对《上市规则》作若干非主要修订
- 香港联合交易所有限公司刊发刊发《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第三十七章咨询总结及第三十七章有关上市文件披露及持续责任的指引
- 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责三爱健康产业集团有限公司（股份代号：1889）并批评该公司数名前任及现任董事违反《上市规则》及╱或《董事承诺》
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FS_Regulatory_Update_JML_20200904
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FS_Regulatory_Update_JML_20200821