- 香港聯合交易所發布受香港財務報告準則/國際財務報告準則16 影響有關租賃的合規處理的常問問題
- 香港聯合交易所有限公司推出上市發行人董事網上培訓
- 香港證券及期貨事務監察委員會向中介人發出有關複雜及高風險産品分銷的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員發表季度報告
- 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于《結算修訂規則》－增設八個新的計算期間的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷陳可惠及林惠杰的牌照九個月
- 香港證券及期貨事務監察委員會就盜竊及僞造結單案禁止江嘉邦重投業界十年
- 香港證券及期貨事務監察委員會就場外衍生工具及操守風險發表諮詢總結 – 新增第11類及第12類受規管活動
- 香港證券及期貨事務監察委員會宣布協議加强股票市場交易互聯互通機制下的信息交換
- 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于爲場外衍生工具制度而設的結算及備存紀錄規則的通函- 對被指定爲金融服務提供者的人士的名單的修改
- 香港證券及期貨事務監察委員會就民銀資本控股有限公司及其前董事未有及時披露內幕消息在市場失當行爲審裁處展開研訊程序
- 香港證券及期貨事務監察委員會向持牌法團發出關于檢視有關保障客戶資産及監督客戶主任的內部監控措施的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員與中國證券監督管理委員會舉行高層執法合作會議
- 上海證券交易所, 深圳證券交易所和香港聯合交易所就不同投票權架構公司納入港股通股票範圍達成共識
- 香港聯合交易所有限公司GEM上市委員會譴責樂亞國際控股有限公司及數名現任及前任董事就不當期權發行違反《GEM上市規則》及/或《董事承諾》
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會批評辰興發展控股有限公司就理財産品交易額違反《上市規則》幷譴責該公司數名現任董事違反《董事承諾》
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責沈機集團昆明機床股份有限公司及一名前任董事就不當公告違反《上市規則》及/或《董事承諾》
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責金衛醫療集團有限公司及其兩名董事及上市(紀律覆核)委員會經覆核後批評該公司四名前董事及現任董事就須予披露交易違反《上市規則》及/或《董事承諾》
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消中國安芯控股有限公司的上市地位
- 香港金融管理局提供虛擬銀行申請事宜最新情况
- 香港年金計劃推出優化措施和持續銷售模式
- 國際貨幣基金組織贊揚香港具備充裕的緩衝空間和穩健的政策框架應對逐漸增加的環球風險
- 香港保險業監管局與泰國保險監管局簽訂諒解備忘錄
- 美國證券交易委員會制止涉及跨越三國的內幕交易圈
- 美國證券交易委員會法規執行部聯席主管Steven Peikin 就國際合作對執法的作用發表演說的重點
- 三家經紀-交易商因提供不足的藍單數據向美國證券交易委員會支付超過600萬美元的罰款
- 美國證券交易委員會指控Agria Corporation和執行主席欺詐
- 美國證券交易委員會指控The Hain Celestial Group的內部監控缺失
- 三家發展商就欺詐性EB-5發行的指控與美國證券交易委員會達成和解
- 主管人員就初始代幣發售詐騙的指控與美國證券交易委員會達成和解
- 美國證券交易委員會指控前紐約投資顧問和其女兒進行龐氏騙局
- 深圳證券交易所完善公司債規則體系促進債券市場高質量發展
- 紐約梅隆銀行就不當處理美國預托憑證的指控支付超過5400萬美元與美國證券交易委員會達成和解
- 美國證券交易委員會指控前松下高級管理人員違反聯邦證券法
- 英國金融行爲監管局建議對零售差價合約和二元期權的永久性措施
- 英國金融行爲監管局建議提出改變以促進耐心資本投資
- 英國金融行爲監管局公布索賠管理公司新規則以提高消費者保護和專業水平
- 英國金融行爲監管局發布有關長期拖欠房屋抵押貸款的調查結果
- 澳洲證券及投資監察委員會就限制私有公司將存量股票銷售給散戶投資者的措施進行諮詢
年份：2018年
金融服務監管資訊 2018/12/07
- 中國證券監督管理委員會與香港證券及期貨事務監察委員會簽訂諒解備忘錄以就跨境受監管機構加强監管合作及信息互換
- 香港證券及期貨事務監察委員會與中國證券監督管理委員會舉行執法科技聯合培訓
- 香港證券及期貨事務監察委員會企業融資部執行董事何賢通先生就《企業操守 – 前置式監管方針的兩年回顧》于香港投資基金公會第12届年會上發表的主題演說重點
- 香港證券及期貨事務監察委員會就健合 (H&H) 國際控股有限公司及其主席未有及時披露內幕消息在審裁處展開研訊程序
- 香港證券及期貨事務監察委員會行政總裁歐達禮先生就新監管方式于香港證券及投資學會午餐會的演說重點
- 香港證券及期貨事務監察委員會向持牌法團及有聯繫實體發出通函鼓勵使用電子舉報進行可疑交易報告
- 索羅斯基金管理(香港)有限公司因無抵押賣空而遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款150萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會就修訂《單位信讬及互惠基金守則》發表諮詢總結
- 香港個人資料私隱專員接獲香港環聯資訊有限公司的信貸資料外泄通報
- 香港保險業監管局就持牌保險經紀公司的財務及其他要求展開諮詢
- 香港保險業監管局發表《2017-18年報》
- 新加坡金融管理局最終確定新的監管框架以加强新加坡的支付服務
- 新加坡金融管理局與上海市地方金融監督管理局將深化金融合作
- 新加坡金融管理局宣布新增3000萬新元津貼以提升金融業的網絡安全能力
- 新加坡交易所監管公司建議修訂上市評估程序及主理商管制
- 美國證券交易委員會指控通過國際賬戶精心策劃的欺詐性操縱微型公司股票計劃的四名人士
- 美國證券交易委員會就操縱微型公司股票計劃指控一名自稱發起人
- 兩位名人被美國證券交易委員會指控非法兜售初始代幣産品
- 上海證券交易所認真落實中國證監會指導意見抓緊修訂停複牌規則
- 上海證券交易所繼續優化完善股票互聯互通機制
- 上海證券交易所正式發布重大違法强制退市新規
- 深圳證券交易所嚴厲打擊上市公司控股股東、實際控制人違規占用資金行爲
- 深圳證券交易所舉辦2018年技術大會 推動資本市場數字化轉型發展
- 深圳證券交易所發布《上市公司高比例送轉股份信息披露指引》
- 英國金融行爲監管局公布新的內部化結算報告的要求
- 英國金融行爲監管局建議引入先租後買公司的價格上限以保護弱勢消費者免受價格過高之苦
- 英國金融行爲監管局戰略與競爭執行董事Christopher Woodlard就監管加密資産發表演講重點
- 英國金融行爲監管局發布針對Sonali Bank（UK）Ltd前首席執行官關于打擊洗錢失職的决定通知
- 瑞士證券交易所批准Amun的全球首個多種加密貨幣指數的交易所交易産品上市
- 澳洲證券及投資監察委員會敦促財務顧問在2018年12月31日之前確保注册
- 澳洲證券及投資監察委員會專員Cathie Armor就最近加强貸款審批標準的舉措發表演講
金融服務監管資訊 2018/11/23
- 澳洲證券及投資監察委員會專員John Price就“舉報 – 新規則, 新政策, 新願景”演講的重點
- 香港證券及期貨事務監察委員會公布就離岸入帳、運作及數據風險的管理作業手法進行主題檢視
- 香港證券及期貨事務監察委員會闡述有關虛擬資産的新監管方針
- 香港證券及期貨事務監察委員會行政總裁歐達禮先生就面對金融科技的監管挑戰于2018年香港金融科技周的演講重點
- 香港終審法院一致駁回就香港證券及期貨事務監察委員會在涉及海外上市證券提出的欺詐案的事務律師及其兩名姊姊所提出的上訴
- 香港聯合交易所有限公司刊發最新審閱上市發行人企業管治常規的結果及更新環境、社會及管治報告指導材料
- 香港金融管理局發出有關個人理財手機應用程式的提醒
- 香港個人資料私隱專員就國泰航空有限公司外泄客戶個人資料事件展開執法調查
- 印度尼西亞銀行和新加坡金融管理局建立100億美元的雙邊金融協議
- 新加坡金融管理局啓動Business Sans Borders 平臺促進中小企業數碼化
- 新加坡金融管理局推出新的公平、道德、問責和透明度準則以促進負責任地使用人工智能和數據分析
- 新加坡金融管理局建議特快審批的新監管沙盒
- 加拿大銀行, 英格蘭銀行和新加坡金融管理局分享對跨境支付數碼化轉型新機遇的評估
- 新加坡交易所通過簽署兩份諒解備忘錄加强在中國的合作夥伴關係
- 新加坡交易所監管公司建議修訂除牌規則
- 新加坡金融管理局和新加坡交易所已成功利用區塊鏈技術應用在代幣化資産的清算
- 新加坡交易所自2018年12月10日起推出新T + 2證券結算周期的證券結算和托收系統
- 中國銀行, 中國外匯交易中心與新加坡交易所就中國外匯交易中心-中國銀行交易型債券指數簽署戰略合作協議
- 美國證券交易委員會提出了可變年金和可變人壽保險合同信息披露的改善建議
- 美國證券交易委員會指控EtherDelta創辦人營運未注册的交易所
- 股票研究公司和聯合創始人被美國證券交易委員會指控于應爲公正無偏見的報告中欺騙投資者
- 美國證券交易委員會對高級醫療光學前董事長兼首席執行官提出內幕交易索賠
- 美國證券交易委員會指控 Giga Entertainment Media 前高級人員和董事在付費下載活動中欺詐
- 兩個初始代幣發售的發行人就注册指控與美國證券交易委員會達成和解幷同意將代幣登記爲證券
- 上海證券交易所儘快制定配套業務規則支持上市公司依法合規實施股份回購
- 上海證券交易所與日本交易所集團簽署更緊密合作諒解備忘錄共同推動中日ETF互通
- 英國金融行爲監管局成立機構投資者應付費用的成本透明化機制
- 英國上級審裁處維持英國金融行爲監管局對前 Keydata Investment Services Ltd 主管人員的罰款和禁制令
- 歐洲證券和市場管理局啓動股票工具定期拍賣的證據徵集
- 歐洲證券和市場管理局就貨幣市場基金披露的未來指引展開諮詢
金融服務監管資訊 2018/11/09
- 歐洲證券和市場管理局關注上市發行人在2018年度報告中執行新的國際財務報告準則和非財務信息
- 英國金融行爲監管局就Liberty Mutual Insurance Europe SE監管移動電話保險索賠和處理投訴不當處以罰款520萬英鎊
- 香港金融管理局與澳門金融管理局合作于澳門推行銀行專業資歷架構
- 香港金融管理局的「貿易聯動」啓動儀式及與歐洲貿易融資平臺展開合作
- 香港金融管理局在東京推廣香港作爲國際金融中心和中國門戶的重要角色
- 香港金融管理局加强設立電子錢包直接扣帳授權服務的認證要求
- 香港聯合交易所有限公司GEM上市委員會譴責中國華泰瑞銀控股有限公司違反《GEM上市規則》幷譴責或批評該公司數名現任董事違反《董事承諾》
- 香港保險業監管局就向持牌中介人施加罰款的建議指引諮詢公衆
- 香港保險業監管局就持牌個人代理或代理機構可代表保險公司數目上限展開諮詢
- 新加坡金融管理局與中國證券監管機構加强資本市場合作
- 首届新加坡-重慶金融峰會爲區域金融和基礎設施互聯互通開拓機會
- 香港個人資料私隱專員非常關注國泰航空公司外泄客戶個人資料事件
- 香港個人資料私隱專員公布研究報告提倡尊重和互惠及公平的數據道德管理價值和模式
- 美國證券交易委員會指控前投資銀行家的家庭朋友內幕交易
- 美國證券交易委員會指控投資顧問操作390萬美元的欺詐行爲
- 花旗銀行就“預發行”美國預托憑證的不當處理指控與美國證券交易委員會達成和解支付超過3800萬美元
金融服務監管資訊 2018/10/26
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責年年卡集團有限公司及數名現任及前任董事因其未能在招股章程中作出準確完備的披露違反《上市規則》及/或《董事承諾》
- 香港聯合交易所有限公司通告 – 關于中國動物保健品有限公司進入除牌階段
- 香港聯合交易所有限公司通告 – 關于漢唐國際控股有限公司取消上市地位
- 香港公司注册處就《公司條例》規定翻譯文件及核證文件發出通告
- 香港證券及期貨事務監察委員會就修訂有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引發表諮詢總結
- 香港終審法院裁定香港證券及期貨事務監察委員會針對香港市場失當行爲審裁處就亞洲電信媒體有限公司股份內幕交易案作出的决定而提出的上訴得直
- 香港證券及期貨事務監察委員會總結財政資源規則的進一步諮詢
- 印度尼西亞和新加坡加强金融科技合作
- 香港證券及期貨事務監察委員會鼓勵公衆舉報欺詐及失當行爲
- 深圳證券交易所簽署戰略合作協議促進中國-挪威創新科技合作
- 深圳證券交易所與莫斯科交易所、華沙證券交易所簽署合作諒解備忘錄
- 上海證券交易所就《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法(徵求意見稿)》等相關業務規則公開徵求意見
- 美國證券交易委員會調查報告：上市公司在實施內部會計控制時應考慮網絡威脅
- 美國證券交易委員會成立新的創新和金融科技戰略中心
- 美國證券交易委員會就前BDO會計師不當地“預先簽署”審計工作底稿而暫停其執業資格
金融服務監管資訊 2018/10/12
- 香港證券及期貨事務監察委員會副行政總裁及中介機構部執行董事梁鳳儀女士就如何打擊資本市場的失當行爲于2018 年 Refinitiv 泛亞監管峰會上發表的主題演說重點
- 香港證券及期貨事務委員會發表有關非網上銷售複雜産品的諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會致中介人的通函提醒市場及企業失當行爲中使用“代名人”及“以他人名義代持股份”的安排
- 一未具名的上市公司董事會主席因涉嫌欺詐而遭香港證券及期貨事務監察委員會凍結其資産
- 香港證券及期貨事務委員會與英國金融市場行爲監管局就英國與香港基金互認安排簽訂備忘錄
- 美國證券交易委員會對前野村證券國際的住宅按揭抵押證券前交易主管獲取最終判决
- 伊隆·馬斯克就欺詐指控與美國證券交易委員會達成和解; 特斯拉公司被控告幷就違反證券法指控達成和解
- 中國財政部透過香港金融管理局的債務工具中央結算系統發行人民幣國債
- 美國證券交易委員會指控Stryker公司第二次違反《反海外腐敗法》
- 瑞士信貸證券(美國)有限責任公司同意支付1000萬美元就相關處理零售客戶訂單的指控與美國證券交易委員會達成和解
- 新加坡交易所推出新的富時新加坡伊斯蘭教法指數
- 香港保險業監管局就持牌保險中介人(i)「適當人選」準則及(ii) 持續專業培訓要求的建議指引進行諮詢
- 新加坡金融管理局發布促進提供數字諮詢服務的指引
- 新加坡金融管理局的網絡安全諮詢小組提議如何提高金融業的網絡應變能力
- 特易購銀行因2016年網絡漏洞遭遇攻擊而被英國金融行爲監管局罰款1640萬英鎊
- 中國證券監督管理委員會副主席方星海先生在富時羅素2018年中國A股評估結果新聞發布暨研討會的演講重點
金融服務監管資訊 2018/09/28
- 香港金融管理局啓動快速支付系統「轉數快」
- 中國對《個人所得稅法》的修訂及其對香港的啓示
- 香港聯合交易所有限公司發出有關上市發行人財務報表附有核數師發出之無法表示意見或否定意見的停牌建議的諮詢文件
- 美國證券交易委員會指控生物製藥公司和管理人員關于抗癌藥物誤導投資者
- 美國證券交易委員會指控在一投資移民計劃下發行的證券未經注册銷售
- 華泰金融控股(香港)有限公司因無抵押賣空而遭港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款800,000港元
- 敖永駿因在轉職時挪用客戶資料被香港證券及期貨事務監察委員會禁止重投業界12個月
- 香港證券及期貨事務監察委員會行政總裁歐達禮先生就香港資産管理的策略于港總商會舉辦議事論壇的演講重點
- 香港證券及期貨事務監察委員會主席唐家成先生就有關處理公司治理問題及上市公司不當行爲的新規管方針于香港總商會舉辦議事論壇的演講重點
- 香港證券及期貨事務監察委員會公布綠色金融策略框架
- 新加坡交易所建議推行新的閉市交易時段操作
- 巴西石油公司與美國證券交易委員會就誤導投資者達成和解
金融服務監管資訊 2018/09/14
- 香港終審法院駁回Moody’s就證券及期貨事務上訴審裁處于2016年3月31日維持證券及期貨事務監察委員會因Moody’s于2011年準備和發表特別意見報告時違反操守守則而作出的譴責及處以罰款的决定的上訴
- 香港證券及期貨事務監察委員會向中介人發出通函提醒中介人遵守《操守準則》第12.5段下的通知規定
- 香港金融管理局指定兩家零售支付系統
- 香港交易及結算所有限公司的美元黃金期貨獲准于臺灣買賣
- 新加坡金融管理局就加强金融機構的網絡抵禦措施作出公衆諮詢
- 中國證監會會同有關部門提出完善上市公司股份回購制度修法建議幷就《中華人民共和國公司法修正案》草案公開徵求意見
- 美國證券交易委員會向兩名舉報人授予高達5400萬美元的獎金
- 香港證券及期貨事務監察委員會副行政總裁及中介機構部執行董事梁鳳儀女士就證監會監管方法最新動態于香港中國企業協會舉辦的香港中資大講堂的演說要點
- 香港金融發展局回應證監會有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引的諮詢文件
金融服務監管資訊 2018/08/31
- 滬股通及深股通將推行投資者識別碼制度
- 香港交易及結算所有限公司公布將于2018年9月17日推出的滬深港三地交易所股票市場互聯互通計劃北向交易投資者識別碼模式細節
- 言成外匯投資有限公司因違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款200萬港元
- 香港交易及結算所有限公刊發關于新興及創新産業公司上市申請的常問問題
- 香港聯合交易所有限公司刊發諮詢總結：豁免飛機租賃活動遵守《上市規則》有關須予公布交易的規定
- 香港證券及期貨事務監察委員致持牌法團及有聯繫實體的通函 – 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 – 就打擊洗錢／恐怖分子資金籌集的措施及管控程序進行視察的結果
- 香港證券及期貨事務監察委員會因郭麗君無牌經營資産管理業務禁止她重投業界12個月
- 香港金融管理局歡迎債券通全面實施貨銀兩訖結算
- 中國證券監督管理委員會發布《關于修改<證券登記結算管理辦法>的决定》和《關于修改<上市公司股權激勵管理辦法>的决定》
- 中國證券監督管理委員會正式發布《外商投資期貨公司管理辦法》
- 新加坡金融管理局和新加坡交易所與合作夥伴Anquan、Deloitte和Nasdaq將利用區塊鏈技術進行代幣化資産結算
- 美國證券交易委員會采用簡化和更新披露要求的修訂
- 美林證券就美國證券交易委員會對其在諮詢决策中未披露衝突的指控進行和解
金融服務監管資訊 2018/08/17
- 香港保險業監管局與中國銀行保險監督管理委員會落實優惠措施推動香港再保險業發展
- 有關香港《證券及期貨事務監察委員會紀律處分罰款指引》的通函
- 香港聯合交易所有限公司刊發有關上市委員會决定的覆核架構的諮詢文件
- 香港金融管理局譴責上海商業銀行有限公司違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》幷處以罰款
- 香港市場失當行爲審裁處裁定中國金豐集團控股有限公司前行政總裁及相關人士犯操縱市場罪
- 香港證券及期貨事務監察委員會終身禁止湛雅妍重投業界
- 新加坡交易所歡迎亞洲首個基礎設施項目融資證券化票據上市
- 新加坡金融管理局接受公司治理委員會的建議幷發布經修訂的公司治理守則
- 美國證券交易委員會指控瑞穗證券未能保護客戶信息
- 香港財經事務及庫務局局長出席亞太區貸款市場公會銀團貸款市場年度會議致辭要點
- 香港財經事務及庫務局局長在2018年企業律師年會上的講話要點
- 香港財經事務及庫務局局長在第十七届香港創業投資及私募投資協會中國私募投資峰會的致辭要點
金融服務監管資訊 2018/08/03
- 香港金融管理局推出銀行業開放式應用程式介面框架
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會批評上置集團有限公司違反《上市規則》幷譴責該公司前任執行董事及主席施建先生違反《上市規則》及《董事承諾》
- 美國證券交易委員會更新提供基金報告的要求幷尋求改善基金信息披露的公衆意見
- 美國證券交易委員會指控德意志銀行不當處理美國存托憑證
- 美國證券交易委員會采用加强替代交易系統的透明度和監督的規則
- 新加坡交易所建議加强衍生産品和證券清算公司的違約管理能力
- 新加坡交易所允許礦産、石油和天然氣公司在早期開發階段即可上市
- 新加坡交易所監管公司譴責達派國際控股有限公司，執行主席陳錫忠，前任首席執行官陳勇和前任首席財務官林傍水違反上市規則幷將該公司除牌
- 新加坡證券業理事會就修訂新加坡收購和合幷準則以澄清其對雙重股權結構公司的適用進行諮詢
- 香港證券及期貨事務監察委員會實施開放式基金型公司制度
- 香港證券及期貨事務監察委員會公開譴責梁國勝違反《收購守則》幷對其施加冷淡對待令
- 香港聯合交易所有限公司發布《企業管治守則諮詢總結文件》以及《董事會及董事指引》
- 香港證券及期貨事務監察委員會致持牌法團有關市場風險內部模型計算法的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員會警告勿進行掩飾保證金融資的安排
金融服務監管資訊 2018/07/20
- 香港證券及期貨事務監察委員會就修訂有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引進行諮詢
- 建銀國際金融有限公司因保薦人缺失遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款2,400萬港元
- 花旗環球金融亞洲有限公司因另類交易平臺的缺失而遭香港證券及期貨事務監察委員譴責及罰款400萬港元
- 匯豐金融證券（亞洲）有限公司因違反與銷售債券有關的監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員譴責及罰款960萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會修訂《公司收購、合幷及股份回購守則》
- 香港交易及結算所有限公司與上海及深圳交易所就港股通合資格證券的調整達成共識
- 香港聯合交易所有限公司更新及精簡部分上市指引材料
- 香港聯合交易所有限公司刊發新結構性産品上市指引
- 香港年金公司推出年金計劃
- 香港公司注册處公布引入開放式基金型公司的結構
- 美國證券交易委員會指控瑞士信貸銀行有限公司違反《反海外腐敗法》
- 美國證券交易委員會指控負責非法銷售UBI區塊鏈互聯網股票的律師和律師事務所業務經理
- 英格蘭銀行、審慎監管局和金融行爲監管局發表關于建立金融業營運適應力的討論文件
- 新加坡交易所建議重定銀行會員和場外會員的財務和資本要求
- 瑞士證券交易所推出全面的端到端和數字資産的交易、結算和托管一體化服務
金融服務監管資訊 2018/07/06
- 香港聯合交易所有限公司發布指引信以促進及利便互聯網相關公司的首次公開募股
- 香港聯合交易所有限公司建議修訂《上市規則》有關借殼上市，持續上市準則條文幷徵詢市場意見
- 英國《2000年金融服務與市場法2000年金融服務與市場法(金融工具的招股章程和市場) 2018年條例》已生效
- 美國證券交易委員會更新提供基金報告的要求幷尋求改善基金信息披露的公衆意見
- 美國證券交易委員會首席會計師對 “推動參與財務報告各方目標和承諾” 的意見
- 香港證券及期貨事務監察委員對中國森林前主席和行政總裁展開市場失當行爲審裁處的法律程序
- DBA電訊（亞洲）控股有限公司被香港證券及期貨事務監察委員會根據《證券及期貨條例》第384條提出檢控幷被裁定在業績公告作出虛假或具誤導性的陳述
- 香港金融管理局與證券及期貨事務監察委員會就進一步改善場外衍生工具監管制度發表諮詢總結
- 新加坡交易所發布雙重股權結構公司上市準則
- 中國深圳證券交易所高度關注深圳市上市公司股票質押風險
香港持牌法團快訊2018/06/30
金融服務監管資訊 2018/06/22
- 英國新高級上市類別 – 主權控股公司
- 美國證券交易委員會指控美林證券的兩個案件
- 美國證券交易委員會對數碼資産作爲證券的評論
- 香港證券及期貨事務監察委員會建議就非中央結算場外衍生工具制訂保證金規定
- 香港證券及期貨事務監察委員會主席就獨立非執行董事角色的演變發言
金融服務監管資訊 2018/06/08
- 香港金融管理局修訂虛擬銀行的認可指引
- 香港上市規則修訂使除牌程序更有效率
- 香港聯交所刊發審閱上市發行人財務報告的結果
- 恒生投資管理有限公司因違反與基金現金管理有關的監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款港幣300萬元
- 中國人民銀行决定適當擴大中期借貸便利的擔保品範圍以包括優質的小微企業貸款和綠色貸款等擔保品
- 中國內地發布《關于進一步規範貨幣市場基金互聯網銷售、贖回相關服務的指導意見》
- 歐洲證券和市場管理局發布關于MiFID II適合性要求的最終指令
- 新加坡和印度在金融科技合作方面的進展
如何增加香港生物科技企業上市制度的市場公信力
Is Hong Kong’s Listing Regime for Biotech Companies Viable? – Practicalities for Giving Credence to Listings under the New Chapter 18A of the Listing Rules
Biotech Listing Credance Enhancement 20180602金融服務監管資訊 2018/05/25
- 新加坡金融管理局建議簡化規則以提高市場經營者的業務靈活性
- 香港聯合交易所審閱上市發行人遵守《環境、社會及管治報告指引》的情况
- 香港證券及期貨事務監察委員會就訂明專業投資者資格的建議規則修訂發表諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會就新的《證券及期貨(開放式基金型公司)規則》及《開放式基金型公司守則》發表諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關適用于委讬賬戶及有助投資者更容易地比較委讬帳戶經理將從産品發行人取得的收益的披露規定的諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會證監會刊發第二期《證監會監管通訊：上市公司》闡明其實時監管證券發行的最新資訊
- 歐盟《一般資料保護規則》于2018年5月25日實施 – 這將如何影響歐盟以外的企業？
- 美國證券交易委員會交易和市場部主任Brett Redfearn在FINRA年會上評論“金融專業人員應該如何在面對潜在衝突時向客戶提供合適的建議”
金融服務監管資訊 2018/05/11
- 印度證券交易委員會建議成立“集團”企業管治委員會 務求將有效的企業管治落實至整個上市集團
- 香港邁向經濟誠信主導的資本市場監管 – 禁止具高度攤薄效應的集資活動
- 香港金融管理局發出金融科技應用于個人借貸業務指引
- 香港證券及期貨事務監察委員會發出有關通過即時通訊接收客戶訂單的中介人通函
- 香港推行債券資助先導計劃 – 香港發展債券市場的意義和香港金融管理局在這方面的工作
- 香港在共享經濟的發展是否落後於人?
