• 香港聯合交易所有限公司就建議推行無紙化上市及認購機制、網上展示檔及減少須展示檔類別諮詢市場意見
• 香港東區裁判法院裁定百年資本有限公司及其董事進行無牌活動罪成並處以罰款
• 美國商品期貨交易委員會控告NYMEX和兩名前雇員洩露重要非公開信息
• 美國證券交易委員就委託單流量費用的失實陳述指控聯屬顧問
• 製藥公司和前高管被指控作出誤導性財務資訊
• 美國證券交易委員會指控VALIC Financial Advisors未能向佛羅里達州的教育者披露就推廣服務所付出的款項
• 美國證券交易委員會控告Trustify Inc. 及其創始人欺詐
• 美國證券交易委員會指控前佐治亞州議員在龐氏騙局中詐騙投資者
• 美國證券交易委員會控告令投資者損失數百萬的首席執行官和公司
• 美國證券交易委員會制定《多德-弗蘭克法案》第二章中有序清算指定範圍的經紀交易商的最終規則
• 中國證券監督管理委員會擬對神州優車股份有限公司、北京氫動益維科技股份有限公司資訊披露違法案作出行政處罰
• 中國證券監督管理委員會發佈《<上市公司重大資產重組管理辦法>第二十八條、第四十五條的適用意見——證券期貨法律適用意見第15號》與《監管規則適用指引——上市類第1號》
• 中華人民共和國最高人民法院發佈《關於證券糾紛代表人訴訟若干問題的規定》
• 深圳證券交易所發佈公司債券置換業務通知以推動構建市場化法治化債務管理體系
• 英國金融行為監管局啟動升級的金融服務登記簿以保護消費者
• 英國金融行為監管局就改善開放式不動產基金結構的新規則進行磋商
• 新加坡交易所率先推出亞洲首只國際房地產投資信託期貨

FS_Regulatory_Update_JML_20200807

• 香港法院重申協助中國清盤人處理香港資產的依據 – 深圳市年富供應鏈有限公司[2020] HKCFI 965
• 香港證券及期貨事務監察委員會發表與《國家安全法》相關的政策聲明
• 香港交易及結算所有限公司推出特別獨立戶口集中管理服務
• 香港場外結算有限公司推出基於港元隔夜平均指數定價利率產品結算服務
• 香港特別行政區政府歡迎立法會通過《有限合夥基金條例草案》
• 英國金融行為監管局就延長認證制度及行為準則的實施期限徵詢意見
• 新加坡金融管理局提議增強權力以提高應對金融業整體風險的有效性
• 歐洲證券及市場管理局促進招股說明書披露要求的一致適用
• 新交所監管公司與納斯達克宣佈開展監管合作助力企業在兩大司法管轄區實現融資
• 中國最高人民法院發佈《全國法院審理債券糾紛案件座談會紀要》
• 中國證券監督管理委員會發佈《非上市公眾公司監管指引第5號—精選層掛牌公司持續監管指引（試行）》及五項掛牌公司定期報告格式準則
• 中國證券監督管理委員會依法對新時代證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、國盛期貨有限責任公司實行接管
• 中國證券監督管理委員會發佈《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》以進一步提升公募基金風險防控能力
• 美國商品期貨交易委員會宣佈取消17個美國境外實體商品池運營商註冊豁免資格
• 美國商品期貨交易委員會處罰兩家違法進行數字資產和外幣交易所外交易的公司
• 美國商品期貨交易委員會批准最終掉期交易商資本規則並就此完成多德-弗蘭克法案第731條所有必要的規則制定
• 美國證券交易委員會通過規則修正案為使用代理投票建議的投資者提供更透明準確和完整資訊
• 美國證券交易委員會指控風力渦輪機公司及個人欺詐投資者
• 美國證券交易委員會對IIG聯合創始人提出欺詐指控
• 美國證券交易委員會指控財務顧問欺詐竊取投資者百萬資金
• 瑞銀因違反市政債券散戶投資者優先規則被罰款1000萬美元
• 美國證券交易委員會指控矽谷初創公司和首席執行官欺詐投資者

FS_Regulatory_Update_JML_20200724

• 香港證券及期貨事務監察委員會發佈第53期《收購通訊》
• 香港證券及期貨事務監察委員會對散戶投資者展開虛假交易檢控
• 香港證券及期貨事務監察委員會就違反《操守準則》禁止黎永發重投業界20個月
• 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關香港聯合交易所有限公司規管上市事宜表現的檢討報告
• 香港證券及期貨事務監察委員會發表《2019-20年報》
• 香港聯合交易所有限公司譴責國能集團國際資產控股有限公司（股份代號：918）及周新宇先生違反《上市規則》及 / 或《董事承諾》
• 中國人民銀行、香港金融管理局、澳門金融管理局發佈關於在粵港澳大灣區開展「跨境理財通」業務試點的聯合公告
• 香港競爭事務委員會發表反競爭行為的建議罰款政策
• 香港競爭事務審裁處就一宗涉及十間裝修工程公司的合謀案件首次作出罰款裁決
• 香港東區裁判法院裁定兆容創富有限公司前高級人員進行無牌活動罪成並處以罰款
• 深圳證券交易所公開上市公司違規處分標準以護航創業板改革並試點註冊制
• 上海證券交易所發佈科創板再融資相關規則
• 上海證券交易所發佈科創板上市公司股東以向特定機構投資者詢價轉讓和配售方式減持股份實施細則
• 美國證券交易委員會罰令Telegram支付12億美元歸還予投資者並處以1,850萬美元罰款
• 美國證券交易委員會更新規則17經紀交易商報告要求的申報門檻
• 美國證券交易委員會通過豁免申請程式修正案
• 新加坡警察局商業事務部及新加坡金融管理局緊隨Wirecard相關審查的發展之後對Citadelle及Senjo展開聯合調查
• 澳大利亞證券與投資委員會發佈不採取行動立場以允許將使用權租賃資產計入滿足澳大利亞金融服務牌照被許可人要求
• 氣候金融風險論壇發佈指南以説明金融業應對氣候相關的金融風險
• 英國金融行為監管局確認將繼續支援消費信貸產品使用者

FS_Regulatory_Update_JML_20200710

• 香港證券及期貨事務監察委員會建議修改《房地產投資信讬基金守則》
• 香港證券及期貨事務監察委員會就場外衍生工具發牌制度的規管範圍及勝任能力規定發表諮詢總結
• 香港證券及期貨事務監察委員會就規避內部監控政策行為禁止郭周武重投業界九個月
• 香港法庭裁定兆容創富有限公司前董事及股東進行無牌活動罪成並處以罰款
• 波多馬克投資有限公司因違反《財政資源規則》遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款800,000港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會公開譴責傅軍違反《收購守則》
• 美國證券交易委員會向舉報人獎勵近5000萬美元
• 美國證券交易委員會指控試圖利用COVID-19疫情策動微型股欺詐計畫的參與者
• 美國證券交易委員會指控加利福尼亞交易商參與涉及COVID-19索賠的操縱性交易計畫
• 美國商品期貨交易委員會一致通過最終規則修訂商品合資基金經理和商品交易顧問的註冊和合規要求
• 上海證券交易所進一步完善滬市退市股票重新上市首日交易機制
• 上海證券交易所發佈通知明確紅籌企業申報科創板發行上市有關事項
• 深圳證券交易所新聞發言人就創業板改革並試點註冊制相關審核工作銜接安排答記者問
• 深圳證券交易所發佈交易與關聯交易資訊披露指引
• 新加坡金融管理局對資金流動質詢的回應
• 英國金融行為監管局確認指導保險公司在評估產品價值時將新型冠狀病毒對保險產品價值的影響考慮在內
• 新加坡交易所宣佈推出新加坡單一股票期貨並簽署MSCI新加坡授權合約

FS_Regulatory_Update_JML_20200612

• 香港交易及結算所有限公司推出新措施提升交易所買賣產品流動性
• 西證（香港）證券經紀有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款500萬港元
• 康宏資產管理有限公司因在推薦債券時違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款640萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會尋求法庭頒令將康佰控股有限公司清盤
• 香港證券及期貨事務監察委員會歡迎行政總裁獲再度委任
• 香港交易及結算所有限公司與MSCI簽訂授權協定 推出亞洲及新興市場指數期貨及期權產品
• 香港金融管理局發表香港銀行業金融科技採用和創新調查報告
• 美國證券交易委員會指控信用評級機構違反利益衝突規則並罰款350萬美元
• 美國證券交易委員會通過管理合併審核跟蹤的國家市場體系計畫的修訂以提高透明度和財務責任
• 美國證券交易委員會向舉報人獎勵逾2700萬美元
• 美國證券交易委員會通過修正案以改善有關業務收購和處置的財務披露要求
• 美國商品期貨交易委員會針對COVID-19疫情危機發佈客戶須知報告
• 上海證券交易所發佈關於開展公開發行短期公司債券試點有關事項的通知
• 中國證券監督管理委員會批准開展低硫燃料油期貨交易
• 英國金融行為監管局公佈提案以繼續扶持受新型冠狀病毒影響而在償還住房抵押貸款方面有困難的客戶
• 英國金融行為監管局啟動磋商為支付公司提供額外指導以完善其管理客戶資金的方式
• 新加坡金融管理局推出600萬新元專項補助計畫以支援新加坡金融科技企業

FS_Regulatory_Update_JML_20200529

• 兆豐國際商業銀行股份有限公司就銷售集體投資計畫違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款700萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對聯洲國際集團有限公司前董事的取消資格令
• 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對山東墨龍石油機械股份有限公司的法庭命令
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責僑雄國際控股有限公司（股份代號：381）前執行董事張雲先生未有遵照培訓指令及《上市規則》
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責江山控股有限公司（股份代號：295）及其七名現任及前董事違反《上市規則》及《董事承諾》
• 香港競爭事務委員會提醒參與抗疫資助計畫的企業遵守《競爭條例》
• 香港保險業監管局向第四間虛擬保險公司發出快速通道授權
• 香港金融管理局和香港證券及期貨事務監察委員會共同發起成立綠色和可持續金融跨機構督導小組
• 美國證券交易委員會指控公司及其首席執行官發佈有關COVID-19誤導聲明
• 美國證券交易委員會指控彭博旗下Bloomberg Tradebook不實陳述
• 美國證券交易委員會指控摩根士丹利提供誤導資訊
• 美國商品期貨交易委員會就洗盤銷售指控交易商及其公司
• 美國商品期貨交易委員會指控2000萬美元二元期權及數字資產行銷欺詐
• 上海證券交易所科創板公司年報全部披露
• 深圳證券交易所就公開發佈創業板改革並試點註冊制業務規則答記者問
• 深圳證券交易所全力推進基礎設施公募REITs試點工作
• 深圳證券交易所發佈公共健康、長江100等5條深市特色主題股票指數
• 澳大利亞證券及投資委員會告誡消費者：投資廣告並不總是 “所見即所得”
• 澳大利亞證券及投資委員會推遲啟動抵押經紀人改革以及設計及分銷義務
• 英國金融服務監管倡議論壇推出網格系統以協助金融公司進行規劃
• 新加坡金融管理局推出臨時措施以允許電子供股配售和並購文件

FS_Regulatory_Update_JML_20200515

• 香港證券及期貨事務監察委員就買賣原油期貨及ETF作出勸誡
• 香港證券及期貨事務監察委員會在新冠疫情下的監管對策
• 香港證券及期貨事務監察委員會向持牌法團發出通函，以管理與遠程辦公室安排有關的網絡安全風險
• 交銀國際證券有限公司因內部監控缺失遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款1,960萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對百齡國際（控股）有限公司前董事的取消資格令
• 無牌基金經理被香港法院判處社會服務令
• 香港證券及期貨事務監察委員會更新有關房地産投資信托基金的常見問題
• 香港證券及期貨事務監察委員會與香港競爭事務委員會簽訂諒解備忘錄
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會批評中國鼎益豐控股有限公司（股份代號：612），幷譴責或批評該公司數名前任及現任董事違反《上市規則》及╱或《董事承諾》
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責或批評冠軍科技集團有限公司（股份代號：92）及/或看通集團有限公司（股份代號：1059）數名前任董事違反《上市規則》
• 香港聯合交易所有限公司延長《有關法團身份的不同投票權受益人的諮詢文件》諮詢期
• 香港交易及結算所有限公司將于2020年5月11日實施首階段市調機制優化措施
• 中國證券監督管理委員會有關負責人就瑞幸咖啡財務造假事件答記者問
• 美國證券交易委員會下令三家自我報告諮詢公司向投資者償還股份類別選擇披露計劃費用1.39億美元
• 美國證券交易委員會就2019新冠肺炎疫情騙局指控Praxsyn Corp.及其首席執行官
• 紐約聯邦法院命令被告就外匯誘騙和挪用行爲支付共計逾59.5萬美元
• 英國金融行爲監管局發布關于支付保護保險申訴（PPI）截止日期最終報告
• 英國金融行爲監管局就未經授權投資對24HR交易學院有限公司提起訴訟
• 澳大利亞證券與投資委員會發布關于公司融資活動監管報告 – 2019年7月至12月

FS_Regulatory_Update_JML_20200501

• 香港證券及期貨事務監察委員會發佈第52期《收購通訊》
• 香港證券及期貨事務監察委員會向海納資產管理有限公司發出限制通知書
• 香港證券及期貨事務監察委員和香港聯合交易所有限公司發佈有關在嚴重新型傳染性病原體呼吸系統病的旅遊限制下刊發業績公告的聯合聲明
• 滙豐投資基金（香港）有限公司及滙豐環球投資管理（香港）有限公司因違反與基金現金管理有關的監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款350萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會、香港交易及結算所有限公司及證券登記公司總會有限公司發表有關無紙證券市場模式的聯合諮詢總結
• 香港證券及期貨事務監察委員會審視杠杆式外匯交易
• 香港競爭事務委員會根據香港《競爭條例》附表 2 第 2 條就擬接受網上旅行社個案中的承諾發出通知
• 中國證券監督管理委員會高度關注瑞幸咖啡財務造假事件
• 美國證券交易委員會合規檢查與檢查辦公室發佈風險提示，提供有關符合最佳利益規則和CRS表格的初檢資訊
• 美國證券交易委員會通過對商業發展公司和註冊的封閉式基金的發行進行改革
• 美國證券交易委員會為在中小企業進行投資的商業發展公司提供臨時有條件政策
• 美國證券交易委員會提高關鍵市場基礎設施的標準
• 深圳證券交易所細化年報延期披露安排
• 上海證券交易所落實年度報告披露延期安排
• 深圳證券交易所與馬來西亞交易所簽署合作備忘錄進一步拓寬跨境合作領域和管道
• 美國商品期貨交易委員會指控佛羅里達被告及其公司欺詐性外匯和加密貨幣計畫
• 新加坡金融管理局採取監管措施以幫助金融機構專注于為客戶提供支援
• 澳大利亞證券與投資委員會對內部做市指南進行更新
• 關於澳大利亞證券與投資委員會為應對新型冠狀病毒對其監管工作和優先順序別進行臨時調整的詳細資訊
• 歐盟委員會提供臨時框架通訊以指導企業間進行有限合作以應對當前與新型冠狀病毒爆發相關的緊急情況

FS_Regulatory_Update_JML_20200417

• 香港市場失當行爲審裁處裁定美即控股國際有限公司及其董事未有及時披露內幕消息
• 香港證券及期貨事務監察委員會因應2019冠狀病毒疫情向基金業發表指引
• 香港證券及期貨事務監察委員會延長實施三項監管預期的期限，幷發出COVID-19大流行下訂單記錄要求的提醒
• 香港金融管理局與香港證券及期貨事務監察委員會發表關于對場外衍生工具監管制度下的金融服務提供者的名單進行年度更新的諮詢
• 香港金融管理局發表未來首次公開招股對香港銀行同業拆息的影響研究報告
• 香港證券及期貨事務監察委員會對華晋證券資産管理有限公司前負責人員施加制裁
• 香港證券及期貨事務監察委員終身禁止巫秀華重投業界
• 香港交易及結算所有限公司歡迎首只鐵礦石期貨ETF上市
• 香港交易及結算所有限公司研究調查發現香港衍生産品市場顯著增長
• 美國商品期貨交易委員會發布關于數字資産實際交付的最終解釋性指南
• 美國證券交易委員會指控未注册的細價股交易商
• 美國證券交易委員會爲受2019冠狀病毒疫情影響的注册轉讓代理人等提供有條件的監管豁免
• 美國證券交易委員會爲受2019冠狀病毒疫情影響的投資公司賦予了更多的靈活性幷允許使用額外的資金和其他工具來管理投資組合以造福投資者

• 美國證券交易委員會對受2019冠狀病毒疫情影響的上市公司，基金和投資顧問的報告和代理交付要求采取有條件的臨時措施
• 美國證券交易委員會針對受2019冠狀病毒疫情影響的市場參與者的備案義務提供額外的臨時監管措施
• 中國證券監督管理委員會對中國資本市場的持續改革開放充滿信心
• 上海證券交易所發布科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定
• 深圳證券交易所强調壓實市場中介機構責任以建設債券市場良好生態
• 歐盟委員會將班輪運輸業集體豁免條例有效期延長至2024年4月25日
• 歐盟委員會鑒于新型冠狀病毒爆發對經濟的影響修改了短期出口信用保險通訊
• 澳大利亞證券與投資委員會促進資金募集以協助公司在新型冠狀病毒疫情期間緊急的資金籌集需求
• 新加坡金融管理局對新型冠狀病毒（臨時措施）草案的評論
• 香港個人資料私隱專員就2019冠狀病毒疫情給雇主和雇員的指引
• 香港競爭事務委員會就教科書銷售合謀案件入禀香港競爭事務審裁處
• 香港競爭事務委員會公告有關新型冠狀病毒疫情期間施行《競爭條例》的事宜

FS_Regulatory_Update_JML_20200403

• 香港證券及期貨事務監察委員和香港聯合交易所有限公司發布有關在COVID-19大流行下刊發業績公告的聯合聲明的進一步指引
• 香港交易所計劃推出特別獨立戶口（SPSA）集中管理服務以優化滬深港通機制
• 香港聯合交易所有限公司刊發最新上市委員會報告
• 香港聯合交易所有限公司就環境、社會及管治彙報推出網上培訓及刊發指引材料
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責長城一帶一路控股有限公司（股份代號：524）違反《上市規則》
• 香港證券及期貨事務監察委員禁止陳丹璐重投業界14個月
• 香港金融管理專員公布香港適用的逆周期緩衝資本
• 香港個人資料私隱專員公署回應傳媒查詢有關英國資訊專員辦公室向國泰航空罰款50萬英鎊
• 美國證券交易委員會采納就可變年金和可變人壽保險合同披露之改進措施
• 美國證券交易委員會調整加快披露公司和大型加快披露公司的定義以减少較小額發行人的不必要負擔
• 美國證券交易委員會指控俄羅斯公民僞造存單欺詐幷造成投資者2600萬美元的損失
• 中國證券監督管理委員會進一步放鬆創業投資基金股東退出政策
• 首批防疫公司債信用保護合約業務在深圳證券交易所順利推出
• 深圳證券交易所完善債券分期償還方式以推動債券市場協同發展
• 上海證券交易所就公開發行公司債券實施注册制答記者問
• 澳大利亞證券與投資委員會發布關于外國金融服務供應商向澳大利亞批發客戶提供金融服務的新監管框架
• 澳大利亞證券與投資委員會根據澳大利亞證券與投資委員會市場完整性規則指示大型股市參與者限制日交易量直至得到另行通知以確保股票市場具有彈性

FS_Regulatory_Update_JML_20200320

• 關于香港證券及期貨事務監察委員會的前置式監管方針的最新資訊
• 香港證券及期貨事務監察委員會因邦盟匯駿證券有限公司違反打擊洗錢的監管規定而對其作出譴責和罰款370萬港元幷暫時吊銷其負責人員的牌照
• 香港證券及期貨事務監察委員會對瑞興全球財富管理有限公司作出譴責及罰款150萬港元
• 香港原訟法庭駁回就香港證券及期貨事務監察委員會的調查權力提出的反對
• 香港聯合交易所有限公司宣布取消鎳資源國際控股有限公司（于開曼群島注册成立的有限責任公司）上市地位（股份代號：2889）
• 美國證券交易委員會指控加密貨幣計劃策劃者誘騙醫生投資者
• 美國證券交易委員會提議對負責收集，合幷和發布證券市場數據的關鍵市場基礎設施進行現代化改造
• 美國證券交易委員會指控房地産公司和高管欺詐散戶投資者
• 美國證券交易委員會指控國際酒精生産商披露不當
• 初始代幣發行人向美國證券交易委員會支付，同意返還資金幷將代幣注册爲證券
• 深圳證券交易所快速通過湖北企業發債申請 — 首單支持防疫創新品種公司債發行獲批
• 急市場所需，深圳證券交易所升級遠程培訓
• 上海證券交易所構築“人民戰疫”金融防綫
• 香港金融管理局召開銀行業中小企貸款協調機制特別電話會議商討業界協助中小企應對疫情衝擊的方法
• 香港金融管理局發出2020年4至6月季度內外匯基金票據及債券的暫定發行時間表
• 香港保險業監管局鑒于新型冠狀病毒疫情的最新發展决定繼續提供有限度公衆服務
• 英國金融行爲監管局發布行業年度觀點以評估消費者在金融服務市場上所面臨的風險和潜在危害幷著重强調其重點關注領域
• 澳大利亞證券與投資委員會已就抵押貸款經紀人最大利益義務最新指導草案展開爲期四周的意見徵求以幫助抵押貸款經紀人提高其對新義務的確定性
• 新加坡金融管理局歡迎金融機構采取措施支持正在面對新型冠狀病毒COVID-19衝擊的客戶

FS_Regulatory_Update_JML_20200221

• 香港證券及期貨事務監察委員和香港聯合交易所有限公司發布有關在嚴重新型傳染性病原體呼吸系統病的旅游限制下刊發業績公告的聯合聲明
• 香港聯合交易所有限公司刊發有關發行人年報內容的最新審閱結果
• 深交所發布關于全力支持上市公司等市場主體堅决打贏防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情阻擊戰的通知
• 香港證券及期貨事務監察委員會將就中國鼎益豐股份的涉嫌市場操控活動展開法律程序及撤銷有關暫停該公司股份交易的指示
• 香港證券及期貨事務監察委員會向經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶
• 香港聯合交易所有限公司刊發有關法團身份的不同投票權受益人的諮詢文件
• 美國證券交易委員會合規檢查辦公室發布有關網絡安全和彈性實踐的意見
• 美國證券交易委員會提出修正案，以現代化和加强財務披露
• 香港證券及期貨事務監察委員會强調風險管理的重要性
• 中國《外商投資法》及實施條例于2020年1月1日起施行
• 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷蕭猷華的牌照五個月
• 香港證券及期貨事務監察委員會禁止謝嘉熙重投業界12個月
• 香港聯合交易所有限公司宣布取消中國動物保健品有限公司（股份代號：940）上市地位
• 香港聯合交易所有限公司宣布取消麥達斯控股有限公司（于新加坡清盤中）（股份代號：1021）上市地位
• 香港聯合交易所有限公司宣布取消鼎和礦業控股有限公司（清盤中）（股份代號：705）上市地位
• 2019年深圳證券交易所幷購重組市場及監管服務情况綜述
• 廣東省2020年首批政府債券于深圳證券交易所成功發行
• 2019年深市再融資市場情况綜述
• 2019年深市上市公司股權激勵和員工持股計劃情况綜述
• 上海證券交易所通報2019年滬市上市公司信披違規處理情况
• 中華人民共和國科學技術部與上海證券交易所簽署合作備忘錄
• 英國金融行爲監管局推出新透支規則或令十分之七用戶的經濟狀况好轉或維持現狀

FS_Regulatory_Update_JML_20200207

• 香港證券及期貨事務監察委員會提供適用于私募股本公司及家族辦公室的申領牌照指引
• 香港場外結算公司成爲日本金融廳認可海外衍生産品結算機構
• 香港證券及期貨事務監察委員會撤銷有關UBS Securities Hong Kong Limited暫時不得擔任保薦人的處分
• 美國證券交易委員會宣布2020年檢查重點
• 深圳證券交易所舉辦“媒體走進深交所”之上市公司監管交流會
• 中國證券登記結算有限責任公司、深圳證券交易所聯合發布《H股“全流通”業務實施細則》
• 深圳證券交易所發布國證達卡精選指數推進中孟資本市場深化合作
• 深圳證券交易所發布國證南山50指數
• 2019年深圳證券交易所紀律處分情况綜述
• 深圳證券交易所召開2019年度債券監管業務座談會
• 深圳證券交易所召開2020年ETF市場發展座談會
• 上海證券交易所新一代市場監察系統正式上綫運行
• 英國金融市場行爲監管局提議對隨用隨取型現金儲蓄市場進行改革以幫助客戶獲得現金儲蓄更優利率
• 澳洲證券及投資監察委員會鼓勵爲受到森林大火影響的人們提供公正有效的保險索賠處理 – 警惕無良“服務提供商”

FS_Regulatory_Update_JML_20200117

• 香港證券及期貨事務監察委員會建議修改開放式基金型公司制度
• 滬深港通南向投資者識別碼制度實施
• 香港證券及期貨事務監察委員會對安德思資産管理（香港）有限公司作出譴責及罰款250萬港元
• 富達基金（香港）有限公司因違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款350萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會公開譴責中信裏昂證券有限公司、中信證券經紀（香港）有限公司、北京控股有限公司及其代表違反《公司股份回購守則》
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責鼎和礦業控股有限公司（股份代號：705）及數名現任董事違反《上市規則》及╱或《董事承諾》
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責高鵬礦業控股有限公司（股份代號：2212）前執行董事胡國安先生違反《上市規則》及《董事承諾》
• 香港金融管理局發表銀行業應用人工智能技術的報告
• 香港金融管理局指定具本地系統重要性認可機構
• 國際貨幣基金組織肯定香港具備穩健的政策框架和充裕的緩衝空間以應對經濟挑戰及維持金融穩定
• 美國證券交易委員會就審計師的獨立性整理編纂相關諮詢，修改及現代化相關規則
• 新疆兵團政府債首次登陸深圳證券交易所交易
• 深市滬深300ETF期權成功在深圳證券交易所上市
• 深圳證券交易所與工業和信息化部簽署優質中小企業上市培育戰略合作協議
• 澳洲證券及投資監察委員會評論環保集團修訂其收購會計信息，强調高質量財務信息的重要性

FS_Regulatory_Update_JML_20200103

• 中國落實放寬合資保險公司中外資公司的多數股份限制的舉措
• 香港聯合交易所有限公司就檢討僅售予專業投資者的債務證券上市制度諮詢公衆意見
• 香港個人資料私隱專員發表環聯資訊有限公司資料外泄事故的調查報告
• 香港金融管理局發出關于虛擬資産及虛擬資産服務供應商所涉及的洗錢及恐怖分子資金籌集風險管理的通函
• 澳洲證券及投資監察委員會就新産品設計和分銷責任的指引進行諮詢
• 澳洲證券及投資監察委員會禁止直接人壽保險和消費者信用保險的不當電話促銷
• 澳洲證券及投資監察委員會更新負責任貸款的指引
• 阿布扎比國際金融中心就各項商業立法的建議修訂徵詢公衆意見
• 中國進一步改善外商投資環境
• Eurex Exchange通過新産品增强歐洲交易所買賣基金生態系統
• 英國金融監管機構發布有關增强營運彈性的諮詢文件
• 香港交易及結算所有限公司落實優化香港證券市場開市前時段及市場波動調節機制
• 香港按證保險有限公司推出中小企融資擔保計劃 –「九成信貸擔保産品」
• 香港聯合交易所有限公司發布關于中國輝山乳業控股有限公司取消上市地位的通告
• 香港聯合交易所有限公司刊發《環境、社會及管治報告指引諮詢總結》及 發行人披露環境、社會及管治常規情况的審閱報告
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責雅天妮集團有限公司違反《上巿規則》
• 美國證券交易委員會指控Ericsson違反《海外反腐敗法》
• 大都會人壽就長期內部監控失誤的指控支付1000萬美元與美國證券交易委員會達成和解
• 香港證券及期貨事務監察委員會分別規定年興行資産管理(亞洲)有限公司前主席及前首席財務官終身和三年內不得重投業界
• 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關環境、社會及管治因素、氣候變化及資産管理的調查
• 香港證券及期貨事務監察委員會就非中央結算場外衍生工具的保證金規定發表諮詢總結
• 深圳證券交易所發布股票期權相關業務規則及指南

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• 中國爲所有投資者提供更大的業務發展新契機
• 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于爲場外衍生工具制度而設的結算及備存紀錄規則-對被指定爲金融服務提供者的人士名單修改的通函
• 新加坡交易所監管公司建議撤消最低交易價條例
• 香港交易及結算所有限公司與上海航運交易所簽訂合作備忘錄
• 美國證券交易委員會建議修訂注册基金和業務開發公司使用衍生工具的法規
• 美國商品期貨交易委員會命令Goldman Sachs & Co. LLC因違反記錄備存規定而支付100萬美元罰款
• 英國金融行爲監管局禁止向零售客戶銷售投機性迷你債券
• 澳洲證券及投資監察委員會報告有關遵守財務諮詢費用的披露責任
• 上海證券交易所就關于《上海證券交易所滬港通業務實施辦法(2019年第二次修訂) (徵求意見稿)》公開徵求意見的通知
• 迪拜金融服務管理局發布中小企業上市諮詢文件
• 加拿大安大略省證券委員會促使在安大略省的市場參與更方便地經商
• 塞浦路斯證券交易委員會就引入基于投資的衆籌規則進行諮詢
• 瑞士金融市場監督管理局對違約風險采用新的價值調整方法
• 香港聯合交易所有限公司GEM上市委員會批評中國醫療集團有限公司執行董事兼主席郭夏先生違反《GEM上市規則》及《董事承諾》
• A股首只定向可轉債在深圳證券交易所成功發行
• 上海證券交易所發布《上海證券交易所科創板上市公司重大資産重組審核規則》的通知

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