香港上市规则讲座系列
上市公司如何避免签署合营合同时因其中的退出合营企业机制(暂无法确定对价)被视为重大交易，而需要取得股东大会批准
Lectures on Listing Rules_20210930_c作者：JML
香港持牌法团快讯 2021/09/17
- 香港联合交易所有限公司就香港特殊目的收购公司 (SPAC) 制度进行咨询，提出最低 10 亿港元的首次发售门槛，与投票相关的赎回限制机制，以及 SPAC 持牌发起人的具体角色
- 香港证券及期货事务监察委员会反洗钱及打击资助恐怖主义指引的更新
- 香港市场负责人员的管理经验要求及相关的可转让性问题
- 监管程序在公开法庭接受司法审查 — 在 Christopher James Aarons v. Securities and Futures Commission (SFAT Application No.1 of 2021) 一案中看法庭如何平衡基金投资者的利益和公共利益
金融服务监管资讯 2021/09/03
- 香港债券市场发展督导委员会举行第一次会议——重新思考绿色金融——我们应有“碳市通”吗？
- 香港联合交易所有限公司对酷派集团有限公司（股份代号：2369）及六名前任董事采取纪律行动
- 香港交易及结算所有限公司计划推出全新MSCI中国A50互联互通指数期货合约
- 香港交易及结算所有限公司与广州期货交易所签署谅解备忘录
- 香港联合交易所有限公司对福泽集团控股有限公司（已除牌，前股份代号：8108）一名前任董事采取纪律行动
- 香港交易及结算所有限公司与香港科技园公司于生物科技及金融科技领域合作
- 香港证券及期货事务监察委员会就应对基金所涉及的气候相关风险发表谘询总结
- 香港证券及期货事务监察委员会批准香港交易及结算所有限公司推出A股指数期货合约
- 香港证券及期货事务监察委员会与警方就5亿港元企业欺诈案对上市公司及高层人员采取联合行动
- 香港证券及期货事务监察委员会提醒公众注意非认可投资计划
- 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销张敏捷的牌照两年
- 美国联邦法院下令永久禁止数百万美元庞氏骗局欺诈者在美国商品期货交易委员会进行交易和注册
- 美国商品期货交易委员会命令一名男子就违反注册和商品基金经营者规定支付 150,000 美元
- 美国联邦法院命令一名男子和两家公司就外汇欺诈和注册违规行为支付超过 1560 万美元
- 美国商品期货交易委员会修订现有与英国脱欧相关的救济措施以提供市场确定性
- 美国证券交易委员会宣布三项指控网络安全程序缺失的行动
- 美国证券交易委员会就经纪交易商和投资顾问使用数字化互动实践的相关事项征求信息和公众意见
- 美国证券交易委员会就 20 亿美元欺诈指控全球加密货币借贷平台及高管
- 美国证券交易委员会指控承销商及其前首席执行官在市政债券要约收购中存在不当行为
- 美国证券交易委员会作为持续每股收益计划的一部分指控医疗保健服务公司和首席财务官未能准确报告损失或有事件
- 深圳证券交易所就《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2021年征求意见稿）》公开征求意见
- 上海证券交易所就修订科创板股票发行与承销相关业务规则向社会公开征求意见
- 新加坡证券交易所有限公司上市纪律委员会谴责 Astaka Holdings Limited、其现任执行董事兼前首席执行官 Zamani Bin Kasim 及其前首席财务官 Lee Shih Yi
- 新交所监管公司规划强制性气候报告，提议董事会进行多元化信息披露
- 澳大利亚证券和投资委员会就订单流程规则修订付款进行咨询
- 澳大利亚证券和投资委员会发布2021-2025年公司计划
- 英国金融行为监管局针对产品治理规则的最后期限向保险公司发出提示
- 英国金融行为监管局提醒公司注意与阿富汗有关的潜在金融犯罪风险
金融服务监管资讯 2021/08/20
- 香港法院就一致行动人在私有化安排中的投票提供有实指引
- 香港联合交易所有限公司宣布取消宝威控股有限公司（已委任临时清盘人）（股份代号：24）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司对惠陶集团（控股）有限公司（股份代号：8238）一名前任董事采取纪律行动
- 香港联合交易所有限公司宣布取消中国趋势控股有限公司（股份代号：8171）的上市地位
- 香港证券及期货事务监察委员会将引入投资者标识符及场外证券交易汇报制度
- 香港证券及期货事务监察委员会与廉政公署就上市公司可疑借贷活动采取联合行动
- 美国联邦法院命令 BitMEX 就非法运营加密货币交易平台和反洗钱违规行为支付 1 亿美元
- 美国商品期货交易委员会命令泰森食品就头寸限制、报告和记录违规行为支付 150 万美元
- 美国商品期货交易委员会指控未注册的外汇公司及其所有者欺诈和盗用
- 美国证券交易委员会获得法院命令以阻止据称的投资顾问持续发售欺诈
- 美国证券交易委员会获得紧急救济，指控两家公司及其主要高管经营庞氏骗局
- 美国证券交易委员会与欧洲中央银行签署关于证劵掉期实体的合作谅解备忘录
- 美国证券交易委员会指控 Pearson plc 就网络漏洞误导投资者
- 美国证券交易委员会加强对财务披露数据的存取
- 美国证券交易委员会指控 Netflix 团伙内幕交易
- 新加坡交易所发布 2021 年 7 月市场统计数据报告
- 新加坡交易所荣获《外汇市场》亚洲最佳外汇交易所与外汇清算所奖
- 新加坡交易所欢迎Shanaya Limited在凯利板上市
- 英国金融行为监管局发布针对财务顾问的养老金转移建议失败的决定通知
- 澳大利亚证券和投资委员会从 COVID-19 对管理基金非流动资产估值的审查中发现了良好做法
- 深圳证券交易所开展专项检查 持续强化新股报价行为监管
- 健全投资者权益保护机制 促进债券市场高质量发展 —— 深圳证券交易所发布公司债券投资者权益保护参考文本
金融服务监管资讯 2021/08/06
- 香港竞争事务委员会就行业协会的入会规则发表意见公告
- 香港证券及期货事务监察委员会因UBS AG及UBS Securities Asia Limited违反监管规定而谴责及罚款其1,155万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会发布有关壹传媒有限公司的声明
- 香港联合交易所有限公司宣布取消金盾控股（实业）有限公司（股份代号：2123）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消金榜集团控股有限公司（股份代号：172）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消區塊鏈集團有限公司 （清盤中）（股份代号：364）的上市地位
- 美国证券交易委员会指控安永会计师事务所、三位审计合伙人以及前上市公司首席会计官审计独立不当行为
- 美国证券交易委员会指控无牌经纪人欺诈投资者
- 美国证券交易委员会指控 Nikola Corp. 创始人欺诈
- 美国证券交易委员会指控房地产首席执行官欺诈投资者
- 新加坡交易所拟收购MaxxTrader，进一步拓展外汇场外交易业务
- 新加坡交易所欢迎利安-华侨证券中国龙头企业ETF上市
- 澳大利亚证券和投资委员会发布实施新附加保险延期销售模式的指南和客户信息要求
- 英国金融行为监管局发布最终规则以加强对特殊目的收购公司中的投资者保护
- 中国证券监督管理委员会新闻发言人就美国证券交易委员会近期的声明答记者问
- 深圳证券交易所转板上市配套规则发布 保障转板上市平稳落地
- 深圳证券交易所全力支持河南防汛救灾和灾后重建
- 深圳证券交易所发布国证香蜜湖绿色金融指数
金融服务监管资讯 2021/07/23
- 宪报刊登《2021年财务汇报局（修订）条例草案》以进一步加强香港会计专业规管制度的独立性以与国际发展一致
- 香港联合交易所有限公司对瀛晟科学有限公司（股份代号：209）及六名董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对龙润茶集团有限公司（股份代号：2898）和其现任董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司宣布取消龙润茶集团有限公司（股份代号：2898）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司对法诺集团控股有限公司（股份代号：8153）两名前任董事执行纪律行动
- 香港证券及期货事务监察委员会与加拿大证券管理机构协会订立金融科技合作协议
- 香港证券及期货事务监察委员会取得法庭命令取消中国安芯控股有限公司前执行董事担任董事资格八年
- 香港证券及期货事务监察委员会发布有关不受规管的虚拟资产平台的警告声明
- 香港证券及期货事务监察委员会对中顺证券期货有限公司负责人员施加制裁
- 香港证券及期货事务监察委员会公开谴责BIT Mining Limited违反《收购守则》
- 美国联邦法院对提供以太币、莱特币、比特币和贵金属的非法杠杆交易的外国交易平台作出永久禁令并处以超过 300,000 美元的罚款
- 美国上诉法院在针对 Monex Deposit Company及其委托人的欺诈案中作出有利于美国商品期货交易委员会的判决
- 美国证券交易委员会指控 SPAC、保荐人、合并目标和首席执行官在拟议的业务合并之前进行误导性披露
- 美国证券交易委员会与瑞银和解与复杂交易所买卖产品投资相关的指控
- 美国证券交易委员会指控首次代币发行“上市”网站非法兜售数字资产证券
- 美国证券交易委员会停止涉及自行车公司的涉嫌欺诈行为
- 新加坡交易所推出全新面向液化天然气载运船的远期运费协议和期货合约
- 深入推进科学监管分类监管 着力培育体现高质量发展要求的上市公司群体——深圳证券交易所上市公司2020年度信息披露考核放榜
- 完善创新品种规则体系 增强资本市场服务国家战略能力——深圳证券交易所修订绿色及乡村振兴专项公司债券业务指引
- 上海证券交易所发布科创板审核业务咨询沟通指南
- 英国金融行为监管局就PRIIPs 法规的脱欧后分歧进行咨询
- 澳大利亚证券和投资委员会在试点前发布内部争议解决数据字典和术语表
金融服务监管资讯 2021/07/09
- 香港特别行政区政府欢迎BEPS 2.0方案框架大致达成共识，包括全球最低税率方案，并于同日刊宪《2021年证券及期货（修订）条例草案》及 《2021年有限合伙基金及商业登记法例（修订）条例草案》
- 香港联合交易所有限公司对华讯股份有限公司（股份代号：833）及十名董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对中智全球控股有限公司（股份代号：6819）及其两名执行董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对中国幸福投资（控股）有限公司（股份代号：8116）及九名董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司宣布取消汇创控股有限公司（清盘中）（股份代号：8202）上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消华人饮食集团有限公司（股份代号：8272）上市地位
- 香港联合交易所有限公司刊发更新的规则执行政策声明及制裁声明
- 香港证券及期货事务监察委员会发表关于ESG基金披露的新指引
- 香港上诉法庭向香港证券及期货事务监察委员会批出针对联洲国际集团有限公司前董事的22亿港元赔偿令
- 香港证券及期货事务监察委员会因梁德成违反有关打击洗钱的监管规定而谴责及罚款其400,000港元
- 香港证券及期货事务监察委员会禁止刘戈重投业界12个月
- 香港证券及期货事务监察委员会与廉政公署搜查上市公司及包销商
- 美国商品期货交易委员会指控三名人士和三家公司在数百万美元的贵金属计划中欺诈
- 美国商品期货交易委员会发布关于计算资本要求诠释予掉期交易商
- 美国地方法院就企图从 COVID-19 中获利的欺诈计划制裁一名人士
- 美国证券交易委员会指控 Amec Foster Wheeler Limited 就巴西贿赂计划违反反海外腐败法
- 美国证券交易委员会指控电子交易平台作为未注册经纪交易商运营
- 美国证券交易委员会指控自称为房地产“交易商”多次发行欺诈和挪用投资者资金
- 美国证券交易委员会指控财务员工和其朋友进行内幕交易
- 美国证券交易委员会就获利丰厚的扒头交易计划指控对冲基金交易员
- 美国证券交易委员会指控公司和两名高管作出 COVID-19 误导性披露
- 新加坡交易所与标普全球普氏合作提供大宗商品数据及内容
- 新加坡国际黑色金属周开启倒计时
- 英国金融行为监管局就提高英国初级市场有效性的改革进行咨询
- 澳大利亚证券和投资委员会就市场诚信规则的修订进行咨询
- 深圳证券交易所积极服务瑞士科技初创企业资本对接 助力推进中瑞科技常态化合作
- 深圳证券交易所下调基金交易经手费，支持基金市场发展
金融服务监管资讯 2021/06/25
- 美国证券交易委员会使用复杂分析工具查出滥用职权以择优挑选和进行其他欺诈行为的投资专业人士
- 香港联合交易所有限公司对天喔国际控股有限公司（已除牌，前股份代号：1219）及九名董事作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对森美（集团）控股有限公司（股份代号：756）五名前任董事作出纪律行动
- 香港证券及期货事务监察委员会与泰国证券及交易事务监察委员会实施基金互认安排
- 香港证券及期货事务监察委员会就建议更新牌照申请人在入行时需要遵守的规定及提升业界的胜任能力标准发表谘询总结
- 香港证券及期货事务监察委员会与香港金融管理局就场外衍生工具结算制度下的金融服务提供者的名单的年度更新发表联合谘询总结
- 香港证券及期货事务监察委员会因德意志证券亚洲有限公司发出错误结单予主要经纪业务客户而对其作出谴责及罚款245万港元
- 美国商品期货交易委员会前能源经纪人及其所有者盗用非公开信息、欺诈和违反监管规定
- 美国商品期货交易委员会就报告违规行为向巴西大豆生产商处以罚款
- 美国商品期货交易委员会指控一名男子及其公司进行外汇欺诈
- 美国证券交易委员会、北美证券管理员协会和金融业监管局向证券公司提供免费资源，以协助检测、预防和报告对老年人的金融剥削行为
- 美国证券交易委员会对硅谷内幕交易圈的六人提出指控
- 美国证券交易委员会指控发行人网络安全披露控制缺失
- 美国证券交易委员会指控首次代币发行发行人和首席执行官欺诈和发行未注册证券
- 新加坡交易所为全球投资者提供亚太地区绿色、社会和可持续发展债券数据
- 英国金融行为监管局就进一步的气候相关披露规则进行磋商
- 澳大利亚证券和投资委员会取消交易所交易基金类别令中的本地授权参与者要求
- 深圳证券交易所首单乡村振兴专项债落地 助力推动脱贫攻坚与乡村振兴有效衔接
- 深圳证券交易所首批基础设施公募REITs成功上市
金融服务监管资讯 2021/06/11
- 澳大利亚证券与投资委员会厘清关于重组安排计划下宣布分配股息的要求—与香港的要求比较—规管香港在这方面的松散管治
- 香港联合交易所有限公司对东岳集团有限公司（股份代号：189）和十位董事作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对北斗嘉药业股份有限公司（已除牌，前股份代号：8197）、其十二名董事及四名监事作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对中国金属资源利用有限公司（股份代号：1636）执行董事及主席俞建秋先生作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司于2021年5月28日至2021年6月11日期间的重要指引及监管措施
- 香港证券及期货事务监察委员会因内部监控缺失及违反操守准则谴责及罚款颖翔证券有限公司150万港元
- 香港原讼法庭命令锅炉室骗徒向投资者作出赔偿
- 香港证券及期货事务上诉审裁处批准蔡洪平先生就禁止他重投业界五年的决定而提出的复核申请
- 香港市场失当行为审裁处因郑则锷先生就中国燃气股份进行内幕交易对其作出制裁
- 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销蔺常念先生的牌照2个月
- 美国商品期货交易委员会利率基准改革小组委员会建议在 7 月 26 日将交易商间掉期市场交易惯例从 LIBOR 过渡到 SOFR
- 美国联邦法院就试图从 COVID-19 中欺诈获利命令一名男子支付超过 500,000 美元
- 美国证券交易委员会指控情侣利用机密临床试验数据进行内幕交易
- 美国证券交易委员会更新使用不准确信息招揽投资者的公司名单
- 新加坡交易所欢迎新际期货成为衍生品交易会员
- 英国金融行为监管局采取措施保护客户在家免受忠诚度惩罚和监管保险市场
- 澳大利亚证券与投资委员会对造船商 Austal Limited 提起民事诉讼，称其持续违反披露规定
- 深圳证券交易所进一步贯彻落实降费政策 助力上市公司高质量发展
- 深圳证券交易所依法依规对*ST斯太作出终止上市决定
- 深圳证券交易所强化债市年报事后监管 着力固本强基筑牢风控底线
金融服务监管资讯 2021/05/28
- 香港联合交易所有限公司在与香港证券及期货事务监察委员会刊发有关涉及首次公开招股的失当行为的联合声明的同一天刊发咨询总结：(1) 主板盈利规定；及(2) 检讨上市规则有关纪律处分权力及制裁的条文
- 香港联合交易所有限公司对汇银控股集团有限公司（股份代号：1178）七名前董事作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对德普科技发展有限公司（已除牌，前股份代号：3823）和七位董事作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司宣布取消久康国际控股有限公司（股份代号：850）的上市地位
- 美国商品期货交易委员会命令一家公司就虚售交易支付500,000美元
- 美国证券交易委员会就波幅相关指数的违规指控标普道琼斯指数
- 美国证券交易委员会就数百万美元的欺诈指控医疗保健公司及其创始人
- 新加坡交易所监管公司将继续暂停更新发行人观察名单
- 证券期货业金融科技研究发展中心(深圳)举办2020年课题结题暨2021年开题报告会
- 深圳证券交易所召开债券监管工作座谈会：推动提升信息披露质量 筑牢风险防控底线
- 深圳证券交易所发布2020年个人投资者状况调查报告
- 深圳证券交易所首批基础设施公募REITs获证监会注册
- 英国金融行为监管局宣布了一些关于阻止“索赔管理优化”的建立，禁止索赔管理公司（CMC）管理与索赔有相关关系的金融服务赔偿计划（FSCS）索赔
- 澳大利亚证券和投资委员会起诉AMP为已故客户收费
金融服务监管资讯 2021/05/14
- 英国金融行为监管局提出提案以加强其针对高风险投资的金融促销规则
- 香港联合交易所有限公司宣布取消御泰中彩控股有限公司 （清盘中）（股份代号：555）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司对优源国际控股有限公司（已除牌，前股份代号：2268）六名董事作出纪律行动
- 香港证券及期货事务监察委员会宣布推出开放式基金型公司及房地产投资信托基金资助计划
- 香港市场失当行为审裁处因中国医疗网络有限公司及其董事因未有及时披露内幕消息而对其施加制裁
- 美国商品期货交易委员会向Mercado Mexicano de Derivados, S.A. de C.V.发出注册命令以允许其直接在美国进行交易
- 美国证券交易委员会就披露缺失指控Under Armor Inc.
- 美国证券交易委员会就未能提交可疑活动报告指控经纪交易商
- 美国证券交易委员会批准了第一个证券掉期数据存储库的注册； 设置SBSR法规的第一个合规日期
- 新加坡交易所监管公司、新加坡国立大学商学院和毕马威新加坡研究表明，ESG，尤其是气候，对金融机构的资产分配、贷款和承销至关重要
- 英国金融行为监管局对Sapien Capital Limited处以与进/出交易有关的严重金融犯罪控制失败的罚款
- 澳大利亚证券和投资委员会始针对Westpac进行内幕交易提起民事诉讼
- 澳大利亚证券和投资委员会对法院清算私募股权资本基金管理有限公司和托管投资计划提起诉讼
- 深圳证券交易所发布《创业板发行上市审核业务指引第1号——保荐业务现场督导》
- 深圳证券交易所完善创业板并购重组审核机制
- 深圳证券交易所对斯太尔、北讯集团未按期披露定期报告启动纪律处分程序
- 上海证券交易所明确公司债券审查的关键问题
金融服务监管资讯 2021/04/30
- 新加坡金融管理局与私营业界合作成立“新加坡基金行业小组”以加强新加坡的基金管理生态系统
- 香港联合交易所有限公司宣布取消环球通证有限公司（股份代号：8192）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消康宏环球控股有限公司（股份代号：1019）的上市地位
- 香港证券及期货事务监察委员会撤销IDS Forex HK Limited的牌照并终身禁止其前联席行政总裁重投业界
- 香港证券及期货事务监察委员会与警方对上市公司及高层人员采取联合行动
- 美国商品期货交易委员会命令一名男子及其公司就数字资产募集计划支付超过7万美元
- 美国联邦法院命令贵金属公司所有者向欺诈性贵金属计划的受害者支付130万美元
- 美国证券交易委员会指控基金经理和前赛车队拥有人涉嫌数百万美元欺诈
- 美国证券交易委员会获得紧急救济及指控一家公司和首席执行官挪用了投资者资金并实施了庞氏骗局
- 新加坡交易所欢迎宜康医疗保健集团（亚洲）有限公司在凯利板上市
- 新加坡交易所与CNBC合作创建指数，专注增长经济体和未来行业
- Alsford Page & Gems Limited受到英国金融行为监管局谴责，并同意向客户支付延长保修保险£399,902
- 英国金融行为监管局针对欺诈和未经授权的业务开始刑事诉讼
- 澳大利亚证券和投资委员会禁止梅菲尔101区董事James Mawhinney 20年内筹款和推广投资产品
- 深圳证券交易所推进业绩说明会：逾六成披露年报上市公司发出业绩说明会通知
- 中国证券监督管理委员会加强系统离职人员投资拟上市公司监管
- 中国证券监督管理委员和其他金融管理部门联合约谈部分从事金融业务的网络平台企业
- 上海证券交易所修订并发布《关于企业在上海证券交易所科创版发行和上市的申请和建议的暂行规定》
金融服务监管资讯 2021/04/16
- 美国证券交易委员会对使用特殊目的收购公司（SPAC）在美国证券市场上市的飙升现象之最新回应
- 香港联合交易所有限公司对心心芭迪贝伊集团有限公司（股份代号：8297）及两名董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对中国唐商控股有限公司（股份代号：674）及其执行董事执行纪律行动
- 香港证券及期货事务监察委员会因贝格隆证券有限公司内部监控缺失和违反监管规定遭谴责及罚款其180万港元
- 香港市场失当行为审裁处因亚洲电信媒体有限公司两名前行政人员就该公司股份进行内幕交易对其作出制裁
- 香港东区裁判法院裁定律师就时富金融服务集团有限公司股份进行内幕交易的罪名不成立
- 香港东区裁判法院对涉嫌在社交媒体唱高散货的操纵者发出逮捕手令
- 香港证券及期货事务监察委员会因中庸资本有限公司因淡仓申报缺失而谴责及罚款其105万港元
- 美国商品期货交易委员会命令一名男子就参与欺诈性二元期权计划支付逾100万美元
- 美国联邦法院命令公司及其所有者就加密货币欺诈和盗用计划支付超过3200万美元
- 美国联邦法院命令一名男子就长期庞氏骗局中诈骗商品期货客户支付1030万美元
- 美国商品期货交易委员会命令The Alista Group, LLC和一名男子就贵金属欺诈行为支付超过260万美元
- 美国证券交易委员会指控审计师未向PCAOB注册和多次审计失误
- 美国证券交易委员会获得紧急资产冻结及指控演员实施9亿美元的庞氏骗局
- 美国证券交易委员会就石油和天然气发行的欺诈行为控告重罪犯和其他六人
- 新加坡交易所欢迎海通国际新加坡成为证券及衍生品清算会员
- 新加坡交易所就特殊目的收购公司上市框架征询公众意见
- 新加坡交易所、新加坡企业发展局和中国点钢网宣布推出首届新加坡国际黑色金属周
- 新加坡交易所与新西兰证券交易所就乳制品衍生品达成合作，开启发展潜力
- 新加坡交易所欢迎中大(香港)期货成为衍生品交易会员
- 英国金融行为监管局警告年轻投资者正在承担重大金融风险
- 英国金融行为监管局发起活动鼓励个人举报不当行为
- 澳大利亚证券及投资委员会将对周年股东大会采取 “不行动” 立场
- 澳大利亚证券及投资委员会叫停面向澳大利亚零售交易者的二元期权产品
- 深圳证券交易所主板与中小板正式合并 更好服务经济高质量发展
- 深圳证券交易所发布上市公司2020年投资者关系管理状况调查报告
- 中国证券监督管理委员会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书
- 中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局发布《关于金融支持海南全面深化改革开放的意见》
- 中国证券监督管理委员会就修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》公开征求意见
- 上海证券交易所举办“通过指数追踪中国”虚拟路演
- 上海证券交易所适应市场结构变化，加强对投资者权益的保护
金融服务监管资讯 2021/04/02
- 香港证券及期货事务监察委员会要求要约人在提供非上市证券作为要约代价时就该等证券的未来意向作出额外披露
- 香港交易及结算所有限公司就优化海外发行人上市制度的改革咨询市场意见
- 香港联合交易所有限公司宣布取消和美医疗控股有限公司（股份代号：1509）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司对光宇国际集团科技有限公司（股份代号：1043）及其十名董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对中国宇天控股有限公司（已除牌，前股份代号：8230）及其七名董事执行纪律行动
- 香港证券及期货事务监察委员会取得针对百龄国际（控股）有限公司前高层人员的取消资格令
- 香港证券及期货事务监察委员会因智易东方证券有限公司违反牌照条件及在销售非上市债券方面犯有缺失谴责及罚款其630万港元
- 美国联邦法庭就营业比特币交易欺诈计划裁定英国男子需支付超过71亿美金
- 美国商品期货交易委员会就虚假、误导或不正确的报告和虚假交易命令Coinbase Inc.支付650万美元
- 美国商品期货交易委员会指控前燃油贸易商操纵燃油基准
- 美国商品期货交易委员会就33亿美元幽灵牛只欺诈计划指控养牛场
- 美国证券交易委员会发布修正案，就使外国公司问责法案征求公众意见
- 中国证券监督管理委员会主席易会满在2021年中国发展高层论坛圆桌会上的主旨演讲
金融服务监管资讯 2021/03/19
- 爱尔兰贸易及科技发展局与泛欧交易所启动IPO战略融资计划2021
- 香港联合交易所有限公司宣布取消航标控股有限公司 （清盘中）（股份代号：1190）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消中国融保金融集团有限公司（股份代号：8090）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消金诚控股有限公司（已委任临时清盘人）（股份代号：1462）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消优源国际控股有限公司 （清盘中）（股份代号：2268）的上市地位
- 市场失当行为审裁处因未有及时披露内幕消息而对美即控股国际有限公司及其董事施加制裁
- 香港证券及期货事务监察委员会因中顺证券期货有限公司违反有关打击洗钱的监管规定而谴责及罚款其720万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会向15家经纪行发出限制通知书以冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
- 香港证券及期货事务监察委员会因溢利证券有限公司违反有关打击洗钱的监管规定而谴责及罚款其500万港元
- 美国商品期货交易委员会就数百万美元的数字资产哄抬抛售骗局指控两名人士
- 美国商品期货交易委员会指控一名男子欺诈和盗用
- 美国证券交易委员会指控AT＆T和三名高管有选择地向华尔街分析师提供信息
- 美国证券交易委员会就以长达十年的欺诈计划欺诈投资者指控未注册投资顾问
- 美国证券交易委员会获得紧急资产冻结令，指控交易员发布虚假股票推文
- 美国证券交易委员会指控欺诈者在暗网出售“内幕提示”
- 美国证券交易委员会就欺诈6000万美元指控生物技术公司的共同创始人
- 美国证券交易委员会指控房地产投资公司所有者欺诈投资者
- 美国证券交易委员会获得紧急资产冻结，指控一名人士涉嫌与瓶装公司骗局有关
- 深圳证券交易所通报“国开2009”和“国开2008”异常交易情况，提醒投资者理性交易
- 深圳证券交易所扎实贯彻新发展理念，落地科技创新债和碳中和专项债
- 深圳证券交易所坚决履行退市实施主体责任，依法依规推进康得新退市工作
- 深圳证券交易所启动2021年“投资者服务季”系列活动
- 中国证券监督管理委员会发布《行政处罚委员会组织规则》
- 中国证券监督管理委员会新闻发言人就康得新退市问题答记者问
- 上海证券交易所引入碳中和绿色债券，以服务国家战略，促进绿色发展
- 中国与中东欧资本市场合作将推向新阶段：上海证券交易所与贝尔格莱德证券交易所签署谅解备忘录
- 新加坡交易所欢迎快捷达环球有限公司在主板上市
- 新加坡交易所与Marex Spectron就黑色金属分析服务开展合作
- 英国金融行为监管局确认非接触式支付门槛提高
- 澳大利亚证券及投资委员会取消Urban Commercial Group的澳大利亚信贷牌照
金融服务监管资讯 2021/03/05
- 香港财务汇报局就康宏环球控股有限公司的2017至2019年度财务报表审计展开调查
- 香港金融管理局对香港被低估的债券市场和近期开创新格局的发展作出评论
- 香港证券及期货事务监察委员会因淡仓申报缺失对才华资本管理有限公司作出谴责并处以罚款315万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会与财务汇报局加强合作
- 香港证券及期货事务监察委员会提出将安德思资产管理（香港）有限公司清盘的呈请并寻求委任临时清盘人
- 香港证券及期货事务监察委员会取得针对山东墨龙石油机械股份有限公司前高级行政人员及相关人员的取消资格令
- 香港证券及期货事务监察委员及警方对怀疑“唱高散货”集团采取联合行动
- 美国商品期货交易委员会美国联邦法院就泄露重大非公开信息对前能源经纪进行制裁
- 美国证券交易委员会指控两名前毕马威会计师事务所在为非营利性大学审计过程中的专业行为不当
- 美国证券交易委员会就社交媒体和交易活动暂停多个发行人的交易
- 美国证券交易委员会指控天然气勘探和生产公司及前首席执行官未能披露高级管理人员津贴
- 美国证券交易委员会针对4,500万美元的欺诈计划起诉七人
- 深圳证券交易所基础设施公募REITs相关技术系统正式上线启用
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- 深圳证券交易所发布新三板挂牌公司向创业板转板上市办法
- 深圳证券交易所新闻发言人就近期创业板首发企业信息披露质量现场检查情况答记者问
- 深圳证券交易所优化债券协议回购 提升市场参与主体获得感
- 中国证券监督管理委员会发布《证券市场资信评级业务管理办法》
- 中国证券监督管理委员会发布《公司债券发行与交易管理办法》
- 中国证券监督管理委员会召开刑法修正案（十一）宣传贯彻座谈会
- 中国证券监督管理委员会新闻发言人就IPO申报企业情况答记者问
- 上海证券交易所新闻发言人就近期科创板首发企业信息披露质量现场检查情况答记者问
- 上海证券交易所发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法（试行）》
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- 英国金融行为监管局向未经授权吸收存款及集体投资计划的受害者返还资金
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- 新加坡金融管理局与新加坡银行协会联合发表了一篇关于管理金融机构远程工作风险的论文
金融服务监管资讯 2021/02/19
- 香港证券及期货事务监察委员会证监会就适用于簿记建档及配售活动的操守规定展开咨询
- 香港交易所入股广州期货交易所
- 香港联合交易所有限公司对浩沙国际有限公司（已除牌，前股份代号：2200）及其五名董事（除牌当日）执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司宣布取消凯华集团有限公司（清盘中）（股份代号：275）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消福建诺奇股份有限公司 （股份代号：1353）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司对(1) 汇创控股有限公司（清盘中）（股份代号：8202）前执行董事夏振扬先生；及(2) Teamway International Group Holdings Limited（股份代号：1239）前执行董事何笑明先生及谢雁女士执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对光汇石油（控股）有限公司（已除牌，前股份代号：933）及其四名董事（除牌当日）执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司更新生物科技公司指引信
- 香港联合交易所有限公司对满地科技股份有限公司（股份代号：1400）六名董事执行纪律行动
- 市场失当行为审裁处因李奕璇就美维控股有限公司股份进行内幕交易而对其施加制裁
- 香港证券及期货事务监察委员会签署关于“跨境理财通”的谅解备忘录
- 香港证券及期货事务监察委员会就适用于簿记建档及配售活动的操守规定展开咨询
- 香港证券及期货事务监察委员会取得针对远东控股国际有限公司前高层人员的取消资格令
- 香港证券及期货事务监察委员会向两家经纪行发出限制通知书以冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
- 香港证券及期货事务监察委员会向13家经纪行发出限制通知书以冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
- 美国商品期货交易委员会指控掉期交易员操纵、试图操纵和作出虚假陈述
- 美国证券交易委员会就欺诈17,000多名散户投资者指控投资顾问和其他机构
- 美国证券交易委员会指控指控一家公司的前高层管理人员违反会计准则
- 美国证券交易委员会就数字资产欺诈起诉三人
- 美国证券交易委员会美国证券交易委员会就有关未披露模型调整指控评级机构披露和内部控制缺失
- 深圳证券交易所新闻发言人就基础设施公募REITs配套业务规则正式发布答记者问
- 深圳证券交易所强化规则与技术保障 积极构建基础设施公募REITs市场体系
- 深圳证券交易所启动合并主板与中小板工作
- 深圳证券交易所新闻发言人就合并主板 与中小板有关安排答记者问
- 建立可转债程序化交易报告机制促进可转债市场健康发展
- 深圳证券交易所新闻发言人就发布《关于可转换公司债券程序化交易报告工作有关事项的通知》答记者问
- 深圳证券交易所新闻发言人就申请首发上市企业股东信息披露监管答记者问
- 中国证券监督管理委员会通报2020年案件办理情况
- 中国证券监督管理委员会发布申请首发上市企业股东信息披露指引
- 中国证券监督管理委员会发布《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》
- 中国人民银行与中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、香港金融管理局、香港证券及期货事务监察委员会、澳门金融管理局签署《关于在粤港澳大湾区开展“跨境理财通”业务试点的谅解备忘录》
- 建立可转债程序化交易报告机制 维护可转债市场交易秩序
- 上海证券交易所发布《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号——保荐业务现场督导》
- 上海证券交易所新闻发言人就申请首发上市企业股东信息披露监管答记者问
- 新加坡交易所与淡马锡合资公司同共价资本合作建立端到端数字基础设施
- 新加坡金融管理局与新加坡交易所监管公司建议投资大众提防在线讨论引发的与交易有关的风险
- 新加坡交易所、Trumid及高瓴资本成立合资公司推出全新亚洲债券交易平台
- 英国金融行为管理局报告概述公司可考虑采取的减少因技术变革失败而造成消费者损害的做法
- 英格兰银行与英国金融行为监管局关于市场基础设施和支付系统监管的谅解备忘录的更新
金融服务监管资讯 2021/01/29
- 证券交易所如何满足发行人多样性的现代需求：都柏林泛欧交易所“全球交易所市场”日益普及作为欧洲债券上市的首选之地的故事
- 香港交易及结算所有限公司欢迎合资格科创板股票纳入沪深港通股票范围及进一步扩大港股通股票范围
- 香港联合交易所有限公司对圣马丁国际控股有限公司（股份代号：482）及其八名现任及前任董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司宣布取消瑞年国际有限公司（股份代号：2010）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消华普智通系统有限公司（股份代号：8165）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消飞克国际控股有限公司 （股份代号：1998）的上市地位
- 香港证券及期货事务监察委员会与泰国证券及交易事务监察委员会就基金互认安排签署谅解备忘录
- 香港证券及期货事务监察委员会向五家经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操纵活动有关的客户帐户
- 美国商品期货交易委员会就涉及比特币和以太币的数百万美元数字资产庞氏骗局中控告一名男子
- 美国证券交易委员会更新使用不正确信息招揽投资者公司名单
- 美国证券交易委员会指控Vuuzle Media Corp.及其联系人涉嫌欺诈1400万美元
- 中国深圳证券交易所发布《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第1号——指数基金开发》
- 2020年深圳证券交易所市场并购重组市场情况综述
- 深圳证券交易所上市公司2020年再融资情况综述
- 深圳证券交易所与日本交易所集团深化合作 中日ETF互通再结硕果
- 中国证券监督管理委员会发布《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》
- 中国证券监督管理委员会批准设立广州期货交易所
- 上海证券交易所通报2020年沪市上市公司信息披露违规查处情况
- 上海证券交易所发布《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第1号——指数基金开发》
- 上海证券交易所修订发布《上海证券交易所沪港通业务实施办法》
- 开启合作新篇章，开拓共赢新局面——上海证券交易所与日本交易所集团更新签署中日ETF互通合作协议
- 新加坡交易所与淡马锡合作推进资本市场数字资产基础设施建设
- 新加坡交易所2021财年上半年实现净利润28亿新元
- 新加坡交易所推出ESG衍生品加速推进可持续发展
- 英国金融行为监管局提醒公司定期审查监管许可
- 英国金融行为监管局遏制消费者投资危害
- 英国金融行为监管局提议理赔管理公司费用上限
- 澳大利亚证券投资委员会就Accellion 网络事件进行回应
- 澳大利亚证券及投资委员会就外部管理公司财务报告和年度股东大会延期措施进行咨询
金融服务监管资讯 2021/01/15
- 澳大利亚证券和投资委员会判处违反董事职责的前任董事(刑事罪行)
- 香港联合交易所有限公司对新明中国控股有限公司（股份代号：2699）及其执行董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司宣布取消中国汇源果汁集团有限公司（股份代号：1886）的上市地位
- 香港证券及期货事务监察委员会终身禁止翁立康重投业界
- 香港东区裁判法院判处中国自动化集团有限公司公司秘书因内幕交易监禁45日
- 香港原讼法庭维持对前GEM上市集团财务经理的内幕交易监禁判刑
- 美国商品期货交易委员会批准NFA的掉期交易商资本模式审查计划
- 美国商品期货交易委员会与ESMA签署与认可中央交易对手方有关的进一步谅解备忘录
- 美国证券交易委员会指控德意志银行违反与第三方中介机构有关的FCPA
- 美国证券交易委员会指控房地产基金经理从散户投资者盗用超过700万美元
- 违规零容忍 监管有力量——深圳证券交易所2020年纪律处分情况综述
- 深圳证券交易所与多家股交中心深化区块链合作
- 以信息披露为核心 推动创新创业企业高质量发展——深圳证券交易所发布通信、网络安全2件创业板行业信息披露指引
- 深耕行业监管不断提升上市公司信息披露质量——深圳证券交易所发布食品及酒制造、电力、汽车制造等5件行业信息披露指引
- 中国证券监督管理委员会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》
- 中国证券监督管理委员会发布《可转换公司债券管理办法》
- “零容忍”处理债券违规行为，护航债券市场高质量发展——上海证券交易所对华晨集团及有关责任人予以公开谴责
- 英国金融行为监管局与欧洲当局就证券、保险和养老金以及银行领域达成谅解备忘录
- 英国金融行为监管局提醒消费者基于加密货币资产宣传高回报的投资存在风险
- 新加坡交易所公布2020年12月市场数据
- 新加坡交易所监管公司加强对审计师、估价师和估价报告的相关规定
- 新加坡交易所任命赵惠利为首位可持续发展和可持续金融主管
- 澳大利亚证券投资委员会批准变更《银行业务守则》
金融服务监管资讯 2020/12/31
- 香港裁判法院裁定公司秘书透过配偶证券户口进行内幕交易罪成
- 香港市场失当行为审裁处裁定李奕璇就美维控股有限公司股份进行内幕交易罪成
- 香港联合交易所有限公司宣布取消康佰控股有限公司（股份代号：8190）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司上市委员会批评偉志控股有限公司（股份代号：1305）及其执行董事陈纬武先生违反上市规则及/或董事承诺
- 香港联合交易所有限公司刊发有关无纸化上市及认购机制、网上展示文件及减少须展示文件类别的谘询总结
- 香港联合交易所有限公司刊发有关发行人企业管治常规的最新检讨以及业界人士有关企业管治及ESG事宜的观点
- 香港联合交易所有限公司宣布取消华瀚健康产业控股有限公司 （强制清盘中）（股份代号：587）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消金利通科技（控股）有限公司（股份代号：8256）的上市地位
- 香港中央结算有限公司推出新服务 利便股东提交提请事项
- 富昌证券有限公司遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款360万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会发表有关开放式基金型公司的客户尽职审查规定的谘询总结
- 预览香港证券及期货事务监察委员会于其就电子表格及网上提交服务的平台WINGS下新的电子发牌服务
- 香港证券及期货事务监察委员会建议修订《集资退休基金守则》
- 香港证券及期货事务监察委员会向首个虚拟资产交易平台发牌
- 香港证券及期货事务监察委员会建议提升业界的胜任能力标准
- 美国联邦法院命令一名男子就期货和外汇欺诈计划支付超过255,000美元
- 美国联邦法院就外汇期权市场中的欺骗性交易手法命令经纪交易商支付700万美元
- 美国法院就注册、披露和记录保存违规对公司及其委托人作出740,968美元的判决
- 美国证券交易委员会提议对规则144和表格144进行修订
- 美国证券交易委员会对投资顾问采用现代化的营销规则
- 美国证券交易委员会通过资源开采发行人付款披露的最终规则
- 美国证券交易委员会就误导客户收入来源和未能满足最佳成交责任控告Robinhood Financial
- 美国证券交易委员会通过清算机构规则以减少潜在的重叠或重复监管
- 美国证券交易委员会取得紧急资产冻结令，控告加密货币基金经理欺诈
- 新加坡金融管理局宣布将进一步延长与美国联邦储备系统的600亿美元货币互换安排
- 澳大利亚证券投资委员会在区域快线控股有限公司接连披露违规后对其施加限制
- 澳大利亚证券投资委员会对La Trobe Financial Asset Management Ltd提起民事诉讼
- 澳大利亚证券投资委员会强调了新型冠状病毒大流行影响下2020年度财务报告的重点领域
- 英国金融行为监管局为加密资产业务建立临时注册制度
- 英国金融行为监管局就保护及合规问题对Charles Schwab UK Ltd处以869万英镑罚款
- 新加坡交易所与中国中央国债登记结算有限公司签署谅解备忘录以加强新加坡和中国债券市场
- 新加坡交易所欢迎溢科集团有限公司于凯利板上市
- 新加坡交易所投入2000万新元加强可持续发展
- 新加坡交易所连续第三年荣膺Regulation Asia年度最佳交易所
- 新加坡交易所欢迎中国国际金融股份公司成为证券交易会员
- 新加坡交易所欢迎长信文化传媒控股集团在主板上市
- 深圳证券交易所发布国证香蜜湖文化创意指数
- 深圳证券交易所上线办事指南专栏，扎实推进监管工作“四化”建设
- 深圳交易所新闻发言人就修订退市相关业务规则答记者问
- 上海证券交易所就退市制度修订答记者问
- 中国人民银行副行长潘功胜就金融管理部门约谈蚂蚁集团有关情况答记者问