香港上市規則講座系列
上市公司如何避免簽署合營合同時因其中的退出合營企業機制(暫無法確定對價)被視爲重大交易，而需要取得股東大會批准
Lectures on Listing Rules_20210930_c作者：JML
香港持牌法團快訊 2021/09/17
- 香港聯合交易所有限公司就香港特殊目的收購公司 (SPAC) 制度進行諮詢，提出最低 10 億港元的首次發售門檻，與投票相關的贖回限制機制，以及 SPAC 持牌發起人的具體角色
- 香港證券及期貨事務監察委員會反洗錢及打擊資助恐怖主義指引的更新
- 香港市場負責人員的管理經驗要求及相關的可轉讓性問題
- 監管程序在公開法庭接受司法審查 — 在 Christopher James Aarons v. Securities and Futures Commission (SFAT Application No.1 of 2021) 一案中看法庭如何平衡基金投資者的利益和公共利益
金融服務監管資訊 2021/09/03
- 香港債券市場發展督導委員會舉行第一次會議——重新思考綠色金融——我們應有“碳市通”嗎？
- 香港聯合交易所有限公司對酷派集團有限公司（股份代號：2369）及六名前任董事采取紀律行動
- 香港交易及結算所有限公司計劃推出全新MSCI中國A50互聯互通指數期貨合約
- 香港交易及結算所有限公司與廣州期貨交易所簽署諒解備忘錄
- 香港聯合交易所有限公司對福澤集團控股有限公司（已除牌，前股份代號：8108）一名前任董事采取紀律行動
- 香港交易及結算所有限公司與香港科技園公司于生物科技及金融科技領域合作
- 香港證券及期貨事務監察委員會就應對基金所涉及的氣候相關風險發表諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會批准香港交易及結算所有限公司推出A股指數期貨合約
- 香港證券及期貨事務監察委員會與警方就5億港元企業欺詐案對上市公司及高層人員采取聯合行動
- 香港證券及期貨事務監察委員會提醒公衆注意非認可投資計劃
- 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷張敏捷的牌照兩年
- 美國聯邦法院下令永久禁止數百萬美元龐氏騙局欺詐者在美國商品期貨交易委員會進行交易和注册
- 美國商品期貨交易委員會命令一名男子就違反注册和商品基金經營者規定支付 150,000 美元
- 美國聯邦法院命令一名男子和兩家公司就外匯欺詐和注册違規行爲支付超過 1560 萬美元
- 美國商品期貨交易委員會修訂現有與英國脫歐相關的救濟措施以提供市場確定性
- 美國證券交易委員會宣布三項指控網絡安全程序缺失的行動
- 美國證券交易委員會就經紀交易商和投資顧問使用數字化互動實踐的相關事項徵求信息和公衆意見
- 美國證券交易委員會就 20 億美元欺詐指控全球加密貨幣借貸平臺及高管
- 美國證券交易委員會指控承銷商及其前首席執行官在市政債券要約收購中存在不當行爲
- 美國證券交易委員會作爲持續每股收益計劃的一部分指控醫療保健服務公司和首席財務官未能準確報告損失或有事件
- 深圳證券交易所就《深圳證券交易所創業板首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則（2021年徵求意見稿）》公開徵求意見
- 上海證券交易所就修訂科創板股票發行與承銷相關業務規則向社會公開徵求意見
- 新加坡證券交易所有限公司上市紀律委員會譴責 Astaka Holdings Limited、其現任執行董事兼前首席執行官 Zamani Bin Kasim 及其前首席財務官 Lee Shih Yi
- 新交所監管公司規劃强制性氣候報告，提議董事會進行多元化信息披露
- 澳大利亞證券和投資委員會就訂單流程規則修訂付款進行諮詢
- 澳大利亞證券和投資委員會發布2021-2025年公司計劃
- 英國金融行爲監管局針對産品治理規則的最後期限向保險公司發出提示
- 英國金融行爲監管局提醒公司注意與阿富汗有關的潜在金融犯罪風險
金融服務監管資訊 2021/08/20
- 香港法院就一致行動人在私有化安排中的投票提供有實指引
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消寶威控股有限公司（已委任臨時清盤人）（股份代號：24）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司對惠陶集團（控股）有限公司（股份代號：8238）一名前任董事采取紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消中國趨勢控股有限公司（股份代號：8171）的上市地位
- 香港證券及期貨事務監察委員會將引入投資者標識符及場外證券交易彙報制度
- 香港證券及期貨事務監察委員會與廉政公署就上市公司可疑借貸活動采取聯合行動
- 美國聯邦法院命令 BitMEX 就非法運營加密貨幣交易平臺和反洗錢違規行爲支付 1 億美元
- 美國商品期貨交易委員會命令泰森食品就頭寸限制、報告和記錄違規行爲支付 150 萬美元
- 美國商品期貨交易委員會指控未注册的外匯公司及其所有者欺詐和盜用
- 美國證券交易委員會獲得法院命令以阻止據稱的投資顧問持續發售欺詐
- 美國證券交易委員會獲得緊急救濟，指控兩家公司及其主要高管經營龐氏騙局
- 美國證券交易委員會與歐洲中央銀行簽署關于證劵掉期實體的合作諒解備忘錄
- 美國證券交易委員會指控 Pearson plc 就網絡漏洞誤導投資者
- 美國證券交易委員會加强對財務披露數據的存取
- 美國證券交易委員會指控 Netflix 團夥內幕交易
- 新加坡交易所發布 2021 年 7 月市場統計數據報告
- 新加坡交易所榮獲《外匯市場》亞洲最佳外匯交易所與外匯清算所獎
- 新加坡交易所歡迎Shanaya Limited在凱利板上市
- 英國金融行爲監管局發布針對財務顧問的養老金轉移建議失敗的决定通知
- 澳大利亞證券和投資委員會從 COVID-19 對管理基金非流動資産估值的審查中發現了良好做法
- 深圳證券交易所開展專項檢查 持續强化新股報價行爲監管
- 健全投資者權益保護機制 促進債券市場高質量發展 —— 深圳證券交易所發布公司債券投資者權益保護參考文本
金融服務監管資訊 2021/08/06
- 香港競爭事務委員會就行業協會的入會規則發表意見公告
- 香港證券及期貨事務監察委員會因UBS AG及UBS Securities Asia Limited違反監管規定而譴責及罰款其1,155萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會發布有關壹傳媒有限公司的聲明
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消金盾控股（實業）有限公司（股份代號：2123）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消金榜集團控股有限公司（股份代號：172）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消區塊鏈集團有限公司 （清盤中）（股份代號：364）的上市地位
- 美國證券交易委員會指控安永會計師事務所、三位審計合夥人以及前上市公司首席會計官審計獨立不當行爲
- 美國證券交易委員會指控無牌經紀人欺詐投資者
- 美國證券交易委員會指控 Nikola Corp. 創始人欺詐
- 美國證券交易委員會指控房地産首席執行官欺詐投資者
- 新加坡交易所擬收購MaxxTrader，進一步拓展外匯場外交易業務
- 新加坡交易所歡迎利安-華僑證券中國龍頭企業ETF上市
- 澳大利亞證券和投資委員會發布實施新附加保險延期銷售模式的指南和客戶信息要求
- 英國金融行爲監管局發布最終規則以加强對特殊目的收購公司中的投資者保護
- 中國證券監督管理委員會新聞發言人就美國證券交易委員會近期的聲明答記者問
- 深圳證券交易所轉板上市配套規則發布 保障轉板上市平穩落地
- 深圳證券交易所全力支持河南防汛救灾和灾後重建
- 深圳證券交易所發布國證香蜜湖綠色金融指數
金融服務監管資訊 2021/07/23
- 憲報刊登《2021年財務彙報局（修訂）條例草案》以進一步加强香港會計專業規管制度的獨立性以與國際發展一致
- 香港聯合交易所有限公司對瀛晟科學有限公司（股份代號：209）及六名董事執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對龍潤茶集團有限公司（股份代號：2898）和其現任董事執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消龍潤茶集團有限公司（股份代號：2898）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司對法諾集團控股有限公司（股份代號：8153）兩名前任董事執行紀律行動
- 香港證券及期貨事務監察委員會與加拿大證券管理機構協會訂立金融科技合作協議
- 香港證券及期貨事務監察委員會取得法庭命令取消中國安芯控股有限公司前執行董事擔任董事資格八年
- 香港證券及期貨事務監察委員會發布有關不受規管的虛擬資産平臺的警告聲明
- 香港證券及期貨事務監察委員會對中順證券期貨有限公司負責人員施加制裁
- 香港證券及期貨事務監察委員會公開譴責BIT Mining Limited違反《收購守則》
- 美國聯邦法院對提供以太幣、萊特幣、比特幣和貴金屬的非法杠杆交易的外國交易平臺作出永久禁令幷處以超過 300,000 美元的罰款
- 美國上訴法院在針對 Monex Deposit Company及其委托人的欺詐案中作出有利于美國商品期貨交易委員會的判决
- 美國證券交易委員會指控 SPAC、保薦人、合幷目標和首席執行官在擬議的業務合幷之前進行誤導性披露
- 美國證券交易委員會與瑞銀和解與複雜交易所買賣産品投資相關的指控
- 美國證券交易委員會指控首次代幣發行“上市”網站非法兜售數字資産證券
- 美國證券交易委員會停止涉及自行車公司的涉嫌欺詐行爲
- 新加坡交易所推出全新面向液化天然氣載運船的遠期運費協議和期貨合約
- 深入推進科學監管分類監管 著力培育體現高質量發展要求的上市公司群體——深圳證券交易所上市公司2020年度信息披露考核放榜
- 完善創新品種規則體系 增强資本市場服務國家戰略能力——深圳證券交易所修訂綠色及鄉村振興專項公司債券業務指引
- 上海證券交易所發布科創板審核業務諮詢溝通指南
- 英國金融行爲監管局就PRIIPs 法規的脫歐後分歧進行諮詢
- 澳大利亞證券和投資委員會在試點前發布內部爭議解决數據字典和術語表
金融服務監管資訊 2021/07/09
- 香港特別行政區政府歡迎BEPS 2.0方案框架大致達成共識，包括全球最低稅率方案，幷于同日刊憲《2021年證券及期貨（修訂）條例草案》及 《2021年有限合夥基金及商業登記法例（修訂）條例草案》
- 香港聯合交易所有限公司對華訊股份有限公司（股份代號：833）及十名董事執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對中智全球控股有限公司（股份代號：6819）及其兩名執行董事執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對中國幸福投資（控股）有限公司（股份代號：8116）及九名董事執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消匯創控股有限公司（清盤中）（股份代號：8202）上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消華人飲食集團有限公司（股份代號：8272）上市地位
- 香港聯合交易所有限公司刊發更新的規則執行政策聲明及制裁聲明
- 香港證券及期貨事務監察委員會發表關于ESG基金披露的新指引
- 香港上訴法庭向香港證券及期貨事務監察委員會批出針對聯洲國際集團有限公司前董事的22億港元賠償令
- 香港證券及期貨事務監察委員會因梁德成違反有關打擊洗錢的監管規定而譴責及罰款其400,000港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會禁止劉戈重投業界12個月
- 香港證券及期貨事務監察委員會與廉政公署搜查上市公司及包銷商
- 美國商品期貨交易委員會指控三名人士和三家公司在數百萬美元的貴金屬計劃中欺詐
- 美國商品期貨交易委員會發布關于計算資本要求詮釋予掉期交易商
- 美國地方法院就企圖從 COVID-19 中獲利的欺詐計劃制裁一名人士
- 美國證券交易委員會指控 Amec Foster Wheeler Limited 就巴西賄賂計劃違反反海外腐敗法
- 美國證券交易委員會指控電子交易平臺作爲未注册經紀交易商運營
- 美國證券交易委員會指控自稱爲房地産“交易商”多次發行欺詐和挪用投資者資金
- 美國證券交易委員會指控財務員工和其朋友進行內幕交易
- 美國證券交易委員會就獲利豐厚的扒頭交易計劃指控對沖基金交易員
- 美國證券交易委員會指控公司和兩名高管作出 COVID-19 誤導性披露
- 新加坡交易所與標普全球普氏合作提供大宗商品數據及內容
- 新加坡國際黑色金屬周開啓倒計時
- 英國金融行爲監管局就提高英國初級市場有效性的改革進行諮詢
- 澳大利亞證券和投資委員會就市場誠信規則的修訂進行諮詢
- 深圳證券交易所積極服務瑞士科技初創企業資本對接 助力推進中瑞科技常態化合作
- 深圳證券交易所下調基金交易經手費，支持基金市場發展
金融服務監管資訊 2021/06/25
- 美國證券交易委員會使用複雜分析工具查出濫用職權以擇優挑選和進行其他欺詐行爲的投資專業人士
- 香港聯合交易所有限公司對天喔國際控股有限公司（已除牌，前股份代號：1219）及九名董事作出紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對森美（集團）控股有限公司（股份代號：756）五名前任董事作出紀律行動
- 香港證券及期貨事務監察委員會與泰國證券及交易事務監察委員會實施基金互認安排
- 香港證券及期貨事務監察委員會就建議更新牌照申請人在入行時需要遵守的規定及提升業界的勝任能力標準發表諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會與香港金融管理局就場外衍生工具結算制度下的金融服務提供者的名單的年度更新發表聯合諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會因德意志證券亞洲有限公司發出錯誤結單予主要經紀業務客戶而對其作出譴責及罰款245萬港元
- 美國商品期貨交易委員會前能源經紀人及其所有者盜用非公開信息、欺詐和違反監管規定
- 美國商品期貨交易委員會就報告違規行爲向巴西大豆生産商處以罰款
- 美國商品期貨交易委員會指控一名男子及其公司進行外匯欺詐
- 美國證券交易委員會、北美證券管理員協會和金融業監管局向證券公司提供免費資源，以協助檢測、預防和報告對老年人的金融剝削行爲
- 美國證券交易委員會對矽谷內幕交易圈的六人提出指控
- 美國證券交易委員會指控發行人網絡安全披露控制缺失
- 美國證券交易委員會指控首次代幣發行發行人和首席執行官欺詐和發行未注册證券
- 新加坡交易所爲全球投資者提供亞太地區綠色、社會和可持續發展債券數據
- 英國金融行爲監管局就進一步的氣候相關披露規則進行磋商
- 澳大利亞證券和投資委員會取消交易所交易基金類別令中的本地授權參與者要求
- 深圳證券交易所首單鄉村振興專項債落地 助力推動脫貧攻堅與鄉村振興有效銜接
- 深圳證券交易所首批基礎設施公募REITs成功上市
金融服務監管資訊 2021/06/11
- 澳大利亞證券與投資委員會厘清關于重組安排計劃下宣布分配股息的要求—與香港的要求比較—規管香港在這方面的鬆散管治
- 香港聯合交易所有限公司對東岳集團有限公司（股份代號：189）和十位董事作出紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對北斗嘉藥業股份有限公司（已除牌，前股份代號：8197）、其十二名董事及四名監事作出紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對中國金屬資源利用有限公司（股份代號：1636）執行董事及主席俞建秋先生作出紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司于2021年5月28日至2021年6月11日期間的重要指引及監管措施
- 香港證券及期貨事務監察委員會因內部監控缺失及違反操守準則譴責及罰款穎翔證券有限公司150萬港元
- 香港原訟法庭命令鍋爐室騙徒向投資者作出賠償
- 香港證券及期貨事務上訴審裁處批准蔡洪平先生就禁止他重投業界五年的决定而提出的覆核申請
- 香港市場失當行爲審裁處因鄭則鍔先生就中國燃氣股份進行內幕交易對其作出制裁
- 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷藺常念先生的牌照2個月
- 美國商品期貨交易委員會利率基準改革小組委員會建議在 7 月 26 日將交易商間掉期市場交易慣例從 LIBOR 過渡到 SOFR
- 美國聯邦法院就試圖從 COVID-19 中欺詐獲利命令一名男子支付超過 500,000 美元
- 美國證券交易委員會指控情侶利用機密臨床試驗數據進行內幕交易
- 美國證券交易委員會更新使用不準確信息招攬投資者的公司名單
- 新加坡交易所歡迎新際期貨成爲衍生品交易會員
- 英國金融行爲監管局采取措施保護客戶在家免受忠誠度懲罰和監管保險市場
- 澳大利亞證券與投資委員會對造船商 Austal Limited 提起民事訴訟，稱其持續違反披露規定
- 深圳證券交易所進一步貫徹落實降費政策 助力上市公司高質量發展
- 深圳證券交易所依法依規對*ST斯太作出終止上市决定
- 深圳證券交易所强化債市年報事後監管 著力固本强基築牢風控底綫
金融服務監管資訊 2021/05/28
- 香港聯合交易所有限公司在與香港證券及期貨事務監察委員會刊發有關涉及首次公開招股的失當行爲的聯合聲明的同一天刊發諮詢總結：(1) 主板盈利規定；及(2) 檢討上市規則有關紀律處分權力及制裁的條文
- 香港聯合交易所有限公司對匯銀控股集團有限公司（股份代號：1178）七名前董事作出紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對德普科技發展有限公司（已除牌，前股份代號：3823）和七位董事作出紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消久康國際控股有限公司（股份代號：850）的上市地位
- 美國商品期貨交易委員會命令一家公司就虛售交易支付500,000美元
- 美國證券交易委員會就波幅相關指數的違規指控標普道瓊斯指數
- 美國證券交易委員會就數百萬美元的欺詐指控醫療保健公司及其創始人
- 新加坡交易所監管公司將繼續暫停更新發行人觀察名單
- 證券期貨業金融科技研究發展中心(深圳)舉辦2020年課題結題暨2021年開題報告會
- 深圳證券交易所召開債券監管工作座談會：推動提升信息披露質量 築牢風險防控底綫
- 深圳證券交易所發布2020年個人投資者狀况調查報告
- 深圳證券交易所首批基礎設施公募REITs獲證監會注册
- 英國金融行爲監管局宣布了一些關于阻止“索賠管理優化”的建立，禁止索賠管理公司（CMC）管理與索賠有相關關係的金融服務賠償計劃（FSCS）索賠
- 澳大利亞證券和投資委員會起訴AMP爲已故客戶收費
金融服務監管資訊 2021/05/14
- 英國金融行爲監管局提出提案以加强其針對高風險投資的金融促銷規則
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消禦泰中彩控股有限公司 （清盤中）（股份代號：555）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司對優源國際控股有限公司（已除牌，前股份代號：2268）六名董事作出紀律行動
- 香港證券及期貨事務監察委員會宣布推出開放式基金型公司及房地産投資信托基金資助計劃
- 香港市場失當行爲審裁處因中國醫療網絡有限公司及其董事因未有及時披露內幕消息而對其施加制裁
- 美國商品期貨交易委員會向Mercado Mexicano de Derivados, S.A. de C.V.發出注册命令以允許其直接在美國進行交易
- 美國證券交易委員會就披露缺失指控Under Armor Inc.
- 美國證券交易委員會就未能提交可疑活動報告指控經紀交易商
- 美國證券交易委員會批准了第一個證券掉期數據存儲庫的注册； 設置SBSR法規的第一個合規日期
- 新加坡交易所監管公司、新加坡國立大學商學院和畢馬威新加坡研究表明，ESG，尤其是氣候，對金融機構的資産分配、貸款和承銷至關重要
- 英國金融行爲監管局對Sapien Capital Limited處以與進/出交易有關的嚴重金融犯罪控制失敗的罰款
- 澳大利亞證券和投資委員會始針對Westpac進行內幕交易提起民事訴訟
- 澳大利亞證券和投資委員會對法院清算私募股權資本基金管理有限公司和托管投資計劃提起訴訟
- 深圳證券交易所發布《創業板發行上市審核業務指引第1號——保薦業務現場督導》
- 深圳證券交易所完善創業板幷購重組審核機制
- 深圳證券交易所對斯太爾、北訊集團未按期披露定期報告啓動紀律處分程序
- 上海證券交易所明確公司債券審查的關鍵問題
金融服務監管資訊 2021/04/30
- 新加坡金融管理局與私營業界合作成立“新加坡基金行業小組”以加强新加坡的基金管理生態系統
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消環球通證有限公司（股份代號：8192）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消康宏環球控股有限公司（股份代號：1019）的上市地位
- 香港證券及期貨事務監察委員會撤銷IDS Forex HK Limited的牌照幷終身禁止其前聯席行政總裁重投業界
- 香港證券及期貨事務監察委員會與警方對上市公司及高層人員采取聯合行動
- 美國商品期貨交易委員會命令一名男子及其公司就數字資産募集計劃支付超過7萬美元
- 美國聯邦法院命令貴金屬公司所有者向欺詐性貴金屬計劃的受害者支付130萬美元
- 美國證券交易委員會指控基金經理和前賽車隊擁有人涉嫌數百萬美元欺詐
- 美國證券交易委員會獲得緊急救濟及指控一家公司和首席執行官挪用了投資者資金幷實施了龐氏騙局
- 新加坡交易所歡迎宜康醫療保健集團（亞洲）有限公司在凱利板上市
- 新加坡交易所與CNBC合作創建指數，專注增長經濟體和未來行業
- Alsford Page & Gems Limited受到英國金融行爲監管局譴責，幷同意向客戶支付延長保修保險£399,902
- 英國金融行爲監管局針對欺詐和未經授權的業務開始刑事訴訟
- 澳大利亞證券和投資委員會禁止梅菲爾101區董事James Mawhinney 20年內籌款和推廣投資産品
- 深圳證券交易所推進業績說明會：逾六成披露年報上市公司發出業績說明會通知
- 中國證券監督管理委員會加强系統離職人員投資擬上市公司監管
- 中國證券監督管理委員和其他金融管理部門聯合約談部分從事金融業務的網絡平臺企業
- 上海證券交易所修訂幷發布《關于企業在上海證券交易所科創版發行和上市的申請和建議的暫行規定》
金融服務監管資訊 2021/04/16
- 美國證券交易委員會對使用特殊目的收購公司（SPAC）在美國證券市場上市的飈升現象之最新回應
- 香港聯合交易所有限公司對心心芭迪貝伊集團有限公司（股份代號：8297）及兩名董事執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對中國唐商控股有限公司（股份代號：674）及其執行董事執行紀律行動
- 香港證券及期貨事務監察委員會因貝格隆證券有限公司內部監控缺失和違反監管規定遭譴責及罰款其180萬港元
- 香港市場失當行爲審裁處因亞洲電信媒體有限公司兩名前行政人員就該公司股份進行內幕交易對其作出制裁
- 香港東區裁判法院裁定律師就時富金融服務集團有限公司股份進行內幕交易的罪名不成立
- 香港東區裁判法院對涉嫌在社交媒體唱高散貨的操縱者發出逮捕手令
- 香港證券及期貨事務監察委員會因中庸資本有限公司因淡倉申報缺失而譴責及罰款其105萬港元
- 美國商品期貨交易委員會命令一名男子就參與欺詐性二元期權計劃支付逾100萬美元
- 美國聯邦法院命令公司及其所有者就加密貨幣欺詐和盜用計劃支付超過3200萬美元
- 美國聯邦法院命令一名男子就長期龐氏騙局中詐騙商品期貨客戶支付1030萬美元
- 美國商品期貨交易委員會命令The Alista Group, LLC和一名男子就貴金屬欺詐行爲支付超過260萬美元
- 美國證券交易委員會指控審計師未向PCAOB注册和多次審計失誤
- 美國證券交易委員會獲得緊急資産凍結及指控演員實施9億美元的龐氏騙局
- 美國證券交易委員會就石油和天然氣發行的欺詐行爲控告重罪犯和其他六人
- 新加坡交易所歡迎海通國際新加坡成爲證券及衍生品清算會員
- 新加坡交易所就特殊目的收購公司上市框架徵詢公衆意見
- 新加坡交易所、新加坡企業發展局和中國點鋼網宣布推出首届新加坡國際黑色金屬周
- 新加坡交易所與新西蘭證券交易所就乳製品衍生品達成合作，開啓發展潜力
- 新加坡交易所歡迎中大(香港)期貨成爲衍生品交易會員
- 英國金融行爲監管局警告年輕投資者正在承擔重大金融風險
- 英國金融行爲監管局發起活動鼓勵個人舉報不當行爲
- 澳大利亞證券及投資委員會將對周年股東大會采取 “不行動” 立場
- 澳大利亞證券及投資委員會叫停面向澳大利亞零售交易者的二元期權産品
- 深圳證券交易所主板與中小板正式合幷 更好服務經濟高質量發展
- 深圳證券交易所發布上市公司2020年投資者關係管理狀况調查報告
- 中國證券監督管理委員會對海通證券、海通資管及相關責任人員下發行政監管措施事先告知書
- 中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局發布《關于金融支持海南全面深化改革開放的意見》
- 中國證券監督管理委員會就修改《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》公開徵求意見
- 上海證券交易所舉辦“通過指數追踪中國”虛擬路演
- 上海證券交易所適應市場結構變化，加强對投資者權益的保護
金融服務監管資訊 2021/04/02
- 香港證券及期貨事務監察委員會要求要約人在提供非上市證券作爲要約代價時就該等證券的未來意向作出額外披露
- 香港交易及結算所有限公司就優化海外發行人上市制度的改革諮詢市場意見
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消和美醫療控股有限公司（股份代號：1509）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司對光宇國際集團科技有限公司（股份代號：1043）及其十名董事執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對中國宇天控股有限公司（已除牌，前股份代號：8230）及其七名董事執行紀律行動
- 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對百齡國際（控股）有限公司前高層人員的取消資格令
- 香港證券及期貨事務監察委員會因智易東方證券有限公司違反牌照條件及在銷售非上市債券方面犯有缺失譴責及罰款其630萬港元
- 美國聯邦法庭就營業比特幣交易欺詐計劃裁定英國男子需支付超過71億美金
- 美國商品期貨交易委員會就虛假、誤導或不正確的報告和虛假交易命令Coinbase Inc.支付650萬美元
- 美國商品期貨交易委員會指控前燃油貿易商操縱燃油基準
- 美國商品期貨交易委員會就33億美元幽靈牛只欺詐計劃指控養牛場
- 美國證券交易委員會發布修正案，就使外國公司問責法案徵求公衆意見
- 中國證券監督管理委員會主席易會滿在2021年中國發展高層論壇圓桌會上的主旨演講
金融服務監管資訊 2021/03/19
- 愛爾蘭貿易及科技發展局與泛歐交易所啟動IPO戰略融資計畫2021
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消航標控股有限公司 （清盤中）（股份代號：1190）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消中國融保金融集團有限公司（股份代號：8090）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消金誠控股有限公司（已委任臨時清盤人）（股份代號：1462）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消優源國際控股有限公司 （清盤中）（股份代號：2268）的上市地位
- 市場失當行為審裁處因未有及時披露內幕消息而對美即控股國際有限公司及其董事施加制裁
- 香港證券及期貨事務監察委員會因中順證券期貨有限公司違反有關打擊洗錢的監管規定而譴責及罰款其720萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會向15家經紀行發出限制通知書以凍結與懷疑社交媒體“唱高散貨”騙局有關的客戶帳戶
- 香港證券及期貨事務監察委員會因溢利證券有限公司違反有關打擊洗錢的監管規定而譴責及罰款其500萬港元
- 美國商品期貨交易委員會就數百萬美元的數字資產哄抬拋售騙局指控兩名人士
- 美國商品期貨交易委員會指控一名男子欺詐和盜用
- 美國證券交易委員會指控AT＆T和三名高管有選擇地向華爾街分析師提供信息
- 美國證券交易委員會就以長達十年的欺詐計畫欺詐投資者指控未註冊投資顧問
- 美國證券交易委員會獲得緊急資產凍結令，指控交易員發佈虛假股票推文
- 美國證券交易委員會指控欺詐者在暗網出售“內幕提示”
- 美國證券交易委員會就欺詐6000萬美元指控生物技術公司的共同創始人
- 美國證券交易委員會指控房地產投資公司所有者欺詐投資者
- 美國證券交易委員會獲得緊急資產凍結，指控一名人士涉嫌與瓶裝公司騙局有關
- 深圳證券交易所通報“國開2009”和“國開2008”異常交易情況，提醒投資者理性交易
- 深圳證券交易所扎實貫徹新發展理念，落地科技創新債和碳中和專項債
- 深圳證券交易所堅決履行退市實施主體責任，依法依規推進康得新退市工作
- 深圳證券交易所啟動2021年“投資者服務季”系列活動
- 中國證券監督管理委員會發佈《行政處罰委員會組織規則》
- 中國證券監督管理委員會新聞發言人就康得新退市問題答記者問
- 上海證券交易所引入碳中和綠色債券，以服務國家戰略，促進綠色發展
- 中國與中東歐資本市場合作將推向新階段：上海證券交易所與貝爾格勒證券交易所簽署諒解備忘錄
- 新加坡交易所歡迎快捷達環球有限公司在主機板上市
- 新加坡交易所與Marex Spectron就黑色金屬分析服務開展合作
- 英國金融行為監管局確認非接觸式支付門檻提高
- 澳大利亞證券及投資委員會取消Urban Commercial Group的澳大利亞信貸牌照
金融服務監管資訊 2021/03/05
- 香港財務彙報局就康宏環球控股有限公司的2017至2019年度財務報表審計展開調查
- 香港金融管理局對香港被低估的債券市場和近期開創新格局的發展作出評論
- 香港證券及期貨事務監察委員會因淡倉申報缺失對才華資本管理有限公司作出譴責並處以罰款315萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會與財務彙報局加強合作
- 香港證券及期貨事務監察委員會提出將安德思資產管理（香港）有限公司清盤的呈請並尋求委任臨時清盤人
- 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對山東墨龍石油機械股份有限公司前高級行政人員及相關人員的取消資格令
- 香港證券及期貨事務監察委員及警方對懷疑“唱高散貨”集團採取聯合行動
- 美國商品期貨交易委員會美國聯邦法院就洩露重大非公開信息對前能源經紀進行制裁
- 美國證券交易委員會指控兩名前畢馬威會計師事務所在為非營利性大學審計過程中的專業行為不當
- 美國證券交易委員會就社交媒體和交易活動暫停多個發行人的交易
- 美國證券交易委員會指控天然氣勘探和生產公司及前首席執行官未能披露高級管理人員津貼
- 美國證券交易委員會針對4,500萬美元的欺詐計畫起訴七人
- 深圳證券交易所基礎設施公募REITs相關技術系統正式上線啟用
- 深圳證券交易所舉辦大灣區基礎設施REITs發展論壇
- 深圳證券交易所發佈新三板掛牌公司向創業板轉板上市辦法
- 深圳證券交易所新聞發言人就近期創業板首發企業資訊披露品質現場檢查情況答記者問
- 深圳證券交易所優化債券協議回購 提升市場參與主體獲得感
- 中國證券監督管理委員會發佈《證券市場資信評級業務管理辦法》
- 中國證券監督管理委員會發佈《公司債券發行與交易管理辦法》
- 中國證券監督管理委員會召開刑法修正案（十一）宣傳貫徹座談會
- 中國證券監督管理委員會新聞發言人就IPO申報企業情況答記者問
- 上海證券交易所新聞發言人就近期科創板首發企業資訊披露品質現場檢查情況答記者問
- 上海證券交易所發佈《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司向上海證券交易所科創板轉板上市辦法（試行）》
- 新加坡交易所和歐洲清算銀行將推出胡姬債券結構
- 新加坡股市交易節借助線上峰會和投資模擬大賽讓夢想照進現實
- 英國金融行為監管局向未經授權吸收存款及集體投資計畫的受害者返還資金
- 英國金融行為監管局：譴責外匯交易商Premier FX違反支付規則
- 澳大利亞證券及投資委員會為訴訟資金立法文書設定5年終止日期
- 新加坡金融管理局與新加坡銀行協會聯合發表了一篇關於管理金融機構遠端工作風險的論文
金融服務監管資訊 2021/02/19
- 香港證券及期貨事務監察委員會證監會就適用於簿記建檔及配售活動的操守規定展開諮詢
- 香港交易所入股廣州期貨交易所
- 香港聯合交易所有限公司對浩沙國際有限公司（已除牌，前股份代號：2200）及其五名董事（除牌當日）執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消凱華集團有限公司（清盤中）（股份代號：275）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消福建諾奇股份有限公司 （股份代號：1353）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司對(1) 匯創控股有限公司（清盤中）（股份代號：8202）前執行董事夏振揚先生；及(2) Teamway International Group Holdings Limited（股份代號：1239）前執行董事何笑明先生及謝雁女士執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對光匯石油（控股）有限公司（已除牌，前股份代號：933）及其四名董事（除牌當日）執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司更新生物科技公司指引信
- 香港聯合交易所有限公司對滿地科技股份有限公司（股份代號：1400）六名董事執行紀律行動
- 市場失當行為審裁處因李奕璿就美維控股有限公司股份進行內幕交易而對其施加制裁
- 香港證券及期貨事務監察委員會簽署關於“跨境理財通”的諒解備忘錄
- 香港證券及期貨事務監察委員會就適用於簿記建檔及配售活動的操守規定展開諮詢
- 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對遠東控股國際有限公司前高層人員的取消資格令
- 香港證券及期貨事務監察委員會向兩家經紀行發出限制通知書以凍結與懷疑社交媒體“唱高散貨”騙局有關的客戶帳戶
- 香港證券及期貨事務監察委員會向13家經紀行發出限制通知書以凍結與懷疑社交媒體“唱高散貨”騙局有關的客戶帳戶
- 美國商品期貨交易委員會指控掉期交易員操縱、試圖操縱和作出虛假陳述
- 美國證券交易委員會就欺詐17,000多名散戶投資者指控投資顧問和其他機構
- 美國證券交易委員會指控指控一家公司的前高層管理人員違反會計準則
- 美國證券交易委員會就數位資產欺詐起訴三人
- 美國證券交易委員會美國證券交易委員會就有關未披露模型調整指控評級機構披露和內部控制缺失
- 深圳證券交易所新聞發言人就基礎設施公募REITs配套業務規則正式發佈答記者問
- 深圳證券交易所強化規則與技術保障 積極構建基礎設施公募REITs市場體系
- 深圳證券交易所啟動合併主機板與中小板工作
- 深圳證券交易所新聞發言人就合併主機板 與中小板有關安排答記者問
- 建立可轉債程式化交易報告機制促進可轉債市場健康發展
- 深圳證券交易所新聞發言人就發佈《關於可轉換公司債券程式化交易報告工作有關事項的通知》答記者問
- 深圳證券交易所新聞發言人就申請首發上市企業股東資訊披露監管答記者問
- 中國證券監督管理委員會通報2020年案件辦理情況
- 中國證券監督管理委員會發佈申請首發上市企業股東資訊披露指引
- 中國證券監督管理委員會發佈《關於上市公司內幕資訊知情人登記管理制度的規定》
- 中國人民銀行與中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局、香港金融管理局、香港證券及期貨事務監察委員會、澳門金融管理局簽署《關於在粵港澳大灣區開展“跨境理財通”業務試點的諒解備忘錄》
- 建立可轉債程式化交易報告機制 維護可轉債市場交易秩序
- 上海證券交易所發佈《上海證券交易所科創板發行上市審核規則適用指引第1號——保薦業務現場督導》
- 上海證券交易所新聞發言人就申請首發上市企業股東資訊披露監管答記者問
- 新加坡交易所與淡馬錫合資公司同共價資本合作建立端到端數字基礎設施
- 新加坡金融管理局與新加坡交易所監管公司建議投資大眾提防線上討論引發的與交易有關的風險
- 新加坡交易所、Trumid及高瓴資本成立合資公司推出全新亞洲債券交易平臺
- 英國金融行為管理局報告概述公司可考慮採取的減少因技術變革失敗而造成消費者損害的做法
- 英格蘭銀行與英國金融行為監管局關於市場基礎設施和支付系統監管的諒解備忘錄的更新
金融服務監管資訊 2021/01/29
- 證券交易所如何滿足發行人多樣性的現代需求：都柏林泛歐交易所“全球交易所市場”日益普及作為歐洲債券上市的首選之地的故事
- 香港交易及結算所有限公司歡迎合資格科創板股票納入滬深港通股票範圍及進一步擴大港股通股票範圍
- 香港聯合交易所有限公司對聖馬丁國際控股有限公司（股份代號：482）及其八名現任及前任董事執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消瑞年國際有限公司（股份代號：2010）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消華普智通系統有限公司（股份代號：8165）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消飛克國際控股有限公司 （股份代號：1998）的上市地位
- 香港證券及期貨事務監察委員會與泰國證券及交易事務監察委員會就基金互認安排簽署諒解備忘錄
- 香港證券及期貨事務監察委員會向五家經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場操縱活動有關的客戶帳戶
- 美國商品期貨交易委員會就涉及比特幣和乙太幣的數百萬美元數字資產龐氏騙局中控告一名男子
- 美國證券交易委員會更新使用不正確資訊招攬投資者公司名單
- 美國證券交易委員會指控Vuuzle Media Corp.及其連絡人涉嫌欺詐1400萬美元
- 中國深圳證券交易所發佈《深圳證券交易所證券投資基金業務指引第1號——指數基金開發》
- 2020年深圳證券交易所市場並購重組市場情況綜述
- 深圳證券交易所上市公司2020年再融資情況綜述
- 深圳證券交易所與日本交易所集團深化合作 中日ETF互通再結碩果
- 中國證券監督管理委員會發佈《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》
- 中國證券監督管理委員會批准設立廣州期貨交易所
- 上海證券交易所通報2020年滬市上市公司資訊披露違規查處情況
- 上海證券交易所發佈《上海證券交易所基金自律監管規則適用指引第1號——指數基金開發》
- 上海證券交易所修訂發佈《上海證券交易所滬港通業務實施辦法》
- 開啟合作新篇章，開拓共贏新局面——上海證券交易所與日本交易所集團更新簽署中日ETF互通合作協定
- 新加坡交易所與淡馬錫合作推進資本市場數字資產基礎設施建設
- 新加坡交易所2021財年上半年實現淨利潤28億新元
- 新加坡交易所推出ESG衍生品加速推進可持續發展
- 英國金融行為監管局提醒公司定期審查監管許可
- 英國金融行為監管局遏制消費者投資危害
- 英國金融行為監管局提議理賠管理公司費用上限
- 澳大利亞證券投資委員會就Accellion 網路事件進行回應
- 澳大利亞證券及投資委員會就外部管理公司財務報告和年度股東大會延期措施進行諮詢
金融服務監管資訊 2021/01/15
- 澳大利亞證券和投資委員會判處違反董事職責的前任董事(刑事罪行)
- 香港聯合交易所有限公司對新明中國控股有限公司（股份代號：2699）及其執行董事執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消中國匯源果汁集團有限公司（股份代號：1886）的上市地位
- 香港證券及期貨事務監察委員會終身禁止翁立康重投業界
- 香港東區裁判法院判處中國自動化集團有限公司公司秘書因內幕交易監禁45日
- 香港原訟法庭維持對前GEM上市集團財務經理的內幕交易監禁判刑
- 美國商品期貨交易委員會批准NFA的掉期交易商資本模式審查計畫
- 美國商品期貨交易委員會與ESMA簽署與認可中央交易對手方有關的進一步諒解備忘錄
- 美國證券交易委員會指控德意志銀行違反與協力廠商仲介機構有關的FCPA
- 美國證券交易委員會指控房地產基金經理從散戶投資者盜用超過700萬美元
- 違規零容忍 監管有力量——深圳證券交易所2020年紀律處分情況綜述
- 深圳證券交易所與多家股交中心深化區塊鏈合作
- 以資訊披露為核心 推動創新創業企業高品質發展——深圳證券交易所發佈通信、網路安全2件創業板行業資訊披露指引
- 深耕行業監管不斷提升上市公司資訊披露品質——深圳證券交易所發佈食品及酒製造、電力、汽車製造等5件行業資訊披露指引
- 中國證券監督管理委員會發佈《關於加強私募投資基金監管的若干規定》
- 中國證券監督管理委員會發佈《可轉換公司債券管理辦法》
- “零容忍”處理債券違規行為，護航債券市場高品質發展——上海證券交易所對華晨集團及有關責任人予以公開譴責
- 英國金融行為監管局與歐洲當局就證券、保險和養老金以及銀行領域達成諒解備忘錄
- 英國金融行為監管局提醒消費者基於加密貨幣資產宣傳高回報的投資存在風險
- 新加坡交易所公佈2020年12月市場資料
- 新加坡交易所監管公司加強對審計師、估價師和估價報告的相關規定
- 新加坡交易所任命趙惠利為首位可持續發展和可持續金融主管
- 澳大利亞證券投資委員會批准變更《銀行業務守則》
金融服務監管資訊 2020/12/31
- 香港裁判法院裁定公司秘書透過配偶證券戶口進行內幕交易罪成
- 香港市場失當行為審裁處裁定李奕璿就美維控股有限公司股份進行內幕交易罪成
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消康佰控股有限公司（股份代號：8190）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會批評偉志控股有限公司（股份代號：1305）及其執行董事陳緯武先生違反上市規則及/或董事承諾
- 香港聯合交易所有限公司刊發有關無紙化上市及認購機制、網上展示檔及減少須展示檔類別的諮詢總結
- 香港聯合交易所有限公司刊發有關發行人企業管治常規的最新檢討以及業界人士有關企業管治及ESG事宜的觀點
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消華瀚健康產業控股有限公司 （強制清盤中）（股份代號：587）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消金利通科技（控股）有限公司（股份代號：8256）的上市地位
- 香港中央結算有限公司推出新服務 利便股東提交提請事項
- 富昌證券有限公司遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款360萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關開放式基金型公司的客戶盡職審查規定的諮詢總結
- 預覽香港證券及期貨事務監察委員會於其就試算表及網上提交服務的平臺WINGS下新的電子發牌服務
- 香港證券及期貨事務監察委員會建議修訂《集資退休基金守則》
- 香港證券及期貨事務監察委員會向首個虛擬資產交易平臺發牌
- 香港證券及期貨事務監察委員會建議提升業界的勝任能力標準
- 美國聯邦法院命令一名男子就期貨和外匯欺詐計畫支付超過255,000美元
- 美國聯邦法院就外匯期權市場中的欺騙性交易手法命令經紀交易商支付700萬美元
- 美國法院就註冊、披露和記錄保存違規對公司及其委託人作出740,968美元的判決
- 美國證券交易委員會提議對規則144和表格144進行修訂
- 美國證券交易委員會對投資顧問採用現代化的行銷規則
- 美國證券交易委員會通過資源開採發行人付款披露的最終規則
- 美國證券交易委員會就誤導客戶收入來源和未能滿足最佳成交責任控告Robinhood Financial
- 美國證券交易委員會通過清算機構規則以減少潛在的重疊或重複監管
- 美國證券交易委員會取得緊急資產凍結令，控告加密貨幣基金經理欺詐
- 新加坡金融管理局宣佈將進一步延長與美國聯邦儲備系統的600億美元貨幣互換安排
- 澳大利亞證券投資委員會在區域快線控股有限公司接連披露違規後對其施加限制
- 澳大利亞證券投資委員會對La Trobe Financial Asset Management Ltd提起民事訴訟
- 澳大利亞證券投資委員會強調了新型冠狀病毒大流行影響下2020年度財務報告的重點領域
- 英國金融行為監管局為加密資產業務建立臨時註冊制度
- 英國金融行為監管局就保護及合規問題對Charles Schwab UK Ltd處以869萬英鎊罰款
- 新加坡交易所與中國中央國債登記結算有限公司簽署諒解備忘錄以加強新加坡和中國債券市場
- 新加坡交易所歡迎溢科集團有限公司於凱利板上市
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- 新加坡交易所連續第三年榮膺Regulation Asia年度最佳交易所
- 新加坡交易所歡迎中國國際金融股份公司成為證券交易會員
- 新加坡交易所歡迎長信文化傳媒控股集團在主機板上市
- 深圳證券交易所發佈國證香蜜湖文化創意指數
- 深圳證券交易所上線辦事指南專欄，扎實推進監管工作“四化”建設
- 深圳交易所新聞發言人就修訂退市相關業務規則答記者問
- 上海證券交易所就退市制度修訂答記者問
- 中國人民銀行副行長潘功勝就金融管理部門約談螞蟻集團有關情況答記者問