- Altaba (前稱爲Yahoo!) 向美國證券交易委員會支付3,500萬美元以平息有關其隱瞞大規模網絡安全漏洞的指控
- 香港上市制度進入新時代，著眼新興和創新型企業
- 一家公司將可以同時在新三板 及 H股上市
- 香港聯交所更新有關首次公開招股審批及申請人是否適合上市的指引信
- 香港金融管理局發出獨立非執行董事知識套件
- 香港證監會譴責CN Capital Management Limited及相關監管違規幷罰款120萬港元
- 深圳證券交易所持續强化信息披露監管，堅决打贏污染防治攻堅戰
FS_Regulatory_Update_JML_20180427
- 中國進一步開放金融業
- 滬港通和深港通每日額度擴大四倍
- 香港交易所集團行政總裁李小加于立法會財經事務委員會上的發言
- 妥善回應香港聯合交易所發出的查詢函件之重要性
- 香港保險業監管局與投資者教育中心聯合刊發《投保錦囊》
- 中國全面推動銀行業高質量發展
- 星加坡教育部長（高等教育與技能）和第二國防部長王乙康于2018年4月6日在第12届ISAS國際南亞會議上的主題演講 – 加强新加坡與南亞合作
- 美國證券交易委員會下令三名投資顧問向受到損害的客戶支付1200萬美元
FS_Regulatory_Update_JML_20180413
- 香港監管機構就進一步改善香港的場外衍生工具監管制度進行諮詢
- 香港證券及期貨事務監察委員會采取監管行動叫停向香港公衆進行的首次代幣發行
- 香港證券及期貨事務監察委員會發現保薦人工作仍然存在缺失
- 香港證券及期貨事務監察委員會規定，如公司在收購文件中列入物業估值的摘要而非報告的全文，便須同步在聯交所的網站上刊登物業估值報告的全文
- 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關網上平臺的諮詢總結幷就複雜産品的非網上銷售規定展開進一步諮詢
- 香港交易所爲何退回某些上市申請的指引(HKEX-LD119-2018)
- 香港交易所爲何退回某些上市申請的指引(HKEX-LD120-2018)
- 香港金管局推出銀行專業資歷架構, 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集
- 香港金管局《銀行業(資本)規則》下證券化框架的實施指引
- 中國銀行業監督管理委員會關于印發銀行業金融機構從業人員行爲管理指引的通知
- 印度不斷變化的金融生態
- 美國證券交易委員會禁止龐氏騙局組織者再向投資者進行銷售幷取得臨時禁令及資産凍結令
FS_Regulatory_Update_JML_20180330
- 日本金融廳提出2017年至2018年戰略方向和重點的總結
- 中國銀監會關于進一步支持商業銀行資本工具創新的意見
- 香港證券及期貨事務監察委員會與香港聯合交易所有限公司簽訂《規管上市事宜的諒解備忘錄》補充文件
- 第三届香港證監會論壇探討香港的競爭力
- 香港證券及期貨事務監察委員會公開批評野村國際（香港）有限公司及李婉儀在可能要約期間發出不合規的研究報告，違反《收購守則》
- 新加坡金融管理局對虛擬貨幣中介機構實施反洗錢和反恐融資要求
- 新加坡金融管理局提出促進財務顧問行業使用負責任招聘的措施
FS_Regulatory_Update_JML_20180316
- 香港聯交所推出關于首次公開招股的董事培訓短片
- 香港金管局修訂《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》
- 香港證監會于2018年的執法工作重點
- 香港法庭頒令泰山石化前高級職員及其母就泰山石化股份內幕交易向投資者支付款項
- 香港證監會取得針對星光前主席及董事的取消資格令及賠償令
- 香港聯交所就新興及創新産業公司上市制度徵詢市場意見
- 要求公司備存重要控制人登記册的香港新規定開始實施
- 信托或公司服務提供商新發牌制度在香港開始實施
- 中國保險監督管理委員會關于印發《反保險欺詐指引》的通知
- 新加坡金融管理局建議推行要求主要場外衍生工具的交易須在有組織的市場進行之法規
- 美國證券交易委員會以欺詐罪指控前比特幣計價交易所和運營商
FS_Regulatory_Update_JML_20180302
- 香港金融管理局發布建議之虛擬銀行授權指引
- 香港金融管理局發出有關分銷定息及結構性産品的通函
- 香港公司法改革常務委員會發表周年報告書
- 香港法庭命令群星及其前董事就披露虛假或具誤導性資料向投資者作出賠償
- Credit Suisse (Hong Kong) Limited、Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款3,930萬元
- 深圳證券交易所優化股東信披渠道深化資本市場服務
- 中國國務院新聞辦公室舉行司法行政改革等情况新聞發布會
- 中國保監會發布《保險經紀人監管規定》
- 2018年中國人民銀行工作會議在北京召開
- 美國證券交易委員會合規審查部公布《2018年審查重點》
FS_Regulatory_Update_JML_20180215
- 香港交易所公佈2018年工作計劃
- 聯交所就首次公開招股靈活定價及重新分配配售部分刊發指引信
- 香港證券及期貨事務監察委員會發出指引期望持牌法團提供最佳執行
- 香港政監會指出在分銷定息及結構性產品方面的合規缺失
- 中國證監會：密切關注借勢炒作高價股，概念股等突出問題
- 中國證監擬會對六家證券商及三家基金公司採取監管措施
- 中國八部委聯合印發“關於改進和加強海洋經濟發展金融服務的指導意見”
- 中國七部門聯合下發通知支持各類企業開展市場化債轉股
- 美國證券交易委員會邀請受監管實體自願提交有關多元化政策和實踐的自我評估
下載
Continue reading →
