- 香港金融管理局修訂虛擬銀行的認可指引
- 香港上市規則修訂使除牌程序更有效率
- 香港聯交所刊發審閱上市發行人財務報告的結果
- 恒生投資管理有限公司因違反與基金現金管理有關的監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款港幣300萬元
- 中國人民銀行决定適當擴大中期借貸便利的擔保品範圍以包括優質的小微企業貸款和綠色貸款等擔保品
- 中國內地發布《關于進一步規範貨幣市場基金互聯網銷售、贖回相關服務的指導意見》
- 歐洲證券和市場管理局發布關于MiFID II適合性要求的最終指令
- 新加坡和印度在金融科技合作方面的進展
作者：JML
如何增加香港生物科技企業上市制度的市場公信力
Is Hong Kong’s Listing Regime for Biotech Companies Viable? – Practicalities for Giving Credence to Listings under the New Chapter 18A of the Listing Rules
Biotech Listing Credance Enhancement 20180602金融服務監管資訊 2018/05/25
- 新加坡金融管理局建議簡化規則以提高市場經營者的業務靈活性
- 香港聯合交易所審閱上市發行人遵守《環境、社會及管治報告指引》的情况
- 香港證券及期貨事務監察委員會就訂明專業投資者資格的建議規則修訂發表諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會就新的《證券及期貨(開放式基金型公司)規則》及《開放式基金型公司守則》發表諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關適用于委讬賬戶及有助投資者更容易地比較委讬帳戶經理將從産品發行人取得的收益的披露規定的諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會證監會刊發第二期《證監會監管通訊：上市公司》闡明其實時監管證券發行的最新資訊
- 歐盟《一般資料保護規則》于2018年5月25日實施 – 這將如何影響歐盟以外的企業？
- 美國證券交易委員會交易和市場部主任Brett Redfearn在FINRA年會上評論“金融專業人員應該如何在面對潜在衝突時向客戶提供合適的建議”
金融服務監管資訊 2018/05/11
- 印度證券交易委員會建議成立“集團”企業管治委員會 務求將有效的企業管治落實至整個上市集團
- 香港邁向經濟誠信主導的資本市場監管 – 禁止具高度攤薄效應的集資活動
- 香港金融管理局發出金融科技應用于個人借貸業務指引
- 香港證券及期貨事務監察委員會發出有關通過即時通訊接收客戶訂單的中介人通函
- 香港推行債券資助先導計劃 – 香港發展債券市場的意義和香港金融管理局在這方面的工作
- 香港在共享經濟的發展是否落後於人?
金融服務監管信息 2018/04/27
- Altaba (前稱爲Yahoo!) 向美國證券交易委員會支付3,500萬美元以平息有關其隱瞞大規模網絡安全漏洞的指控
- 香港上市制度進入新時代，著眼新興和創新型企業
- 一家公司將可以同時在新三板 及 H股上市
- 香港聯交所更新有關首次公開招股審批及申請人是否適合上市的指引信
- 香港金融管理局發出獨立非執行董事知識套件
- 香港證監會譴責CN Capital Management Limited及相關監管違規幷罰款120萬港元
- 深圳證券交易所持續强化信息披露監管，堅决打贏污染防治攻堅戰
金融服務監管資訊 2018/04/13
- 中國進一步開放金融業
- 滬港通和深港通每日額度擴大四倍
- 香港交易所集團行政總裁李小加于立法會財經事務委員會上的發言
- 妥善回應香港聯合交易所發出的查詢函件之重要性
- 香港保險業監管局與投資者教育中心聯合刊發《投保錦囊》
- 中國全面推動銀行業高質量發展
- 星加坡教育部長（高等教育與技能）和第二國防部長王乙康于2018年4月6日在第12届ISAS國際南亞會議上的主題演講 – 加强新加坡與南亞合作
- 美國證券交易委員會下令三名投資顧問向受到損害的客戶支付1200萬美元
金融服務監管資訊 2018/03/30
- 香港監管機構就進一步改善香港的場外衍生工具監管制度進行諮詢
- 香港證券及期貨事務監察委員會采取監管行動叫停向香港公衆進行的首次代幣發行
- 香港證券及期貨事務監察委員會發現保薦人工作仍然存在缺失
- 香港證券及期貨事務監察委員會規定，如公司在收購文件中列入物業估值的摘要而非報告的全文，便須同步在聯交所的網站上刊登物業估值報告的全文
- 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關網上平臺的諮詢總結幷就複雜産品的非網上銷售規定展開進一步諮詢
- 香港交易所爲何退回某些上市申請的指引(HKEX-LD119-2018)
- 香港交易所爲何退回某些上市申請的指引(HKEX-LD120-2018)
- 香港金管局推出銀行專業資歷架構, 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集
- 香港金管局《銀行業(資本)規則》下證券化框架的實施指引
- 中國銀行業監督管理委員會關于印發銀行業金融機構從業人員行爲管理指引的通知
- 印度不斷變化的金融生態
- 美國證券交易委員會禁止龐氏騙局組織者再向投資者進行銷售幷取得臨時禁令及資産凍結令
金融服務監管資訊 2018/03/16
- 日本金融廳提出2017年至2018年戰略方向和重點的總結
- 中國銀監會關于進一步支持商業銀行資本工具創新的意見
- 香港證券及期貨事務監察委員會與香港聯合交易所有限公司簽訂《規管上市事宜的諒解備忘錄》補充文件
- 第三届香港證監會論壇探討香港的競爭力
- 香港證券及期貨事務監察委員會公開批評野村國際（香港）有限公司及李婉儀在可能要約期間發出不合規的研究報告，違反《收購守則》
- 新加坡金融管理局對虛擬貨幣中介機構實施反洗錢和反恐融資要求
- 新加坡金融管理局提出促進財務顧問行業使用負責任招聘的措施
金融服務監管資訊 2018/03/02
- 香港聯交所推出關于首次公開招股的董事培訓短片
- 香港金管局修訂《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》
- 香港證監會于2018年的執法工作重點
- 香港法庭頒令泰山石化前高級職員及其母就泰山石化股份內幕交易向投資者支付款項
- 香港證監會取得針對星光前主席及董事的取消資格令及賠償令
- 香港聯交所就新興及創新産業公司上市制度徵詢市場意見
- 要求公司備存重要控制人登記册的香港新規定開始實施
- 信托或公司服務提供商新發牌制度在香港開始實施
- 中國保險監督管理委員會關于印發《反保險欺詐指引》的通知
- 新加坡金融管理局建議推行要求主要場外衍生工具的交易須在有組織的市場進行之法規
- 美國證券交易委員會以欺詐罪指控前比特幣計價交易所和運營商
香港持牌法團快訊 2018/02/28
香港股票市場的重新定位
金融服務監管資訊 2018/02/15
- 香港金融管理局發布建議之虛擬銀行授權指引
- 香港金融管理局發出有關分銷定息及結構性産品的通函
- 香港公司法改革常務委員會發表周年報告書
- 香港法庭命令群星及其前董事就披露虛假或具誤導性資料向投資者作出賠償
- Credit Suisse (Hong Kong) Limited、Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款3,930萬元
- 深圳證券交易所優化股東信披渠道深化資本市場服務
- 中國國務院新聞辦公室舉行司法行政改革等情况新聞發布會
- 中國保監會發布《保險經紀人監管規定》
- 2018年中國人民銀行工作會議在北京召開
- 美國證券交易委員會合規審查部公布《2018年審查重點》
香港聯交所發布關于首次公開招股的靈活定價機制
